山西省供销社廉政风险排查防控工作实施方案
为深入贯彻落实《关于建立健全惩治和预防体系2008——2012年工作规划》和《实施纲要》，进一步加强省社机关及直属单位党风廉政建设和反工作，探索具有我省供销社特色的“制度+科技”廉政风险防控管理新模式，不断加大从源头上预防和治理工作力度，根据省纪委九届六次全会的安排部署和晋纪办发【2011】18号《关于印发2011年廉政风险防控管理工作实施意见》的通知精神，制定本实施方案。
一、指导思想
坚持以理论和“三个代表”重要思想为指导，全
面贯彻落实科学发展观，将廉政风险排查与防控制度建设紧密结合，纳入惩治和预防体系制度建设中。坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，围绕重点岗位和关键环节，以找准廉政风险点为基础，以监控权力运行为核心，以降低廉政风险为目标，通过创新机制，努力打造“权力监督、风险防控、阳光运行、廉洁高效”的廉政风险防控体系，创优依章办事、高效做事、廉洁干事、安全成事的工作环境，为供销社参与新农村建设、推进“新网工程”提供坚强有力的机制和制度保障。
二、目标任务
按照全面开展、重点突出、扎实推进、务求实效的总体
要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，2011年在省社机关及直属单位全面推进廉政风险排查防控管理工作，构建覆盖各处室、各单位、各岗位的廉政风险防控工作网络，从工作职能、岗位职责、工作流程、重点环节入手，认真查找在思想道德、制度机制和外部环境等方面可能发生行为的风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，建立教育在先、制度制约、职责明确、监督及时、重点防控、责任到位的廉政风险防控机制，初步形成具有供销社特色的“制度+科技”廉政风险防控管理新模式，推动省社反腐倡廉建设不断向纵深发展。
三、方法步骤和时间安排
(一)加强组织领导，搞好宣传发动(5月20日一5月31日)。各处室、各单位要从加强廉政建设、优化发展环境、保障干部安全的高度，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，切实提高加强廉政风险排查防控的自觉性和主动性。各单位要紧密结合工作实际，根据省社《实施方案》要求，建立领导机构和专门的工作机构，制定具体工作方案，召开工作动员会，认真部署工作。各处室（主任）要亲自挂帅，指定专人负责此项工作。
(二)廉政风险排查(6月1日一7月15日)。要根据工作职能和岗位职责，着重抓好编制权利运行目录、公开权利运行流程这两个环节，围绕决策、执行、管理的过程，采取多
种方式，深入排查重点部门、重点岗位、关键环节在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并将风险排查防控监督情况登记汇总。
各处室，各单位要结合工作实际和岗位特点，认真查找廉政风险，廉政风险排查要在全面、深入、准确上下功夫，力求为制定准确的廉政风险防控措施奠定基础。具体步骤如下：
1、划分廉政风险等级。根据各处室、各单位、各岗位行使权力的大小、权力行使的社会影响程度以及产生可能性的大小，将廉政风险分为A、B两个等级。
2、廉政风险排查内容。主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险等。思想道德风险是指个人在坚定理想信念，遵守社会公德、职业道德、家庭美德、工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险；制度机制风险是指各处室、各单位在权力运行、机制、监督管理、民主决策、工作流程等方面存在的风险；岗位职责风险是指个人在行使职权、履行职责等方面存在的风险。
3、查找廉政风险。各处室、各单位要按照岗位、工作环节排查廉政风险。在查找个人廉政风险点方面，每名干部职工要对照岗位职责履行、制度执行的情况，认真分析，主动查找出个人在思想道德、岗位职责方面存在或潜在的风险内容及其表现形式；在查找处室、单位廉政风险点方面，每
个处室、每个单位要对照职责定位情况，分别查找出业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真分析风险的具体内容和表现形式。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法，重点查找四类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失当的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致权力失控的因素；四是外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。
4、廉政风险认定。对各处室、各单位查找出来的廉政风险点，由分管领导审核后，报省社党组进行专题研究确定。对个人查找出来的廉政风险点，由本处室、本单位负责人审核后，报分管领导认定。省社领导班子成员查找出来的廉政风险点，由省社党组审核确认。对查找出的所有风险点，按照风险发生几率或危害损失程度对风险进行排序。纪检监察室对个人和单位排查出的廉政风险点进行登记汇总，风险排序，备案存档。
5、建立廉政风险信息档案。各处室、各单位将查找到的廉政风险登记汇总，建立风险岗位、风险点台帐，形成廉
政风险信息档案，由纪检监察部门实行集中规范管理。 (三)建立和完善防控机制(7月16日一9月30日)。要对照排查出的廉政风险点，通过梳理职权、规范程序，建立和完善相关制度，促进权力规范运行，使权利取得有据、配置科学、运行公开、形式依法、监督到位。要抓好公开业务流程和相关制度，拓宽监督渠道，畅通廉政风险防控信访举报和信息反馈渠道这三个环节，接受干部群众和社会各界的监督。要加强监督检查，切实抓好各项制度的落实。 重点研究加强各处室、各单位主要领导岗位廉政风险的防范意识，全面推进权力公开透明运行制度，细化各项管理和经营措施，实施有效制约和监督。对领导班子和领导干部在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用)，特别是涉及人、财、物调度使用等方面权限进行重点监控，用制度制约自由裁量权过大、暗箱操作、行为失范等问题。
1、对个人廉政风险，由本人对照与业务工作相关的各项规章制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，经本处室、本单位和分管领导审核后，报省社纪检监察部门备案。
2、对各处室廉政风险、由分管领导和各处室全体人员一起分析查找形成原因，制定具体防控措施。
3、对各单位领导班子廉政风险，由各单位领导班子集体分析查找形成原因，制定具体防控措施。
各处室、各单位主要领导要代表本处室、本单位做出岗位廉政风险防范承诺。形成以个人为点、以岗位为线、以制度为面的廉政风险防控机制。通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的行为实施有效控制。 第一，前期预防措施。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，尽可能地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从政教育，引导广大党员干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，自觉做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，形成用制度管权、靠制度管人、按制度办事的防范机制，有效遏制廉政风险的发生。加大重点岗位人员的交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。
第二，中期监控机制。通过对各岗位工作行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、个人报告有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对工作人员的监督管理。严格执行“三重一大”民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策的必须经领导班子集体研究决定。针对日常人事安排、大宗商品（物品）采购、工程建设、项目资
金审批、费用报销、领导干部职务消费等工作存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度，不断改进和完善工作流程。 第三，后期处置办法。建立廉政风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照廉政建设的相关规定，予以相应追究。 (四)检查防范效果
省社领导组将定期不定期对各处室、各单位廉政风险重点岗位监督管理工作进行检查指导和督促落实，并将廉政风险重点岗位情况及工作流程在一定范围公开。通过召开座谈会、明查暗访通报会、政风行风评议等形式，接受系统内外的监督，不断提升供销社的社会形象。对群众举报不按照规定落实风险防范措施，情节轻微，廉政责任制落实不到位的，及时给予必要的谈话提醒或警示提醒。凡确定为廉政风险防范的重点岗位，群众举报且查实存在问题的，给予“廉政风险登记”，并对该岗位负责人实行重点监管。凡本处室、本单位出现违规违纪案件的，按照有关规定予以严肃处理。 (五)廉政风险排查防控总结(10月1日一12月15日) 廉政风险排查和防控措施制定后，各处室、各单位要将
此项工作中的好做法、好经验，以及存在的问题和今后工作的建议进行认真总结，形成书面材料。省社领导组将在此基础上组织考核和总结，并以专题形式上报省纪委。 三、工作要求
(一)提高认识，加强领导。廉政风险排查防控工作要在省社落实党风廉政建设责任制领导组领导下统一组织实施。廉政风险防范管理工作是源头预防的一项重要举措，各处室、各单位主要领导要从贯彻落实科学发展观的高度，充分认识廉政风险排查防控的重要意义，牢固树立廉政风险意识，高度重视，将防范工作列入重要议事日程，加强组织领导，认真组织实施。
为搞好此项工作，省社成立廉政风险排查防控工作领导组。领导组成员如下：
组 长： 高 璋 省社党组、理事会主任 成 员： 齐玉梅 省社党组成员、理事会副主任
李亚明 省社党组成员、理事会副主任 李俊德 省社党组成员、总会计师 王义升 省社党组成员、理事会副主任 张红星 省社党组成员、纪检组组长
廉政风险排查防控工作领导组办公室设在纪检监察室： 主 任： 张红星（兼）
副主任： 郝利才 省社纪检监察室主任
席献珍 省社办公室主任 李 海 省社人事处
袁清茂 省社财务处 赵 洪 省社审计处
办公室成员由有关处室人员组成。
(二)周密部署，强化责任。各处室、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险排查防控工作，层层落实责任，确保预防的各项要求落实到岗位和人头。通过开展廉政风险的排查防控，增强各处室、各单位干部职工特别是领导干部的廉洁自律意识，增强遵守廉洁自律规定的自觉性，有效预防和避免违纪违法行为的发生。
（三）突出重点，务求实效。防控廉政风险，要突出抓好各单位领导班子和处室负责人，关键岗位和重点人员，以重点带全面，以关键促整体，多层次、全方位铺开，确保不漏岗、不缺项。在廉政风险防控机制建设中，要把制度建设置于首要位置，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，不断推进廉政风险防控管理工作向纵深发展。
(四)充分发挥纪检监督作用。省社纪检组、监察室，各
单位纪委要充分发挥组织协调、监督检查职能，积极督促廉政风险排查防控工作。对于苗头性、倾向性问题，要做到及时发现，及时纠正。
山西省供销社机关工作人员岗位廉政风险自查登记表
姓名： 处室： 职务： 岗位职责 风险点 风险类型 处室负责 人初审意见 年 月 日 分管领导 审查意见 年 月 日 签字： 签字： 风险等级 防控措施 廉政风险排查防控办公 室审核意见 年 月 日 签字： 省社党组 审核意见 年 月 日 签字： 备 注 山西省供销社岗位廉政风险排查表
岗位名称： 填表时间： 年 月 日 姓名 岗位 职责 职务（职称） 风险环节 岗位廉 政风险 内容 风险点 防控 措施 岗位风 自报 险等级 等级 省社党组意见 处室意见 廉政风险排查办意见
山西省供销社岗位廉政风险排查登记表
单位（盖章）： 填表日期： 年 月 日
岗 位 名 称 姓名 所在 部门 岗位风 险等级 岗位职责 风险类别 思想道 德风险 岗位职 责风险 风险点描述 风险等级 高 中 低 管理制 度风险 外部环 境风险
山西省供销社岗位廉政风险防范承诺书
单位（岗位）： 岗位 姓 职 务 责任人 名 岗位 主要 职责 岗位廉政风险点和防 范措施 风险承 诺 年 月 日 承诺人（签名）： 党组审核意见 备注：本表一式三份，一份自己保留，一份单位存档，一份报省社廉政风险排查防控办公室
权力运行流程图
处室（单位）： 事项名称 流程图 分管领导 初审意见 廉政风险排查防控办公 室审核意见 省社党组 审核意见
