20140610+++投资银行思考题

1．名词解释：投资银行。

2．比较投资银行和商业银行的异同。 3．投资银行的内在价值有哪些？

4．你认为投资银行业的思维方式主要有哪几方面？ 5. 投资银行有哪些基本业务？

6. 投资银行有哪些基本点经济功能？ 7. 目前全球投资银行的发展趋势有哪些？

8. 承销有哪几种方式？他们之间有什么区别？

9. 投资银行选择发行人的标准是什么？发行人选择主承销商的标准又是什么？ 10. ＩＰＯ小组的成员有哪些？他们各自的作用是什么？ 11. 什么是尽职调查？股票发行中尽职调查的内容有哪些？ 12. 募股文件主要包括哪些文件？

13. 路演在股票的公开发行和承销中有哪些作用？ 14. 分析组建承销团对主承销商的利弊。 15. 试述股票公开发行和承销的一般流程。 16. 试述债券发行的一般程序。

17. 试述私募的特征以及私募方式进行融资的原因。 18. 上市公司资本市场再融资主要有哪些方式？ 19. 配股与增发相比较，各有哪些特点？ 20. 什么是定向增发？它有哪些优势？

21. 定向增发所对应的资本运作主要有哪些？ 22. 定向增发与公开增发相比较，各有哪些特点？

23. 什么是可转换公司债？它有哪些一般特征？它的发行优势体现在哪些方面？ 24. 什么是可分离公司债？它与可转换公司债的差异体现在哪些方面？ 25. 发行可分离公司债有哪些好处？

26. 引起再融资承销风险的原因在哪里？投资银行如何防范再融资承销风险？ 27. 什么是超额配售选择权？其作用何在？ 28. 股票发行的定价制度有哪些？利弊何在？

29. 名词解释：发行上市 分拆上市 买壳上市 两地上市 存托凭证（DR） 美国信托凭证（ADR）

30. 试述发行上市的利弊

31. 一般来说，上市标准的考查指标体系包括哪些内容？ 32. 分拆上市对母公司和分拆公司的影响分别有哪些？ 33. 两地上市的优点有哪些？

34. 买壳上市与直接IPO相比较有哪些差异？

35. 投资银行在证券交易中扮演什么角色及其相应的作用? 36. 什么是投资银行的投机交易和套利交易。

37. 什么是证券做市商制度？他的特点和利弊有哪些？ 38. 投资银行充当做市商的动机是什么？

39. 企业重组可具体分为哪些形式？ 40. 投资银行在企业重组中起什么作用？ 41. 企业重组定价的定量模型有哪些？ 42. 影响企业重组定价的定性因素有哪些？

46. 试述企业扩张的动因。 47. 试述企业扩张的一般程序。 48. 企业扩张的风险有哪些？ 49. 筛选目标公司有哪些准则？

50. 比较善意并购、敌意并购和狗熊拥抱。 51. 兼并收购的融资有哪些方式？

52. 什么是合营企业?成立合营企业的动因有哪些？ 53. 合营企业失败的原因有哪些？

54. 公司并购时有哪些主要的支付方式，各自的特点是什么？ 55. 什么是杠杆收购，其一般程序如何？

56. 企业收缩可分为哪些形式？

57. 比较子股换母股和完全析产分股？ 58. 企业收缩的动因有哪些？ 59. 试述企业收缩的一般程序？ 60. 卖方和买方的接触有哪些方式？

61. 有哪些主要的反收购的手段？

62. 什么叫股票回购？股票回购的动因有哪些？ 63. 股票回购应遵守哪些原则？ 64. 试述杠杆收购的价值来源？