编号：XTKC169-WZ004
河北新天科创新能源技术有限公司 物资供应商管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 为提高河北新天科创新能源技术有限公司（以下简称“公司”）采购工作的效率，优化供应商资源，建立供应商管理体系，保证供应商选择的科学性、客观性和准确性，降低采购风险，确保采购活动满足公司业务竞争需求,制定本办法。
第二条 本办法适用于公司及管辖各风（光伏）电场供应商的资格评审和日常评估管理。
第三条 公司对涉及公司及管辖各风（光伏）电场采购活动的施工、货物、服务供应商（供应商由直供厂家、风/光伏电场或部门推荐），实行全过程的评估管理，并在条件成熟时逐步开展设备/材料全寿命周期成本（LCC）分析和评价工作。
第四条 供应商评估工作由公司物资部负责组织、管理和实施，管辖各风（光伏）电场按照本办法的规定为供应商评估工作提供配合。供应商评估信息由公司及管辖各风（光伏）电场共享。
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第五条 公司评估选择的合格供应商应当符合企业信誉好、合同履约好、产品质量好、售后服务好、产品全寿命周期内可用率高、运行维护成本低以及在世界和全国范围内有着良好使用业绩的要求。
第六条 公司原则上每年组织一次供应商评估工作，评估信息公开发布，动态评估根据具体情况随时进行。
第七条 供应商管理应以客观事实为判定依据，遵循公开、公平、公正的原则，公司物资部对供应商评估进行监督。
第二章 职责与分工
第 公司物资部是供应商评估管理机构，物资部为供应商评估的归口管理部门。负责供应商评估管理工作的监督和实施，其主要职责是：
（一） 负责编写供应商评估管理的指导思想和原则。 （二） 负责编写公司供应商评估管理规章制度、供应商评估程序和方式。
（三） 负责制订供应商评估标准、评估细则和评估效用。 （四） 负责组织供应商评估专家组。
（五） 负责组织、听取供应商评估管理工作汇报，研究决定
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供应商评估管理工作的重大事项。
（六） 发布评估通知，受理、汇总供应商的评估申请。 （七） 汇总上报的供应商履约情况信息。 （八） 发布供应商评估结果。
（九） 指导并检查公司管辖各风（光伏）电场供应商的评估工作。
第九条 供应商评估专家组根据物资部的工作安排，具体负责评估的实施工作。专家组由公司领导、各职能部室、管辖各风（光伏）电场代表组成，成员应为三人以上单数。
第三章 评估程序和方式
第十条 供应商评估分为对新进入供应商的评估和对已有供应商的评估两种情况。新进入供应商指与公司或风（光伏）电场未曾有过合同关系的供应商；已有供应商指与公司或风（光伏）电场曾经有过合同关系的供应商。
第十一条 物资部在组织供应商评估前先对供应商进行物资供方调查评价（见附表：物资供方调查评价表），发布评估通知，要求参加评估的新进入供应商提交评估申请并提供以下文件：
（一）供应商企业主要情况介绍，供应商主要产品清单以及
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产品性能、功能描述。
（二）企业法人营业执照。
（三）产品主要性能以及采用的技术、质量标准。 （四）相关的产品鉴定报告。
（五）资质等级证书、质量保证体系或质量认证等级证书。 （六）国家实行生产许可证的产品及相应的许可证明。 （七）主要业绩。
（八）工程、服务或产品曾经出现的质量问题及有效的改进措施。
（九）其他需要补充的有关资料。
已有供应商应填写《物资供方调查评价表》，提供上述文件以及与公司或风（光伏）电场所签署的合同文本等文件。
第十二条 收到供应商提交的评估申请及相关文件后，物资部应组织评估专家组按照事先确定的《动态评估细则表》进行评审，出具评估报告，由物资部上报领导部门确定合格供应商。原有供应商除非发现有严重不良履约（包括设备出现严重质量问题、售后服务不及时、脱延供货等）、欺诈和商业贿赂行为或者有不良信用记录等情况，均被视为合格供应商。
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所有供应商在被通知成为合格供应商前均应签署廉洁守信承诺书，具体内容见附件。
第十三条 评估专家组采取书面审查、召开评审会等方式对供应商进行评估。对于重要产品供应商应采用书面审查、现场核实和召开评审会相结合的方式进行评估，其他产品供应商可仅采用书面审查方式进行评估。
第十四条 评估专家组因评估需要须现场核实的，应由物资部报请领导部门同意，并事先编制现场核实工作提纲。参加现场核实的人员不得少于二人，且不得接受厂商提供的任何好处。现场核实的主要内容应包括：
（一）生产能力、生产工艺及主要生产设备。 （二）实际生产流程。
（三）质量保证体系、检测手段及相应的认证情况。 （四）原材料和外协件的供货渠道。 （五）产品的价格成本构成。 （六）企业的经营管理状况。
现场核实结束后，参加核实人员应当出具现场核实报告（附表：合格物资供方评价表），作为供应商评估文件的组成部分。
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第十五条 公司各使用物资的职能部门及管辖各风（光伏）电场负责对已通过评估的合格供应商及其产品质量情况进行日常跟踪、考核，定期统计提交物资部。日常跟踪、考核的重点为：
（一） 供应商的经营管理状况是否有重大变化，对公司及管辖各风（光伏）电场的采购是否构成潜在风险。
（二） 供应商的合同执行和售后服务情况及其产品的质量状况、日常故障或缺陷等。
物资部依据用户单位的日常跟踪考核情况，随时对供应商进行综合动态评估，评估的具体内容见供应商动态评估表。
第十六条 经动态评估发现有下列情况之一的供应商，一经查实立即取消其合格供应商资格：
（一）采用欺诈等不正当竞争手段通过评估的。
（二）经物资部警告后，在规定期限内没有对存在的问题采取
改进措施或改进措施不力的。
（三） 产品出现严重质量问题的。 （四） 有严重脱延供货行为的。 （五） 有商业贿赂行为的。
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（六） 有其它严重违法违规行为。
第四章 评估效用
第十七条 供应商评估结果是公司及管辖各风（光伏）电场采购活动选择供应商的重要依据。邀请招标或以非招标方式采购时原则上只应从通过评估的厂商中确定潜在的供应商。评估合格的供应商在参加公司系统组织的公开招标时，可免于资质评审。
第十 公司对评估结果较好的供应商优先考虑发展战略采购关系。对评估结果较差、不严格履行合同、服务或产品出现质量问题的供应商，将视情节轻重，分别给予警告、暂停使用、取消资格等处理措施。
第十九条 对于有下列情况、可能给公司或风（光伏）电场带来较大采购风险的供应商，由物资部汇总建立供应商黑名单，在公司及风（光伏）电场内部下发。公司及风（光伏）电场对于所掌握的符合黑名单条件的供应商应及时通知物资部：
（一） 有弄虚作假、围标、串标行为。
（二） 有严重不良履约行为（包括但不限于脱延供货、提供假冒
伪劣产品、售后服务不及时等）。
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（三） 有商业贿赂行为。 对于列入黑名单的供应商，公司及管辖各风（光伏）电场不得与之进行业务往来（应按照合法形式）。
（四） 特殊情况经管理部门批准后可提前解除。
第五章 附 则
第二十条 本办法由河北新天科创新能源技术有限公司物资部负责解释。
第二十一条 本办法自发布之日起施行。
附：评估小组成员组成： 组 长：姚恒清
副组长：占 伟 汪可询
组 员：马晓强 申永志 王高密 彭 震 李震勇
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附件A
物资供方调查表
供方名称 地址 联系人 供应物资 联系电话 营业证明、许可证 经营范围 供应能力、注册资金 评价内容质量、职业健康安全与环境体系认证情况 产品执行标准、产品等级 价格、信誉 样品试验情况及其它 评价意见： 评价人： 日期 批准意见： 总经理： 日期：
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附件B
合格物资供方评价表
考核内容 营业证明、许可证是体系认证是否继续有效 是否发生退货 一般 适中 基本满意 基本满意 合格供方名称 供应物资 资料情况 否继续有效 提供物资能力 降级接收 差 低廉 不满意 不满意 产品质量 一次检验合格情况 好 偏高 满意 满意 履约情况 价格情况 技术能力 售后服务 评价意见： 签字： 审批意见： 评估小组成员： 10
附件C
供应商动态评估表
（此评估表供使用时参考，此评估标准随着供应商管理工作的不断进行而适时调整；施工、服务供应商动态评估标可参照此表格式进行。）
供应商名称： 评估专家： 制表人： 日期：
说明：供应商动态评估是供应商管理的重要环节，对优化供应资源、提高采购质量、降低采购成本具有关键作用。动态评估是对供应商的供货记录和产品使用效能对比分析的总结，请评估人务必对各供应商保持评价标准的一致性，根据实际情况依照评估标准进行评估，并做出简要的评价分析。如在评估过程中，发现评估标准有不尽全面或需要补充的地方，请在评分说明中列明，以便不断完善评估系统。 序号 评估要素 评估标准 90-100分 不论是一次供货还是多次供货，合格率为100% 无退换货现象 包装完好、标识清楚、材质优良 产品使用效果超过或完全达到同标准或生产宣传手册标准，产品使用寿命周期内基本无故障 质保期内无故障 产品相关资料如质保书、说明书等完整无缺 未发过任何延误或失误 2 履约情况 在紧急情况下可及时按要求在最短时间内供货 每次到货都主动配合验收 3 服务能力 12小时响应并作出服务承诺，48小时内解决问题 75-分 质量验收合格率98%以上 无退货现象 包装完好、标识清楚、外观整齐但精致不足 产品可用，效果不如预期，例如运行不稳定、产品使用寿命内发生一次故障或维修 质保期内发生一次修复或一次换货 产品相关资料基本完整 基本无延误，发生延误时不超过合同期限2天内 在紧急情况下基本能按用户要求供货 到货验收较为积极 响应时间24-48小时，3天内解决问题 - 11 -
60-74分 质量验收合格率96%以上 有一次退货现象 包装基本完好、标识较清楚、外观符合基本要求 产品基本可用，效果不好，需要相关技术人员随时进行调试和维护，产品使用寿命周期内发生2次及以上故障或维修 质保期内发生2次修复或换货 产品相关资料有欠缺但重要文件齐全 质保期内有多次修复或换货 产品相关资料完整 质保期内有多次修复或换货 59分以下 质量验收合格率96以下 有一次以上退货现象 包装较差、标识不清楚、外观粗糙 得分 1 产品质量 有供货延误现象，或延误超过和期限3天，经常发生供货延误现象，或但未影响生产 在紧急情况下不能按用户要求供货或需要较长供货时间 不主动验收到货物质 响应时间超过48小时，5天内解决问题 延误超过合同期限4天以上 没有紧急情况下供货能力 不配合到货物质验收 解决问题超过五天
提供多种服务手段如电话咨询、网络咨询等以提高服务效率 服务人员在职责范围内有求必应、有问必答、耐心细致、有良好的服务态度和素养 不仅精通产品技术，同时还对电力行业的用户需求特点有深入的了解，例如对每次服务都进行书面记录，甚至提供书面的用户需求分析报告。 4 价格与供货竞争力 价格稳中趋降，能协助降低总采购成本。 根据产品特点，例如灵敏度（如仪表产品）、耐用性能（如传送带、密封垫）等进行评估，产品先进，处于国内或国际先进水平，同时产品环保标5 技术能力 准高。 主动归纳和综合分析用户需求，提升产品等级。 在需要时可提供定制服务，技术人员表现出很强的设计能力和技术水平。 经常向用户征求产品改进升级的参考意见，但不能主动进行产品升级。 有一定的定制服务能力。 不能将用户意见付诸实施，只能待先进企业推出升级产品后进行模仿跟踪。 不具备定制或现有产品改进能力。 评分说明 （请对评分结果进行简要说明）
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产品技术接近国内或国外同类产品先进水平。 产品技术处于国内或国外同类产品平均水平。 服务手段多样 服务人员能够提供必要的技术支持和咨询服务，有时敷衍了事 服务人员精通产品技术，但对电力行业用户不甚了解。 价格保持市场竞争力，在紧俏时也能及时供货。 服务手段单一 服务人员须在总部的支持下才能完成技术服务 服务人员不能准确把握现场情况并采取有效的措施。 价格保持市场竞争力，在紧俏时供货期延长 服务手段单一且不足 服务人员不胜任 服务能力不能保证电厂正常使用。 在紧俏时不能及时供货或价格高出市场5%以上。 产品技术存在缺陷，例如对多次供货，不同批次产品的技术指标或外观表现出较明显的不一致。 模仿先进产品但质量有缺陷。 不具备相关技术能力。
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附件D
合格物资供方名册 供方名称 序号 供应物资类别 列入日期 备注 制表： 物资部门负责人： - 14 -
附件E
廉洁守信承诺书
致： 河北新天科创新能源技术有限公司
我公司很荣幸成为河北新天科创新能源技术有限公司及其管辖下风（光伏）电场的合格供应商，为维护商业活动中的公平竞争秩序，我方保证在与河北新天科创新能源技术有限公司及其管辖下风（光伏）电场的业务交往活动中恪守诚信、廉洁、自律的行为准则，特此承诺如下：
1、我公司保证自觉遵守国家法律、法规及有关，按照《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国招标投标法》、《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》以及其他相关法律规定与河北新天科创新能源技术有限公司及其风（光伏）电场开展业务交往活动。
2、我公司保证在参加河北新天科创新能源技术有限公司或其风（光伏）电场招投标活动过程中不违反商业道德，不行贿、不扰乱正常竞争秩序，不围标、串标，不探听评标情况，不泄露双方机密，不排挤其他经营者的公平竞争，不在招投标活动中弄虚作假，不通过歪曲事实等不正当手段影响评标工作。
3、我公司保证严格履行与河北新天科创新能源技术有限公司或其风（光伏）电场签订的合同中的义务，不拖延交货期、不提供假冒伪劣产品，不在合同履行过程中因非买方原因要求加价。对因我公司原因造成提供的产品存在产权纠纷或侵犯第三方合法权益的，由我公司承担相应的法律责任，与河北新天科创新能源技术有限公司无关。
4、我公司承诺如我公司及我公司工作人员违反上述条款规定，一经核实，河北新天科创新能源技术有限公司或其风（光伏）电场有权根据具体情节和造成后果的严重程度，直接向我公司监察部门或上级单位反映情况,或者取消我公
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司在一定期限内参与河北新天科创新能源技术有限公司或其风（光伏）电场采购活动的权利。
供应商：公司（盖章） 代表： 日期：
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