◇高教论述◇ 科技置向导 ２０１１年第１５期 论我国反垄断司法制度的完善 陈爱英 （山东学院山东济南２５００１４） 【摘要】反垄断法素有“经济”、“自由企业的大宪章”之称 反垄断法作为国家干预经济的重要法律制度，其主要目标是保护和促进市 场竞争，推动市场结构的合理化和产业结构的优化，提高经济运行效率，提高消费者福利。反垄断法能否发挥预期的效力取决于该法能否有效 实施。我国反垄断法生效以来，几乎为“零胜诉”率的现状引发各界的关注。本文在分析反垄断法的实施以及反垄断司法的基础上，提出完善我 国反垄断司法制度的几点建议。 【关键词】反垄断法；实施；司法 反垄断法素有“经济”、“自由企业的大宪章”之称，在西方国 在经济上的描述性解释，尚不能精确成法律概念。” 没有概念．司法 家已经有近百年的实施历史。我国反垄断法起步较晚，经过十三年的 活动就不能得到准确的实施。”④正是由于反垄断法没有给出一个明 历程。终于在２００７年的通过。２００８年开始实施。但是，到目前为止几 确的垄断的立法界定．使得反垄断法在立法上和法的实施上具有了极 乎为“零胜诉”的现状引发各界思考 我国反垄断法的实施效果不容乐 大地不确定性。 观．无论是在理论界还是实务界都引起了高度重视，对一些热点和难 ２．１．２创造性司法 点展开研究。 为适应垄断的不确定性．在反垄断法的司法实践中创设了“本身 违法原则”和“合理原则”两大违法确认原则 本身违法原则的基本含 １．反垄断法实施 １．１法的实施 义是指。在司法实践中根据市场结构和行为的性质本身来判断是 一般无需考虑这种市场结构和行为对市场竞争的实 法是由国家制定的具有和认可．以一定权利义务为内容的具有强 否违反反垄断法．只要垄断现象出现就视为违法，就应当加以或 制力的行为规范。在古代汉语中的法的含义是复杂多样的：首先．法象 际影响。也就是说。某些垄断状态或行为不一定必然构 征着公正、正直、普遍、统一，是一种规范、规则、常规、模范、秩序：其 禁止。合理原则的基本含义是指。只有当该行为或状态确实了竞争，造成了垄断弊害时，才 次，法具有公平的意义。是公平断讼的标准和基础；再次，法是刑，是惩 成违法，应加以禁止或。也就是说．垄断或竞争行为应有合理与不合 罚性的．是以刑罚为后盾的。 在判断某一特定行为是否违法时．应当全面考察与行为 法的实施，也叫法律的实施．是指法在社会生活中被人们实际施 理之分．有关的企业所特有的事实，如行为意图、行为方式、行为后果等；还要 行。依据主体的不同可以分为守法、执法和司法。法律要想实现其效力 结合其对当时的产业、环境与科技、农业、教育文化 必须有效实施。法的价值在于实施，法律的实施是法律的生命。 等方面的影响进行评价。然而．作为判例法系国家 都没有就“本身违 １．２反垄断法实施 作出明确的界定。那么．在何种情况下适用本身违法原 反垄断法是指调整国家在反对垄断保护竞争过程中发生的经济 法和合理原则”何种情况下适用合理原则，如何适用“本身违法和合理原则”．都是 关系的法律规范的总称。反垄断法素有“经济”、“自由企业的大宪 则，章”之称。反垄断法作为国家干预经济的重要法律制度，其主要目标是 不确定的，都由具体的受案和受案法官来决定。法官在具体案件 保护和促进市场竞争．推动市场结构的合理化和产业结构的优化．提 中运用自由裁量权，创造性司法，解决了法律本身不确定性的弊端，同 高经济运行效率．促进技术创新和技术进步．最终使消费者可以享受 时也赋予了该法一定的生命力和活力 此外．反垄断司法是及其司法人员依照法定职权和法定程 到低价格、高质量和品种多样的产品和服务。然而，“徒法不足以自 行”。美国反垄断法学者也认为：“法律的控制力取决它是如何解释和 序．具体运用反垄断法处理案件的专门活动。其特点是在司法程序中 对于原被告双方争议问题，作出居中裁判。反垄断 适用的。”法律由文本转化为现实．需要主体的能动作用。①羹茎个过程能 法官运用法律知识．具有终局性特点．能够解决经济领 否顺利实现，法能否发挥预期的效力取决于法律有效实施。反垄断法 司法较之反垄断守法具有强制力．的实施也包括守法、执法和司法三方面。反垄断法的遵守者是经营者。 域的纠纷。反垄断司法较之反垄断执法给予了争议双方确定的举证质 证程序和时间，在程序设置上能保证双方充分发表意见，实现公平。反 执法者是享有该职权的国家行政机关．司法者是受案。 守法，是指经营者和国家机关遵守法律。依法实施行为的活动。经 垄断司法也是当事人对行政处罚有异议是的有效救济途径。因此．若 建立完善的司法制度是有效实施反垄断 营者遵守法律，不实施垄断行为：或在实施特定行为前依法项行政机 要有效发挥反垄断法的作用．法的重要保障。 关申报或申请审批的行为。国家机关及其工作人员遵守法律．不为垄 断行为。执法，是指国家机关及其工作人员依照法定职权和程序实施 ２－２反垄断司法的现状 素有“经济”、“自由企业的大宪章”之称的反垄断法．最早出 法律的活动。反垄断执法是反垄断法实施的重要方式之一。司法．是指 国家司法机关根据法定职权和法定程序．具体应用法律处理案件的活 现在美国．反垄断司法活动在以美国为代表的西方国家已经有近百年 的历史。在漫长的实践过程中不断健全和完善反垄断法司法机制。比 动．也称之为法的适用 如．为适应垄断的不确定性．在反垄断法的司法实践中创设了“本身违 ２．反垄断司法 法原则”和“合理原则”两大违法确认原则。也有较成熟的反垄断私人 ２．１反垄断司法的必要性 执法制度，弥补公权执法力量的不足．为有效打击垄断保护竞争提供 ２．１．１垄断和反垄断法具有不确定性 垄断既是一个经济学概念．又是一个法学概念。垄断产生于竞争． 了保障。司法实践中运用严厉的法律责任实现了反垄断法的惩罚性和 保护了创新。同时使得广大 垄断会竞争也会加剧竞争。不同国家．不同时期的经济要求有所 威慑性。通过反垄断法的适用促进了竞争，众所周知的微软案件。 不同，对于垄断的认识差别也会很大。因此，垄断的概念相当复杂，在 的消费者从中受益。比如，然而，由于我国具体国情确定，我国反垄断法起步较晚。经过十三 经济学、法学研究中。人们广泛地使用这一概念，但是在法律界至今也 终于在２００７年的通过，２００８年开始实施。但是。到目前为 没有为之下一个精确的定义。萨缪尔森曾说：“迄今为止，垄断之停留 年的历程，作者简介：陈爱￣：（１９７８．１Ｏ一），女，汉族，山东济南人，山东学院讲师，法学硕士，研究方向为经济法、竞争法。 注释： ①转引自张穹．反垄断理论研究．法制出版社．２００７：２４２． ②（美）保罗・Ａ．萨谬尔森、威廉・Ｄ・诺德豪斯期代光，等译．经济学第１４版（．上）．北京经济学院出版社。１９９６：３１０—３１１ ③（美）博登海默琊正来，译．法理学一法律哲学与法律方法．中国大学出版社，２００４：５０９． ④戚莹．反垄断法适用除外制度研究．湖北社会科学，２００５，（１１）：１２８． ⑤李国海．反垄断法损害赔偿制度比较研究．法商研究，２００４，（６）：２６—２７． ２０１１年第ｌ５期 科技置向导 ◇高教论述◇ 止几乎为“零胜诉”的现状引发各界思考和关注。胜诉难暴露出我国关 断违法确认原则。经历了从本身违法到合理原则以及二者并用的发展 于反垄断司法方面的一系列问题。比如，很多案件中原告的败诉都是 历程。就目前司法实践看．更多的情况下适用合理原则 因为无法证明被告的市场支配地位．这就对我们反垄断司法的举证制 合理原则是指垄断或竞争行为有合理与不合理之分．在判断 度提出了质疑 某种行为违法与否时．要全面考察与该行为有关的事实＿１也就是说某 些垄断状态或行为本身不一定构成违法．只有当该行为或状态确实限 ３。完善我国反垄断法司法制度的建议 造成了垄断弊害时。才应加以禁止或。因此，面对这类 面对当前司法实践中暴露出的问题．要求我们针对反垄断这类特 制了竞争，殊的民事案件，应建立有别于以往的司法制度。 行为需要综合产业、环境与科技、农业、教育文化 等。其对诸方面的影响进行综合评价 当该行为对社会整体利益的实 ３．１反垄断法案件的管辖权 依法认定该行为不适用反垄 由于反垄断法司法必须以分析研究当前市场竞争状况为基础．特 现之利大于其竞争所造成的损害时．该行为取得合法性。 别是涉案经营者（也就是被告），在其相关市场内的市场实力，也就是 断法禁止性规定．判断其是否具备市场支配地位．以及其他潜在经营者进入该市场的难 ３．４吸收他国经验。进行改革性司法 ・ ３．４．１设立专家“陪审团”制度 ‘ 易程度等方面，都要求司法机关及其工作人员不仅要有较高的法学专 英美国家的司法制度中．有一定数额的民众组成陪审团．参与案 业素养，还要具有较高的经济学、社会学等领域的综合知识。另外，反 保障司法公正，促进 垄断司法者还要清晰、全面了解我国当前的产业、社会公共、 件审理可以认定事实问题。陪审团遏制司法，国家利益以及准确把握国际竞争态势。才能通过有效执法，发挥发挥 司法民主和提高公民素质．防止司法部门独断独行和主观片面等方 具有不可替代的作用和价值。建议借鉴别国的经验，建立反垄断法 该法的作用使其更好的服务于我国经济建设．保护消费者合法权益． 面。经济学专家、 实现社会整体利益的最大化。所以，反垄断法司法具有专业性、技术性 庭内的专家“陪审团”制度。这个专家“陪审团”可由律师、．就 和综合性的特点，要求受理案件的法官能综合运用经济学、竞争、 消费事务领域专家和工商业界人士等不同领域的专家组成专家库．参与庭审 产业的知识，结合具体国情分析案件．准确适用法律，给予公平、 具体案件可通过随机抽取的方式组成专家“陪审团”在庭审过程中．主要用于解决垄断这类案件的在专业性和性 公正的裁决。因此，第一审垄断民事纠纷案件，由省、自治区 给案件的审理工作造成的困扰。比如．相关市场的认定．市场竞 所在地的市、计划单列市中级人民．直辖市辖区内的中级人民法 方面，院以及最高人民指定的中级人民管辖 争度竞争指数的计算。消费者福利的增减等等。这不是单靠法律能够 科学、准确回答的问题．是需要运用专业知识综合考量的问题。 ３．２适格的原告 ３．４．２适用多种举证原则．确立判例效应解决举证难问题 ３．２．１垄断行为受害人 司法实践中垄断诉讼难胜诉的一个重要原因是原告举证难的问 我国现行《反垄断法》第五十条明确规定：经营者实施垄断行为， 给他人造成损失的．依法承担民事责任。也就是说因垄断行为受到侵 题。按照一般的诉讼原则“谁主张谁举证”。但是在垄断案件中，原被告 双方多数情况下实力悬殊很大 原告在经济实力．信息站有．法律保护 害的受害主体，可以依据反垄断法向人民提起民事诉讼。那么这 也就很难得到法庭认 里的受害人具体表现为哪些主体？虽然反垄断法适用于经营者，但是 实力等方面处于劣势．因此很难充分全面举证．从而败诉。适用“被告举证责任及转嫁抗辩”。“被告举证”即涉嫌垄 经营者所受的垄断损害。多数情况下会转嫁到消费者身上，因此．一般 可。被告）对其否定具有市场支配地位应承担举证责任。“转嫁抗 情况下，违法行为人的竞争对手，违法行为人的上、下游经营者，以及 断企业（根据《克莱顿法》第４条的规定，直接的购买 最终承担垄断高价等不利后果的普通消费者．都可以成为适格的原 辩”美国最高认为，商因托拉斯违法行为而遭致支付超高价格的损失时．有资格提起三倍 告。 损害赔偿诉讼．这一权利不因被告提出转嫁抗辩而有所改变 ⑤ ３．２．２代表国家诉讼 同时。适当确立判例效应．即如果已经对某类案件作出了裁 经济法一方面要解决“市场失灵”．个体利益以追求社会整体 其他相关当事人再就此类案件起诉。无需承担举证责任。垄断行为 利益，另一方面也要解决“失灵”，国家利益以追求社会整体 判，且反垄断执法机构对涉 利益。这一特征同样体现在具有“经济”之称的反垄断法上。因此， 的受害人已经向反垄断执法机构控告或检举，处理决定可以成为案件审理过程中的 当资本主义经济高度达到一定规模．个体极度扩张的积累取得垄断地 嫌垄断行为也已认定和处理的． 位，打破了经济运行的平衡．进而威胁到社会的整体利益．这种情况反 证据之一。过来又制约了个体利益的实现。此时就需要反垄断法予以规制。我国 总之，通过以上措施保障反垄断法的有效司法．实现对竞争的保 反垄断法在立法上明确指出其立法目的是．预防和制止垄断行为，保 护，对消费者福利的提升，对社会主义市场经济保驾护航的作用。 护市场公平竞争，提高经济运行效率．维护消费者利益和社会公共利 益。垄断行为通过破坏和减少竞争。减损消费者福利。削弱行业国际竞 【参考文献】 争力，损害社会整体利益。然而，垄断行为多数是大企业所为的行为， ［１］张穹．反垄断理论研究．法制出版社．２００７．９． 般受害人难以通过有效的途径和方式。打击、遏制垄断行为。为有效 ［２］李剑－反垄断法实施与产业的协调——产业与反垄断法的冲突与选 打击垄断实现社会整体利益。建议建立以为代表的国家诉讼。 择．东方法学，２０１１，（０１）． ３＿３确认原则 ［３］曹平，王一流．转轨时期我国反垄断法的实施：多元价值目标的冲突与选择． 反垄断法所禁止的垄断行为，必须有严格的范围界定，法律的稳 广西社会科学，２０１０，ｆｌ２）． ４］王晓晔．反垄断法实施中的重大问题．社会科学文献出版社，２０１０，５． 定性和严密性要求我们确定划分合法垄断与非法垄断的界线，确认原 ［［５］苟鹏．《反垄断法》的实施与的司法改革．经济坛，２００９，（０ｏ）． 则的设立就成为认定反垄断法的实施基础。 从国外司法实践获悉垄 一（上接第１５页）教师在教学过程中的绝对支配地位；二是“学生中心 的劳动者和高级技术应用型人才是高职院校的特色和使命。近年来， 论”，强调学生在教学过程中处于支配地位，起决定作用。在全人教育 我国高等职业教育得到快速发展．为社会主义现代化建设事业培养了 理念中，教学过程是教和学的辩证统一．教师的“教”与学生的“学”共 大批急需的各类专门人才。但由于起步较晚和定位不准确，当前我国 给人和社 同构成教学活动的两面。教师是教的主体．学生是学的主体，教师和学 高职院校普遍存在重专业技能培养而轻“全人”教育的弊端，未来 生是共同构成一主体互动的两个方面。师生关系是平等、开放、有活力 会的和谐发展以及高职教育的长远发展带来了消极影响。因而，的关系，教学过程是共同成长、挖掘潜力的过程。采用调动“双主体”的 的发展中．基于全人教育理念．更广泛地引导培养综合性高素质高能 积极性的教学模式．才是全人教育的理想模式。 力人才，对我国教育的发展具有重要的意义。 第三方面将全人教育理念渗透到丰富多彩的校园活动中．让学生 培养发散性思维和有效行动能力．把学生培养成充满激情、擅于表达、 【参考文献】 敢于创新、适应社会发展的多能人才。 ［１］谢安邦，张东海．全人教育的缘起与思想理路．全球教育展望，２００７，（１１）． 、３．总结 ［２］吴立保，谢安邦．全人教育理念下的大学教学改革．现代大学教育，２００８，（０１）． 高等职业教育是我国现代教育体系的重要组成部分，培养高素质 ［３］劳德丝贝贝．全人教育：面向和平与可持续的未来．世界教育信息，２０１０，（６）．
