供应商绩效评价考核程序

供应商绩效评价考核程序

TW/LG .03.推-2010

1 目的和范围

加强供应商管理，为产品质量提升、供货稳定、新产品开发迅速、配套服务及时准确提供依据，特制定本制度对供应商实行动态管理，以满足采购合同及一体化管理体系要求。

本制度适用于为推土机事业部提供产品的供应商绩效评价考核管理。 2 引用标准和术语

下列标准所包含的条文，通过在本制度中引用而构成为本制度的条文。本制度在发布时，

所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本制度的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。

TW/LG 采购控制程序 TW/LG 供应商管理程序 TW/LG .01采-2010 物资采购管理办法 TW/LG .03采-2010 采购物资招标程序 3 职责

3.1 物资采购管理委员会是供应商管理的最高机构，常务机构设在采购部；负责对绩效考核结果评审，制定考核应用方案；

3.2 采购部负责供应商日常管理、综合评价、绩效考核；负责执行考核条款，退出及取消

供货资格等方案需报物资采购管理委员会批准；

3.3 采购部负责按月度考核部分质量绩效评价数据和服务绩效数据；负责归集各相关部门的绩效评价数据，进行汇总公布并作为日常考核及年终考核的依据； 3.4 质量部负责按月度向采购部提供供应商外反馈率绩效评价数据；

3.5 安技环保部负责按月度向采购部提供供应商职业健康安全环保绩效评价数据； 3.6 服务支持部负责按月度向采购部提供自行服务供应商服务绩效评价数据； 3.7 制造技术部负责按月度向采购部提供供应商包装要求绩效评价数据； 3.8 财务部负责按月度向采购部提供成本绩效评价数据；

3.9 分厂技术质量室负责按月度向采购部提供供应商一次交验合格率和内反馈率等绩效评价数据；

3.10分厂生产物流室负责按月度提供采购物资的到货及时性和订单执行率绩效评价数据；负责按月度提供配送物资的配送准时性绩效评价数据；负责按月度向采购部提供配件订单执行

率等绩效评价数据。 4 供应商绩效评价考核

4.1直接配套物资供应商日常绩效评价 4.1.1绩效评价细则 实项目 评定内容 扣分指标 际扣分 一次交验合格率超标在0-20%内 一次交验合格率超标在20%以上 内反馈超标在0-20%内 内反馈超标在20%以上 外反馈超标0-20%内 外反馈超标在20%以上 因质量问题被柳工通报，通报定为分厂级（III级），每次 因质量问题被柳工通报，通报定为公司级（II级），每次 Q质量绩效评价（100分） 未按时回复《纠正措施和预防措施活动表》，每次 《纠正措施和预防措施活动表》整改无效 不回复《纠正措施和预防措施活动表》 提交产品质量改进方案，每延迟一天 实施产品质量改进方案，每延迟一天 擅自变更产品主要原材料/主要产品特性或尺寸 未能按柳工要求在规定期限内对过程质量控制整改到位 未执行柳工发出的变更通知，每次 提供的产品以次充好，每件 提供的自检报告弄虚作假，每次 擅自转移柳工产品供货资格，一次 合计 3 5 3 5 5 10 10 20 考核部门 分厂技术质量室 分厂技术质量室 分厂技术质量室 分厂技术质量室 质量部 质量部 分厂技术质量室 质量部 质量部 分厂技术质量室 分厂技术质量室 分厂技术质量室 分厂技术质量室 分厂技术质量室 采购部 分厂技术质量室 质量部 质量部 质量部 采购部 因质量问题被柳工通报，通报定为事业部级（I级） 取消供货资格 5 5 10 10 10 20 10 10 10 10 20 开发新产品，未按要求提供必要的计划/图纸/技术标准/报告等，每延迟一天 废品处理，自通知日起，天津地区供应商超过3个工作日/非天津地区供应商超过7个工作日未处理废品，每超过一个工作日， 三包配件发运未在48小时内实现，每次 接到自行服务通知，未及时响应，每次 全年三包赔偿率达不到100%规定 10 采购部 S服务绩效评价（100分） 5 5 10 10 分厂生产物流室 服务支持部 服务支持部 质量部 柳工配件公司是柳工配件渠道总经销商，违反规定擅自在柳工渠道内做配件销售的，每发现一次 配件供货不及时，每次 不按要求佩戴劳保用品进入工作区域，每次 无证操作特种设备，每次 有证但未经我公司授权操作特种设备，每次 违章停车占道/在禁区吸烟/未经允许拍照/不参加柳工组织的安全培训/违背柳工其他管理规定，每次 损坏柳工财物，如道路/设施等，每次 沟通柳工包装运输信息，每延迟一天 未按柳工包装要求送货，每次 10 10 5 20 10 10 10 5 10 5 0 采购部 分厂生产物流室 安技环保部 安技环保部 安技环保部 安技环保部 安技环保部 安技环保部 制造技术部 分厂生产物流室 分厂生产物流室 分厂生产物流室 不遵守柳工安全管理规定，经说服教育仍不改正的。 取消供货资格 合计 未正确填写柳工《送货清单》，发生一起 物料号和实物不对应，发现一个加1分 入库件采购订单执行率在95％（含）以上，加10分。 入库件采购订单执行率低于80% 入库件延期供货造成停线，每次 供应商配送件配送准时率95-98% 供应商配送件配送准时率低于95% 配送件延期供货造成停线，每次 0 10 20 5 10 15 分厂生产物流室 分厂生产物流室 分厂生产物流室 分厂生产物流室 分厂生产物流室 分厂生产物流室 T订单供货准时率绩效评价（100分） 合计 C成本绩效评价（100分） 合计 未执行柳工降成本要求，交易单价每高于柳工预期目标1% 对物料（包括配件）价格询价不回复，每起 对物料价格核价反馈不及时，每起 10 5 5 财务部 分厂生产物流室 财务部 4.1.2相关绩效评价部门每月度5日前按绩效评价细则对供应商进行扣分汇总，并填写《供

应商考核情况登记表》（附表1），采购部根据各评价部门的上报情况，对供应商得分（扣分）情况汇总。

4.1.3 绩效得分计算公式

综合得分=（100-质量绩效扣分）*50%+（100-服务绩效扣分）*20%+（100-订单供货准时率绩效扣分）*20%+（100-成本绩效扣分）*10%

4.1.4根据绩效得分计算公式得出供应商评价等级，评价等级分类见下表《供应商等级评价表》。

评价等级 A级 综合得分 90～100 优秀合格供应商 结论 B级 C级 D级 E级 4.1.5 绩效评价周期

80～ 70～79 60～69 60以下 具有继续供货能力的供应商 应提出书面改进计划并得到验证的供应商 有明显改进后，方可供货的供应商 立即终止供货关系的不合格供应商 每月度评价收集一次，每季度汇总一次，年终对全年情况进行评价汇总。 4.2非直接配套物资供应商日常绩效评价

采购部每月度组织相关部门对非直接配套物资供应商进行定性评价，定性评价可参照《绩效评价细则》、《供应商等级评价表》对供应商进行等级评价，输出非直接配套物资供应商等级评价表。 4.3 供应商考核

4.3.1 供应商评价等级的考核应用方案； 评价等级 A级 B级 综合得分 结论 月度/季度/年度绩效评价考核应用方案 维持供货现状或增加供货比例，年终列入优秀、先进供应商候选资格名单 90～100 优秀合格供应商 80～ 具有继续供货能力的供应维持供货现状，下一年度有资格继续供货 商 执行以下方案之一或同时执行 1. 暂停部分零件供货资格 C级 70～79 应提出书面改进计划并得2. 承兑汇票比例增加10-20% 到验证的供应商 3. 在原供货比例基础上降低10-20%比例 4. 开发新供应商 执行以下方案之一或同时执行 1. 暂停部分零件供货资格； D级 60～69 有明显改进后，方可供货2. 承兑汇票比例增加20-30% 的供应商 3. 在原供货比例基础上降低20-50%比例 4. 开发新供应商 立即终止供货关系的不合取消供货资格 格供应商 E级 60以下 4.3.2单项绩效评价考核应用方案

A、单项绩效得分低于60分，取消供应商供货资格。

B、单项绩效得分在60～80分（含）之间，执行以下方案之一： 1）暂停部分零件供货资格； 2）承兑汇票比例增加10-20%；

3）原供货比例基础上降低10-20%。

4.3.3 供应商在供货过程中出现意外的重大质量事故、安全事故、其他事故或其他严重违规行为，给柳工带来重大经济损失或声誉影响，可根据实际影响程度直接给予综合绩效评价C、D或E，情节特别严重者经推土机事业部物资采购管理委员会讨论通过，可直接取消该供应商供货资格。

4.3.4年终绩效评价考核由采购部根据供应商四个季度的绩效评价进行汇总，年度综合绩效评价得分作为下年度物资招标和评定供应商等级的依据。

4.3.5采购部在15日之前，对月度/季度/年度绩效评价考核应用方案向全体供应商公布并执行调整方案。 5 其他

5.1当供应商对考核结果有异议时，可在5个工作日内向推土机事业部物资采购管理委员会提出申诉，由物资采购管理委员会组织相关人员进行调查裁决；

5.2本规定条款如与《工业品买卖合同》和《质量保证协议》产生冲突，以《工业品买卖合同》和《质量保证协议》为准；

5.3本规定未提到的其它考核项目以及执行调整方案，以推土机事业部物资采购管理委员会的决议为准。 6 附录

03.7.06.03推-01（单项） 年 月度供应商绩效评价考核情况登记表 03.7.06.03推-02 年 月/季度供应商绩效评价考核情况汇总登记表

年 月度供应商绩效评价考核情况登记表

填报部门： 供应商代码

供应商名称

项目评定内容 表号： 扣分 .03推-01（单项）

评定依据 日期：

审核：

注：每月5日前报至采购部 制表： 批准：

年 月/季度供应商绩效评价考核登记汇总表

分序号 供应商代码 供应商名称 项目 评定内容 扣分 项总扣分 分项得分 项目评定内容依据 数据提供部门 综合得分 级别 表号： .03推-02

调整方案 注：1、绩效得分计算公式：综合得分=（100-质量绩效扣分）*50%+（100-服务绩效扣分）*20%+（100-订单供货准时率绩效扣分）*20%+（100-成本绩效扣分）*10%

2、每月10日前汇总，在15日之前对季度、年度绩效评价考核应用方案向全体供应商公布并执行调整方案。 制表：

日期:

审核： 批准：