《证券公司行政许可审核工作指引第10号》第二条规定，证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。
第三条规定，证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，应当依法报中国核准：在下列情形的，应当依法报中国核准：
（一）股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。
（二）股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
（三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。
Copyright © 2019- huatuo9.cn 版权所有 赣ICP备2023008801号-1
违法及侵权请联系：TEL:199 18 7713 E-MAIL:2724546146@qq.com
本站由北京市万商天勤律师事务所王兴未律师提供法律服务