湖南省2016年基金从业资格：私募股权投资概述考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。 A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场

2、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具

3、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。 A．国债

B．企业短期票据 C．银行票据 D．性金融证券

4、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。 A．减少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%

5、广义的有价证券包括__。 A．金融证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券

6、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。 A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务

7、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承

B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

8、基金托管人内部控制的内容包括__。 A．资产保管 B．投资监督

C．会计核算和估值 D．技术系统

9、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A：较高，较低 B：较高，较高 C：较低，较低 D：较低，较高

10、基金会计核算是指__的过程。

A．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 B．准确记录基金资产变化情况 C．提供财务数据 D．提供会计报表

11、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。

A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小

C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映 12、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．25 13、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A．中高风险 B．中等风险

C．低风险 D．高风险

14、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。 A．现金

B．剩余期限为366天的国债

C．剩余期限为180天的可转换债券 D．6个月的银行定期存款

15、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。 A：1 B：2 C：3 D：4

16、下列关于基金份额持有利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任

D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 17、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上

18、__需直接从基金财产中列支。 A．申购费 B．赎回费

C．基金转换费 D．基金管理费

19、下列不属于证券服务机构的是__。 A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

20、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

21、基金销售监管中的公平原则要求__。 A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

22、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。 A：18 B：19 C：20 D：21

23、公司发行股票所筹集的资本属于____ A：借入资本 B：自有资本 C：国有资本 D：个人资本

24、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。 A．ETF通常采用完全被动式管理方法

B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行 C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

25、基金面临的外部风险包括__。 A．市场风险 B．风险 C．信用风险 D．经营风险 26、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。 A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关

C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 27、我国基金税收的法规主要体现在__，这些法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。 A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》

B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收的通知》

D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关的通知》及《关于股息红利有关个人所得税的补充通知》

28、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。 A．基金合同

B．基金销售业务流程 C．招募说明书 D．产品特征

29、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____ A：印花税 B：企业所得税 C：营业税

D：个人所得税 30、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。 A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．针对市场变化及时提供新的服务和产品 D．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

32、下列关于信息披露方式的说法，正确的有__。

A．基金管理公司将基金信息通过中国指定报刊或指定网站披露信息 B．基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人

C．基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制

D．基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息

33、基金的各项资产利息的计提方式为__。 A．按周计提 B．按月计提

C．按日计提 D．按季计提

34、基金的系统性风险包括__。 A．利率风险 B．风险

C．通货膨胀风险

D．基金公司的经营风险

35、个别证券特有的风险是____ A：操作风险 B：系统性风险 C：非系统性风险 D：管理运作风险

36、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。

A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方发行债券 B．我国目前允许省级发行机构证券

C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券

37、基金账户可用于__的认购和交易。 A．基金 B．国债 C．企业债券 D．公司股票

38、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。 A．投资和研究能力 B．资产管理规模 C．营销能力

D．风险控制能力

39、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。 A．“统一”模式 B．“内置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式

40、下列属于金融衍生工具的有__。 A．金融远期合约 B．金融债券 C．金融期权 D．金融互换

41、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。 A．基金投资者

B．基金份额持有会 C．基金托管人 D．基金管理公司

42、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。 A．基金红利 B．基金净值 C．基金财产 D．基金费用

43、____是基金托管人尽责的善后阶段。 A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段

44、下列关于期权交易的表述，正确的有__。 A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

45、具有良好择股能力的基金经理一般会__。 A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票 B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票 C．超配绩优行业或板块 D．低配绩差行业或板块

46、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。 A：1 B：2 C：3 D：4

47、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。 A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券

48、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。 A．现金流量 B．股票面值 C．股票价格 D．存款利率

49、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____ A：网上发售 B：网下发售 C：回拨机制 D：回购机制

50、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。 A．股票的价值 B．股票的格式

C．股东享有的权利 D．股东的风险和收益

51、通常，基金管理人的风险控制体系包括__。 A．风险控制的组织体系 B．风险控制的决策体系 C．风险控制的内控体系 D．风险控制的制度体系

52、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

53、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。 A．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月

C．会计主体是证券投资基金

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资

54、债券的票面要素包括__。 A．债券的票面价值 B．债券的到期期限 C．债券的票面利率 D．债券发行者名称

55、国际上，大多数共同基金通过的投资顾问销售，以__作为理财顾问或金融规划师。

A．银行 B．证券公司 C．律师事务所 D．会计师事务所

56、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。 A．1 B．2 C．3 D．4

57、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。 A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性

B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性

C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法

D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性

58、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。 A．货币市场 B．债券 C．期货 D．股票

59、证券发行人可以分为__。 A．个体户 B．公司(企业)

C．和机构 D．金融机构

60、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．在基金募集期间对认购费打折 D．承诺利用基金资产进行利益输送