吉林省2015年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权
类金融衍生产品试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。 A．本次发行数量、定价方式
B．本次发行是否符合新股发行的规定 C．募集资金使用的可行性 D．前次募集资金的使用情况
2.__标志着建立全国集中、统一的证券登记结算的组织构架已经基本形成。 A．中国证券登记结算有限责任公司成立 B．上海证券登记结算公司成立 C．深圳证券登记结算公司成立
D．证券登记结算有限责任公司成立
3.上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。 A．证券上市当年剩余时间
B．证券上市当年其后2个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
4.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。 A．公募基金和私募基金 B．开放式基金和封闭式基金 C．在岸基金和离岸基金
D．公司型基金和契约型基金
5. 2001年11月我国正式加入WTO，我国在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是__。
A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作 B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员
C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司 D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券
6. 非参与优先股是指__。
A．只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股 B．发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股 C．股息当年结清不能累积发放的优先股 D．发行后股息率不再变动的优先股
7. 某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。 A．1.7568 B．1.8182 C．1.26 D．1.9866
8. 取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。 A．时间优先 B．价格优先 C．会员优先 D．客户优先
9. （）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A．1天 B．3天 C．7天 D．14天
10. 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。
A．实际股票价格 B．实际的股价指数 C．投资组合总市值 D．上证50指数
11. __是营业部经营管理的核心。 A．从业人员管 B．经纪业务管理 C．内部监管控制 D．客户开发维护
12. 代办股份转让系统又称__。 A．一板市场 B．二板市场 C．三板市场 D．主板市场
13. 支付基金相关费用的资金清算属于__。 A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算
14. 境内上市外资股采取（）股票形式。 A．无记名 B．无面额 C．记名 D．面额
15. 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。 A．11000 B．1110 C．110
D．11
16. 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。 A．少于30日，并不得超过45日 B．少于30日，并不得超过60日 C．少于30日，并不得超过75日 D．少于60日，并不得超过90日
17. 长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。 A．1 B．2 C．3 D．5
18. 某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。公司回购交易资金清算应收资金是__万元。 A．5000 B．5040 C．20 D．4000
19. __是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。 A．两极策略 B．子弹式策略 C．梯式策略 D．指数化策略
20. 公司盈利预测中最为关键的因素是__。 A．管理和销售费用预测的准确性 B．生产成本预测的准确性 C．财务费用预测的准确性 D．销售收入预测的准确性
21. 不属于建构模块工具的是__。 A．金融期权 B．金融期货
C．结构化金融衍生工具 D．金融远期合约
22. 下列各项属于形式性原则的是__。 A．真实性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．规范性原则
23. 下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是__。
A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10% B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请 C．单笔赎回单位超过1亿
D．当日累计赎回单位超过2亿
24. 某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。 A．1000 B．1040 C．1026 D．66
25. 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。 A．11000 B．1110 C．110 D．11
26.买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。 A．支付模式 B．收益方式
C．有利的市场环境 D．对流动性的要求
27.首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__估价。 A．开盘价 B．收盘价 C．成本价 D．平均价
28.根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。 A．商誉
B．非专利技术 C．土地使用权 D．商标权
29.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。 A．股票 B．基金 C．国债
D．证券衍生产品
30. 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。 A．1年定期存款利率
B．金融同业活期存款利率 C．0
D．活期存款利率
31. 在我国，基金管理人只能由__担任。
A．商业银行 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司
32. 公司的股权价值：（）。
A．公司整体价值-净债务值 B．公司整体价值+总债务值 C．公司整体价值-总债务值 D．公司整体价值+净债务值
33. 同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。 A．资本市场
B．长期资金融通市场 C．贷款市场 D．货币市场
34. 凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。 A．中国工商银行 B．中国建设银行
C．海通证券有限责任公司 D．中国邮政储蓄银行
35. 累计投标询价开始前__个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。 A．1 B．2 C．3 D．5
36. 下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是__。 A．是在18世纪末、19世纪初产业的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．由于风险较大，刚开始没有获得支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
37. 在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是__。 A．账外自营
B．使用他人名义自营 C．建立专用账户自营 D．自营账户转让
38. 根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。 A．当前即期利率的差额
B．未来某时刻即期利率的有效差额 C．远期的远期利率的差额
D．预期的未来即期利率的差额
39. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。
A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
40. 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A．10 B．15 C．20 D．25
41. 下列人员的行为，符合规定的是__。 A．证券从业人员买卖股票 B．证券业管理人员持有股票 C．证券从业人员持有股票
D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券
42. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。 A．速动比率
B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率
43. 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起—— A．1年 B．18个月 C．2年 D．30个月
44. 中国证券业协会的章程应由__制定。 A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．证券交易所
45. 证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。 A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用 B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
46. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5 B．10 C．20 D．50
47. 国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。 A．南方避险增值基金 B．银华保本基金 C．银河稳健基金
D．南方稳健成长基金
48. 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国的正式批准，最初主要交易为__。 A．债券 B．公司债券 C．公司股票 D．铁路股票
49. 下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。 A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础
B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格
D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能
50. 投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。 A．上涨 B．下跌 C．不变
D．无法确定
