2015版-QEOMS三合一管理手册

企业标准 QEO/ZYP—01—2016

质量/环境/职业健康安全

管 理 手 册

（依据ISO 9001/ISO14001/OHSAS18001标准编制)

编订： 审核： 批准：

版本号： D/0 受控号： 状 态：

2016年7月25日 修订 2016年8月1日 发

布

**＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01-2016 标 题： 目 录 章 节 号： 0.1 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/2 生 效 日 期:2016—08—01 目 录 章节号 0 0.1 1.0 1.1 1。2 1.3 1。4 1.5 1。6 2.0 3。0 4。1 4.2 4.3 4.4 5。1 5.2 5.3 6。1 6。2 6。3 7.1 7。2 7。3 7.4 7。5 内 容 封面 目录 公司简介 企业愿景、使命、核心价值观 质量环境职业健康安全方针 目的、适用范围 实施令 任命书 质量环境职业健康安全目标 手册的管理 引用标准、名词及术语定义 理解组织及其所处的环境 理解相关方的需求和期望 确定管理体系的范围 管理体系及其过程 领导作用和承诺 质量、环境和职业健康安全方针 组织的岗位、职责和权限 应对风险和机遇的措施 管理目标及其实现的策划 管理体系变更的策划 资 源 能 力 意 识 沟通及信息交流 形成文件的信息 页 数 1 2 4 5 6 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 20 21 22 31 34 36 37 40 40 41 44 3

＊＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01-2016 标 题： 目 录 章 节 号： 0.1 版号/修改次:D/0 页码/总页数2/2 生 效 日 期：2016-08-01 目 录 章节号 8。1 8。2 8。3 8.4 8.5 8。6 8.7 8.8 8.9 9。1 9.2 9。3 10 11.1 11.2 11.3 内 容 页 数 46 48 50 53 55 58 59 60 62 63 66 67 69 71 73 77 运行策划和控制 产品和服务的要求 产品和服务的设计和开发 外部提供过程、产品和服务的控制 生产和服务提供 产品和服务的放行 不合格输出的控制 环境与职业健康的运行控制 应急准备和响应 监视、测量、分析和评价 内 部 审 核 管 理 评 审 持 续 改 进 程序文件目录 管理职责分配表 组织机构图 4

*＊*有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP-01—2016 标 题: 公司简介 章 节 号: 1。0 *＊*有限公司系国家高新技术企业，位于ZJ省XX县XXX镇XX路XX号，占地面积140多亩,拥有标准厂房5万多平米，是一家集精密模具设计制造、精密锻压、网带炉热处理、电镀自动流水线为一体的手动工具制造型企业。公司成立于2002年，经过2006年至2011年大规模的工艺创新、产品创新和销售创新的改革，实现了产值连年翻番的良好业绩，现有产能达到每年4000万支以上.主要产品有:呆扳、梅花和两用的三扳系列；筒套、棘轮、和多工位等快速扳手系列；以及行业内高端的数显扭力扳手系列等.产品主要销往美国、欧洲和亚洲等国家和地区,属于出口比例占75%以上的出口型企业。 公司通过了最具权威的德国GS/VPA认证，建立了完善的ISO9000质量、ISO14000环境、OHSAS18000职业健康安全等管理体系，还建立了SA8000社会责任管理体系，企业管理走向规范化。“亿洋工具”被评为“中国扳手十大知名品牌”，进入“国内外五金工具十五强排行榜”，在国内“三扳\"行业具有领先地位。公司注重创新发展和转型升级，技术力量雄厚，建有省级企业技术中心和高新技术企业研发中心，先后参加了7个国家标准、5个行业标准的修制定，2010年被ZJ省质量技术监督局认定为“ZJ省标准创新型企业”。目前公司为全国工商联五金机电商会副会长和中国五金制品协会工具五金分会副理事长单位，先后获得“全国工商联五金机电商会诚信制造商”、“ZJ省AA级守合同重信用企业\"、“ZJ省著名商标”、“ZJ名牌产品”等荣誉称号.2011年荣获XX县质量奖，2012年荣获XX市质量奖。 在持续发展的基础上，在亿洋特色的企业文化引领下，通过组织的高效运转，公司将会不断地发展壮大，向世界展现一个充满活力、技术优越、诚实守信的优秀工具企业的形象。 通讯地址： 电 话： 传 真： Http： E-mail: 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期:2016—08—01 5

＊*＊有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP-01-2016 标 题：企业愿景、使命、核心价值观 章 节 号： 1。1 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期：2016—08—01 我们的愿景： 做精主业,追求卓越，打造具有国际竞争力的手动工具一流生产企业。 我们的使命: 专注于我们的业务，倾听客户的需求和想法，力争客户最佳供应商。 我们的核心价值观： 诚信-—立诚守信,言真行实 创新——与时俱进,开拓创新 业绩—-业绩至上，创造卓越 和谐——团结协作,营造和谐 6

*＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01-2016 标 题：质量、环境及职业健康安全管理方针 章 节 号： 1.2 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/3 生 效 日 期：2016—08-01 质量方针 把握市场靠质量 客户满意靠真诚 质量方面的承诺: 公司以“以您为中心,以我为半径，让您最满意”作为经营理念。体现了以顾客为关注焦点的经营承诺.关注顾客的需求，不断向顾客提供满意的产品和服务，使我们公司持续发展壮大；体现了持续改进、精益求精的经营思想。追求创新、持续改进，不断提高产品质量，让顾客满意，树亿洋品牌。 公司以“标准是底线，我们要做得更好”作为质量理念。标准是底线：就是达到标准只是起点，我们要超过标准，做得比标准更好；我们要做得更好：就是我们做的要超出期望,不断进步，追求卓越。 7

**＊有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP-01—2016 标 题：质量,环境及职业健康安全管理方针 章 节 号： 1.2 版号/修改次：D/0 页码/总页数2/3 生 效 日 期：2016—08—01 环境方针 坚持走可持续发展之路，倡导绿色环保思想，遵守法律法规，从产品生产到服务的全过程中，实行污染预防和持续改进。 公司在环境方面的承诺: 1、遵守适用的国家和地方现行有关环境法律、法规。 2、从材料、设备、物资的采购，产品生产、服务全过程实行污染预防，减少各种污染物的产生和排放。 3、不断改进工艺，改进设备，节约资源、能源，持续推进清洁生产，开展三废综合利用，持续改进环境管理。 4、逐步完善环境设施，不断提高清洁生产水平。 5、提高全员环境意识，改善工作环境，着力宣传环境方针、环境目标，强化全员环境行为。 6、定期对公司环境情况进行评价，使公司环境管理得到持续改进。 7、加强污染防治，努力实现污染物处理全面达标，排量递减。

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**＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题:质量，环境及职业健康安全管理方针 章 节 号： 1。2 版号/修改次:D/0 页码/总页数3/3 生 效 日 期:2016-08—01 职业健康安全管理方针 保障健康 安全生产 以人为本 永续发展 遵守法规 持续改进 公司在职业健康安全方面的承诺： 以人为本是企业持续发展的核心，从员工的需求和安全出发，为员工创造一个安全舒适的工作环境,建立安全操作方法,保证有效的安全培训，制定安全责任制,引导员工关心安全,才能发挥最大的生产效能. 严格遵守国家关于职业健康安全方面的法律、法规、安全管理标准和技术规范，履行向国家主管部门和社会的承诺；通过管理水平的提升，提高员工的安全生产意识,规范企业的行为,实现职业健康安全绩效的持续改进,为企业的持续发展保驾护航。

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*＊＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题: 目的、适用范围 章 节 号： 1.3 1.3 目的、适用范围 1.3.1 目的 本手册依据ISO 9001:2015《质量管理体系 要求》、ISO 14001：2015《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T 28001-2011 idt OHSAS 18001:2007《职业健康安全管理体系 要求》建立、实施并有效保持本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系，用以证实本企业有能力稳定的提供满足顾客和适用的法规要求的产品，并通过持续改进和预防不合格的过程,自我完善，追求卓越,从而达到顾客满意；使公司环境、职业健康安全管理制度的完善、有效,从而为全球的环境保护和职业健康安全做出更大贡献。 1。3。2 适用范围 a) 本手册适用于公司各类型扳手、手动工具、五金工具系列产品的生产、相关环境与职业健康安全管理活动； b) 本手册也适用于第二方或第三方审核本公司质量管理、环境管理和职业健康安全管理能力的依据之一； c) 本手册的解释权归公司总经理。 1。3.3删减说明 无删减。 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期：2016—08-01 10

***有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP—01—2016 标 题： 实施令 章 节 号: 1.4 ＊*＊有限公司质量/环境/职业健康安全手册（以下简称：管理手册)， 编号:QEO/ZYP—01—2016， 经本公司审定后予以批准颁布，自2016年06月01日起实施.原QEO/ZYP-01-2011《管理手册》同时作废。 建立和完善管理体系是本公司的一项战略决策。通过质量/环境/职业健康安全管理体系的有效运行,促进和证实本公司能提供满足顾客和适用法律法规要求的产品，持续改进，满足顾客要求。依照管理方针和目标控制活动、产品和服务对质量/环境/职业健康安全的影响，确保本公司持续发展, 控制、消除和减小环境/职业健康安全风险，改进环境/职业健康安全绩效。 根据本公司实际情况，以 ISO 9001：2015管理体系为基础和主线，融合ISO14001：2015环境管理体系和GB/T 28001-2011 idt OHSAS 18001:2007职业健康安全管理体系，按照过程方法和PDDA循环的模式，阐述公司的管理方针和目标，对公司的质量、环境、职业健康安全的一体化管理体系作了总体描述。 本管理手册对外可作为评价本公司满足顾客和法律法规要求能力的纲领性文件，可提供顾客、相关方及第三方认证机构作为评价本公司质量/环境/职业健康安全管理体系之用。 管理手册是本公司必须长期遵循的管理体系文件，是公司开展质量管理、环境和职业健康安全管理及活动的要求和准则。公司各部门和全体员工必须认真学习，严格遵照执行。 ***有限公司董事长： 二O一六年八月一日 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期：2016-08—01

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***有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01-2016 标 题： 任命书 章 节 号： 1.5 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期:2016-08—01 管理者代表任命书 任命本公司副总经理 ＊＊＊*为管理者代表,分管质量、环境、职业健康安全管理体系的运行。 任命本公司 办公室经理 *＊** 为副管理者代表,负责职业健康安全管理体系的监督执行。 为确保公司有效地进行质量、环境、职业健康安全管理体系活动，除其他工作外，本岗位行使职责详见本管理手册0。7章节。 特此任命。 ＊**有限公司董事长： 二O一六年八月一日 职业健康安全事务代表 经本公司职工代表大会一致通过,选举本公司＊***＊*＊**等为职业健康安全事务代表。协助管理者代表，参与职业健康安全方针、目标的制定和评审,参与风险管理和安全事务管理等。 特此公布。

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*＊＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题：质量环境职业健康安全目标 章 节 号： 1.6 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期:2016—08—01 ＊＊＊有限公司质量、环境及职业健康安全目标和指标是： 1） 产品出厂合格率 ≥99％； 2) 顾客满意率达90％ 以上； 3） 废水/废气/厂界噪声达标排放 4） 生产、生活废弃物分类收集处理率100％ 5) 职业病发生率为零 6） 杜绝重大安全事故和伤亡事故 7) 杜绝火灾事故 -——各部门在职责范围内，通过各种形式对管理目标和指标进行宣传 ---管理目标、指标要在部门进行分解、展开，制定相应的管理方案，确保总目标的实现 ———在管理评审做出决策时或管理体系运行发生变化时,由总经理组织有关部门对管理方针、目标/指标/方案进行修订，以满足顾客、法律法规的要求 特此公布！ ＊＊＊有限公司董事长： 二O一六年八月一日 13

*＊＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题: 手册的管理 章 节 号： 2。0 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期:2016-08—01 手册由编制委员会主任组织有关人员编制，管理者代表审核，总经理批准。办公室负责手册的修订、发放、控制等管理。手册的底稿由办公室保存，手册的复印件分“受控”和“非受控”两种形式发放,发放时必须登记。持有“非受控”手册者,则得不到相应的更改,“非受控”手册分发以后其有效性本公司不再跟踪。“受控”手册持有者要妥善保管手册，不得复制、涂改、外传、丢失，未经总经理批准不得外借，调离本公司时，必须将手册交还办公室。 “受控\"手册的范围为:本公司部门负责人以上，以及第三方认证机构等。“非受控”主要是本公司的顾客和相关方等。 本公司经营环境、产品结构、管理制度、职业健康安全发生较大变化时，或因法规、标准等依据性文件有了重大更改时，则对本手册进行修订或者换版.新版本发放时，旧版本即行作废,旧“受控”手册应立即收回处理。 本手册通过体系审核和管理评审，验证其符合性和适用性，同时验证质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性以及是否达到规定的质量、环境、职业健康安全目标。 2。0.1 相关文件 《文件控制程序》 14

＊*＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01-2016 标 题： 引用标准、名词及术语定义 章 节 号： 3.0 3.0。1 管理体系标准 ISO 9000:2015 质量管理体系 基础和术语 ISO 9001:2015 质量管理体系 要求 ISO 14001：2015 环境管理体系 要求及使用指南 OHSAS 18001:2007 职业健康安全管理体系 要求 3。0.2适用的法律法规 中华人民共和国合同法 中华人民共和国质量法 中华人民共和国 中华人民共和全生产法 中华人民共和国环境保 其他适用的国家、行业有关的质量、环境和职业健康安全的法律法规等 3。0。3适用技术标准 技术标准采用国家标准，当特殊要求时，以与顾客商定的标准为准。 3.0。4名词及术语定义 1) 公司:*＊*有限公司（简称:公司）。 2) QMS：质量管理体系 3) EMS：环境管理体系 4) OHSMS：职业健康安全管理体系 5) QEOMS：质量/环境/职业健康安全管理体系 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期：2016-08—01 15

*＊＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01-2016 标 题： 组织所处的环境 章 节 号： 4.1理解组织及其所处的环境 4。1。1公司战略和方向 公司致力于手动工具的生产，精益求精，力争成为客户的最佳供应商，为客户提供强有力的技术支持和质量保证，因此公司在人才、设备、生产、质保和售后服务方面提供强有力的支持和保证，以便公司产品作为供应商的配套产品，能有更广泛的应用。公司也根据客户的要求进行定制开发,使本公司提供的插头电源线能达到客户的要求。（根据公司实际情况编制此部分） 4。1.2内部因素和外部因素 （1）公司根据自身实际进行内部因素和外部因素的识别、分析，对影响其实现质量和环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素进行必要的管控。这些内部因素和外部因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件。 （2)内部环境因素要考虑公司的内部管理、价值观、企业文化、企业的知识和管理绩效等相关因素。 （3)外部因素要考虑国际、国内、本地的各种法律法规、技术、行业竞争、市场环境、外部文化、社会因素和经济因素等相关因素。 （4）内外部因素包括受公司影响的环境状况或能够影响公司的环境状况。 (5）公司每年定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以便及时调整公司战略，应对不断变化的市场。 4.1.3．相关/引用文件 4。1.3。1《组织环境与相关方要求管理程序》 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期:2016-08—01 16

*＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01-2016 标 题： 组织所处的环境 章 节 号: 4。2理解相关方的需求和期望 4。2。1由于相关方对公司持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响，因此，公司应按相关程序的确定： a）与质量和环境管理体系有关的相关方,如顾客、最终用户、股东、银行、外部供应商、员工及监管（)部门等； b）按相关文件的规定要求，确定这些相关方的需求和期望（即要求)。 c）这些相关方的需求和期望中哪些将成为其合规义务.（监视和评审) 4.2.2公司各部门按相关文件规定对这些相关方及其要求的相关信息进行定期的监视和评审，以便及时调整公司战略，适应市场的需求. 4.2.3．相关/引用文件 4。2.3.1《组织环境与相关方要求管理程序》 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期：2016-08-01 17

＊＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题: 组织所处的环境 章 节 号: 4。3确定管理体系的范围 4.3.1 公司质量、环境和职业健康安全管理体系的边界和适用性决定了质量、环境和职业健康安全管理体系的控制范围. 4。3.2 在确定公司质量、环境和职业健康安全管理体系范围时，组织应考虑: a）各种内部和外部因素,见4.1； b)相关方的要求及相关的合规义务，见4。2； c）组织的产品、活动和服务。 d）其实施控制与施加影响的权限和能力。 4.3。3对本公司确定的质量、环境和职业健康安全管理体系范围的全部要求,组织应予以实施。 4.3.4 本公司质量、环境和职业健康安全管理体系适用范围及适用条款见前文。 4.3。5 相关范围描述和适用条款都以文件信息加以保持.并可为相关方获取. 4.3。6 如果公司的质量、环境和职业健康安全管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求，应说明理由。那些不适用组织的质量、环境和职业健康安全管理体系的要求，不能影响组织确保产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任,否则不能声称符合本标准。 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期：2016—08—01 18

*＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01-2016 标 题： 组织所处的环境 章 节 号： 4。4三合一管理体系及其过程 4。4.1 本章节规定了公司在建立并保持文件化的质量、环境和职业健康安全管理体系时，应遵循的要求并明确： a）识别管理体系所需的过程及其在组织中的应用; b）确定这些过程中的顺序和相互作用; c）确定为确保过程有效运行、产品质量控制所需的准则和方法； d）确保可以获得必要的资源与信息，以支持这些过程的有效运行和对这些过程进行监视； e）监视、测量和分析这些过程； f）实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进. 根据过去公司实际管理经验总结与公司产品结构特点，为使体系的运行质量不断提高,在下列关键环节中必须得到进一步控制、保持和持续改进： 1）文件化体系管理控制过程； 2）体系策划与审核管理过程； 3）产品实现的策划及产品的设计开发、工艺开发过程； 4）与顾客有关的评审、服务与顾客信息反馈管理控制过程； 5）采购控制及物流控制过程； 6）生产制造及外包加工过程； 7）产品的监视测量与不合格品的管理控制过程; 8）监视和测量设备使用控制过程； 9）资源的提供与管理过程（包括人力资源、基础设施与工作环境）； 10)数据分析与持续改进控制过程。 4。4.2 公司按GB/T19001：2015标准、ISO14001：2015及GB/T28001:2011标准的要求建立文件化的质量、环境和职业健康安全管理体系,加以实施和保持，并持续改进。 4.4.3 为使公司质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行，并持续改进，各部门应: 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/2 生 效 日 期：2016—08—01 19

**＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题： 组织所处的环境 章 节 号: 4。4三合一管理体系及其过程 1） 按质量、环境和职业健康安全管理体系文件中的规定贯彻实施,文件中的规定与实际运作应保持一致. 2） 随着质量、环境和职业健康安全管理体系的变化，质量和环境、职业健康安全方针、目标的变化，应定期评审，及时修订质量、环境和职业健康安全管理体系文件，确保其有效性、充分性和适宜性。 3) 质量、环境和职业健康安全管理体系建立后，应不断完善，持续改进,提高有效性和效率. 版号/修改次：D/0 页码/总页数2/2 生 效 日 期：2016—08—01 20

＊**有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题: 领 导 作 用 章 节 号: 5.1领导作用和承诺 5。1.1总则 最高管理者应证实其对质量、环境和职业健康安全管理体系的领导作用和承诺，通过： a）对质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性承担责任; b）确保制定质量、环境和职业健康安全管理体系的质量方针和质量目标,并与组织环境和战略方向相一致； c)确保质量、环境和职业健康安全管理体系要求融入与组织的业务过程; d）促进使用过程方法和基于风险的思维; e）确保获得质量、环境和职业健康安全管理体系所需的资源； f）沟通有效的质量管理和符合质量、环境和职业健康安全管理体系要求的重要性； g）确保实现质量、环境和职业健康安全管理体系的预期结果; h）促使、指导和支持员工努力提高质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性； i）推动改进； j)支持其他管理者履行其相关领域的职责。 5。1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，通过： a）确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；品质部编制适用的与产品和服务有关的法律、法规清单。 b）确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇； c)始终致力于增强顾客满意.执行《与顾客有关的过程控制程序》的有关要求； 版号/修改次：D/0 页码/总页数 1/1 生 效 日 期：2016-08—01 21

＊*＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题: 领 导 作 用 章 节 号： 5.2质量、环境和职业健康安全方针 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期：2016—08—01 5。2。1 制定质量、环境和职业健康安全方针 （1）公司质量、环境和职业健康安全方针见质量手册0。4章节。 （2）公司质量、环境和职业健康安全方针由总经理制定、批准、发布,质量、环境和职业健康安全方针的指定应： a）适应组织的宗旨和组织所处环境(包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响），并支持其战略方向； b)为制定质量目标和环境、职业健康安全目标提供框架； c）包括满足适用要求的承诺; d)包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺； e）包括履行其合规义务的承诺; f）包括持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系以提高质量管理绩效和环境绩效的承诺。 5。2。2 沟通质量、环境和职业健康安全方针 （1)质量、环境和职业健康安全方针以文件的形式发布，在公司内部以宣传栏、内部网络等形式，以便让员工及时知晓。 (2）公司应将质量、环境和职业健康安全方针对全体员工进行宣讲、教育，确保每个员工熟悉、理解并贯彻执行。 （3)必要时，质量、环境和职业健康安全方针及要求向相关方提供，告知相关方。 （4）公司应通过管理评审对质量、环境和职业健康安全方针进行适宜性评审和修订，以反映不断变化的内部、外部条件和信息. 22

＊＊＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题： 领 导 作 用 章 节 号：5.3组织的岗位、职责和权限 5.3.1 组织机构-管理体系 5。3.2组织机构-行政管理体系 见附录《组织机构图》 5.3。3 管理职责 5.3.3。1 总经理 a) 负责质量/环境/职业健康安全体系的策划，负责公开的环境和安全生产承诺，遵守环境保护和安全生产的法律法规，制定质量、环境和职业健康安全方针,并签署批准、颁布质量、环境、职业健康安全方针；负责质量/环境/职业健康安全体系的管理评审工作； b) 任命管理者代表,负责确定公司的组织结构及各部门负责人的职责； c) 负责批准《管理手册》、“环境/职业健康安全目标、指标和管理方案\"和“培训计划”； d) 确保提供建立、实施并保持质量环境和职业健康安全管理体系所必要的资源； e) 负责特殊合同的批准和签订，批准分/承包方的定点、扩点、撤点和恢复，批准《合格供应商名录》; f) 对公司产品质量全面负责，对重大的批不合格品做出处置. 5.3.3.2 董事长顾问 a) 总经理不在时，主持公司日常事务。 b) 向董事长汇报工作. 5.3.3.3管理者代表 a) 负责质量环境和职业健康安全管理体系建立、实施和保持的具体事宜，向总经理报告运行情况，并提出改进的建议； b) 负责促进全体员工形成满足顾客要求的意识； c) 负责质量环境和职业健康安全管理体系文件发放范围及程序文件的批准，《质量环境职业健康安全管理手册》和“质量计划”的审核； d) 负责质量目标、环境和职业健康安全目标、指标和管理方案的审核和组织实施； e) 负责选定审核组长和审核员，组织编写和审批内部审核计划; f) 批准顾客满意度调查表或调查方案； g) 组织并参加管理评审，向总经理或董事长特别助理/顾问汇报质量环境和职业健康安全管理体系的运行情况，并提出改进建议； h) 就质量环境和职业健康安全体系有关事宜与第三方认证机构进行沟通和联络. 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/9 生 效 日 期：2016—08—01 23

***有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题: 领 导 作 用 章 节 号:5.3组织的岗位、职责和权限 5。3.3。4各部门负责人 a) 作为本部门的管理负责人，有责任使本部门人员充分理解质量、环境、职业健康安全方针并使之贯彻执行;有责任持续改进本部门的工作绩效。 b) 规定所属人员的职责、权限及相应关系，并接受上级的监督和指导. c) 制定本部门的管理目标、指标、管理方案；组织开展及落实与本部门相关的管理工作;负责对本部门潜在环境污染、职业健康安全事故和紧急情况的确定和控制；负责组织本部门的应急准备与响应以及事故的消除工作；组织整改本部门管理中的不符合项。 d) 遵守已确认适用的法律、法规及其他要求；负责对管理体系的运行进行自查。 e) 保证所属人员得到适当培训,指导、协调、监督和检查下属是否严格按规定的职责和程序工作。 f) 负责本部门的节能降耗工作，对本部门的安全生产负全面责任。做好本部门的消防和安全工作，减少疾病和工伤事故。 g) 负责相应业务范围内的外部信息和本部门的信息交流,并就质量环境安全管理体系绩效做好信息的交流、传递和处理工作。 h) 确保本部门的设施、工作环境能够满足质量、环保和职业健康安全的需要。 i) 汇集、报告和处理本部门员工意见和建议。 j) 负责与本部门相关作业文件的编写、修订工作；负责本部门文件和记录的管理。 5.3.3。5职业健康安全事务代表 a) 由员工推荐或选举产生； b) 对全体员工负责，直接向管理者代表或总经理反映职业健康运行的情况，反映员工的意见； c) 适当参与危险源辩识、风险评价和控制措施的确定；适当参与事件调查； d) 参与职业健康安全方针和目标的制定和评审； e) 对影响员工职业健康安全的任何变更进行协商；对职业健康安全事务发表意见； f) 了解员工及相关方对健康安全的满意度，及时沟通并提出有关建议; g) 自发遵守已确认的法律法规及其他要求，负责宣导员工对健康安全、环境、节能降耗进行自查意识。 24

版号/修改次：D/0 页码/总页数2/9 生 效 日 期:2016—08—01 **＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01-2016 标 题： 领 导 作 用 章 节 号：5。3组织的岗位、职责和权限 版号/修改次：D/0 页码/总页数3/9 生 效 日 期：2016-08—01 5.3.4 各部门管理职责 5。3。4.1 品管部 a) 贯彻执行国家有关质量法律法规以及上级有关的质量标准,贯彻公司质量环境和职业健康安全方针，对产品、环境和职业健康安全进行合规性评价； b) 负责公司产品质量的检验控制及出货成品的售后质量跟踪； c) 负责产品检验规范、品质管理文件等的编制,申报责任部门发放，并培训部门内部及相关岗位遵守品质文件要求； d) 负责组织公司及各生产单位的产品质量目标的分解、监测和验证； e) 负责统计技术的选用，统计技术的使用培训，对其实施效果进行监督、检查； f) 负责产品实现过程品质控制，编制检验指导书，做好进料、过程、成品的检验和验证并保持记录； g) 负责监视和测量设备的管理，编制年度校准计划并执行校准或检定，负责对偏离校准状态时的追踪处理； h) 负责不合格品判定,组织相应部门进行处置，当产品出现质量问题时,组织对其进行追溯，参与制订相应纠正预防和改进措施，并进行跟踪和验证; i) 负责本部门的环境因素识别，完成本部门目标、指标和环境管理; j) 负责对本部门的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定，拟制本部门的目标和管理方案并实施。 k) 按规定对本部门的管理目标完成进行分析评价，改进和提高,确保年度目标达成。 5.3.4。2 生产部及各车间 a) 贯彻公司质量环境和职业健康安全方针，完成质量环境和职业健康安全目标，严格过程控制,确保产品质量； b) 参与合同/订单评审,对合同/订单的可行性提出建议； c) 负责本部门(或车间）的环境因素识别，完成本部门目标、指标和环境管理; d) 负责对本部门（或车间）的危险源进行辨识、风险评价和控制措施的确定,拟制本部门的目标和管理方案并实施； e) 按生产计划制定内部生产排程并实施，定期提供相关统计报表资料给相关部门； f) 按生产工艺和作业指导书等相关文件的要求严格进行操作； g) 负责特殊/关键工序的控制能力评价，必要时重新评价; h) 确定岗位培训需求，实施对职工的教育、培训，尤其是重要环境因素岗位的培训； i) 实施化学品的使用管理，控制减少生产活动中废气、废水和噪声的排放；负责固体废弃物的回收和综合利用；

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＊**有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题： 领 导 作 用 章 节 号：5.3组织的岗位、职责和权限 版号/修改次：D/0 页码/总页数4/9 生 效 日 期：2016-08—01 j) 负责公司危险废弃物的分类、管理、处置,对危险固废按“双达标\"要求管理； k) 生产过程中加强对产品存放、周转的防护，按规定做好产品标识，并予以控制,实现产品的可追溯性; l) 负责相关仓库的管理，对各库房的管理工作应作出相应的操作规定和管理制度等具体要求。 m) 对顾客提供的物资（顾客财产)按规定进行贮存、保管、并做好库存记录； n) 负责生产过程的监视和测量，严格执行质量三检和质量记录，确保各种统计数字的真实与完善； o) 出现质量不合格时，应及时找出原因并制定出纠正措施，经审批后贯彻执行； p) 配合体系的内、外部审核,负责有关不符合项的整改工作； q) 配合新项目申请环境影响评价报告/表，申请环保和安全设备“三同时”验收报告； r) 负责生产设备日常维护和保养，负责所属范围内工作环境的管理； s) 做好归口文件和资料的存档、发放、更改管理工作，负责本部门的记录的管理。 t) 按规定对本部门的管理目标完成进行分析评价，改进和提高，确保年度目标达成。 5。3。4.3 工程部设备 a) 编制设备（设)施（包括环境保护专用设备)的控制性文件，如“保养规定”、“操作规程”、“设备巡查规定”、“运行记录”等使用管理制度. b) 负责管理设备(施)的技术资料的更新和管理、设备管理卡片、设备状态标识、技术档案等的建立、实施、更改、整理工作。 c) 提出设备购置要求、组织、设备及备件的采购;组织设备安装、调试、验收移交； d) 负责设备（施）的运行（如空气压缩机、冷却水泵、污水处理设施、废气处理及排污装置等)进行监控和维护、保养等工作，建立这些设备的管理制度、操作规程和运行检查记录等，负责年度维护保养计划的制订和维护保养记录制度的建立，确保设备(施）运行正常,维修过程有据可查。 e) 负责建立、实施、跟踪督促设备（施）的状态巡查制度,对仪器、仪表的准确性、有效性和设备性能进行监控，发现不符合时,及时反馈计量办公室门或维修部门，并做好相应的状态标识。确保设备（施）的完好率达到部门设定的管理目标。 f) 协助相关部门做好《产品质量实施计划》，确保生产设施符合生产过程的需求，并确保其质量符合要求。 g) 负责与设备、环境有关的外部联络，负责设备委外维修的控制. h) 负责按年度技术改造目标，制定新技术、技改的计划，并组织实施。 i) 按规定对本部门的管理目标完成进行分析评价，改进和提高,确保年度目标达成。 26

***有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01-2016 标 题： 领 导 作 用 章 节 号：5.3组织的岗位、职责和权限 5.3.4.4 销售部 a) 贯彻公司质量环境和职业健康安全方针，完成质量环境和职业健康安全目标，对公司合同/订单、顾客服务负责； b) 组织合同评审和协调活动，在合同或订单签订之前，对每份合同或订单按要求进行评审，在完成评审后代表公司对外签订合同或订单； c) 全面识别顾客的需求,按订单要求及时下达生产任务单,做好与生产部门的协调工作,确保顾客的需求得到落实、解决。 d) 跟踪、督促生产部门的生产进度，对各订单产品的完成情况和销售情况作出通报。 e) 跟踪和反馈市场情况，对顾客的需求（包括要求、建议、意见、抱怨等）进行综合分析，按不同情况及时报告（反馈)相关部门和总经理，并确保在适当的时间内向顾客作出答复。 f) 配合生产部门做好顾客财产的管理；落实顾客交样和顾客确认的各项联系，详细地做好顾客留样和台帐管理。 g) 根据销售市场的动态，综合分析国外市场和国内市场对产品的需求情况,掌握产品销售中出现的热销品种和发展趋势,为公司确定产品开发方向提供市场依据。 h) 为技术部提供开发依据,对技术部提交的设计方案协助技术论证和市场论证，确保设计方案符合市场及顾客的需求. i) 及时收集来自顾客的质量信息，包括顾客投诉，并反馈给有关部门，组织对顾客信息的处理，及时将落实情况回复顾客，取得顾客满意； j) 按规定部署销售部门的顾客满意度调查工作，并作好必要的顾客满意度分析报告。 k) 负责本部门的环境因素识别，完成本部门目标、指标和环境管理方案的实施； l) 负责对本部门的危险源进行辨识、风险评价和控制措施的确定，提出职业健康安全管理方案并实施； m) 配合体系的内、外部审核,负责有关不符合项的整改工作； n) 做好归口文件和资料的存档、发放、更改管理工作，负责本部门的记录管理。 o) 按规定对本部门的管理目标完成进行分析评价，改进和提高，确保年度目标达成. 5.3。4.5 品質部文控 a) 贯彻公司质量环境和职业健康安全方针，完成质量环境和职业健康安全目标； b) 组织有关部门起草、修订质量环境职业健康安全体系文件，负责文件管理，包括发放、回收、归档、更改、保存、销毁并做好相关记录; c) 负责记录的管理并规定记录保存期限，并保存所有体系文件和记录表单电子档备 版号/修改次：D/0 页码/总页数5/9 生 效 日 期:2016-08-01 27

＊*＊有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP—01-2016 标 题： 领 导 作 用 章 节 号：5.3组织的岗位、职责和权限 版号/修改次：D/0 页码/总页数6/9 生 效 日 期：2016—08-01 份，组织对现有体系文件定期评审，必要时进行更新; d) 规范和督促生产部门的现场管理工作,并落实有关防火、防雨、防灾、防盗、防毒等环境因素的控制、生产安全措施,并向相关员工进行安全生产、环境意识、质量意识等方面的培训教育,提高员工的环境保护意识和安全生产意识； e) 负责参与对、行政办公室门的联络及公司内部沟通。对施工单位的环境、安全行为施加影响; f) 负责质量、环境和职业健康安全法律、法规的获取和评价、跟踪和更新，应用于相应的环境因素和危险源和适用部门的识别；并进行评价、跟踪和更新; g) 负责第二方或第三方关于管理体系类的外部审查的策划、组织准备、接待，组织对外部审查所提出的问题整改和改进建议的沟通、实施和结果回复，综合外部审查的各项改进建议，结合公司的实际管理水平，持续改善公司的综合管理水平； h) 负责管理评审、内部审核的组织落实，并保存管理评审和内部审核资料； i) 负责办公设备的归口管理、维护。包括对电脑及相关附件、信息系统等建立台帐，并作日常维护；及时收集处理公司内的打印机、复印机废旧墨盒、硒鼓及废纸； j) 制订公司各级员工劳保、后勤卫生等方面的实施方案; k) 负责公司应急准备和响应的策划、定期演练，协助管代对紧急情况的统一指挥； l) 负责消防设施的保养维护管理，维持作业现场的清洁卫生，对作业人员的职业卫生和安全进行管理； m) 代表员工参与职业健康安全的有关管理工作,汇集报告员工的意见和建议，并与相关部门协商解决或上报，确保充分发挥员工在环境保护、安全生产中的作用； n) 负责组织员工开展遵章守纪和预防事故的群众性活动。关心员工职业健康安全条件的改善，加强女职工和未成年工的保护； o) 负责公司环境相关的废气、噪声、废水的年度监测的组织，收集相关报告;监督检查公司内部的如废水检测和结果;监督检查公司危险固废处置和管理工作；负责工作场所职业健康检测与评价工作的实施；负责收集公司内、外部关于环境事件的投诉、意见和建议，提交管理者代表评审处置; p) 负责环境事故、职业健康安全、工伤事故等事件的调查；负责环境、职业健康的不符合评定，参与产品不合格的判定，组织相应部门制订相应的纠正预防和预防措施，并进行跟踪和验证； 28

＊**有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题： 领 导 作 用 章 节 号：5。3组织的岗位、职责和权限 5.3。4.6 人事資源部 a) 贯彻公司质量环境和职业健康安全方针,完成质量环境和职业健康安全目标，负责人员素质的充实和提高; b) 负责公司行政管理性文件的编制、登记、发放回收管理，公司资质证书类的归档保存；外来文件(除技术类）的管理和控制； c) 负责对、行政办公室门的联络沟通和接收,及时向内部传递和执行. d) 负责人力资源工作，做好人员招聘、岗位培训、资格认证等的年度计划，并督促落实；负责员工招聘、组织培训、考核、调职、升迁、离职的管理工作;做好人员调配，确保体系运行人力资源充足； e) 组织制订公司各职能部门及岗位的《职责要求》和《任职资格要求》，明确各岗位职能，建立员工人事档案，并提出合理配置、相关资源的方案; f) 制订公司各级员工薪资方案和劳保、后勤卫生等方面的实施方案；并负责员工薪酬的考核和监督实施执行; g) 负责年度招聘、培训计划的实施、督促及培训的考核、评价、人员入岗资格的认定及特殊工种的技术培训和相关岗位资格评审与确认; h) 负责员工职业病、工伤事故的调查和处理；组织对受伤人员的善后处理; i) 负责协调、主持对外的顾客接待、行政接待等工作,为相关部门提供必要的接待帮助工作,确保公司对外良好的形象; j) 负责本部门及食堂、宿舍、门卫、车辆等环境因素辨识、评价和控制，危险源的辨识、风险评价和控制措施的确定，执行管理方案，必要时进行更新； k) 负责汽车尾气、食堂灶油烟及锅炉大气污染的管理；负责办公用品的申购和管理; l) 按照卫生法及食堂制度，做好食堂设备采购、储存、加工工作，防止食物中毒； m) 配合新项目申请环境影响评价报告/表，申请环保和安全设备“三同时\"验收报告； n) 负责员工的综合保险办理、员工的定期健康体检；负责公司重大节日、大型活动的组织策划和实施； o) 按规定对本部门管理目标完成情况进行分析评定，改进和提高，确保年度目标达成。 5.3。4。7技术部（研发中心） a) 切实贯彻、履行公司的管理方针和管理目标，订立本部门管理目标，服从主管领导的指挥和调配。 版号/修改次：D/0 页码/总页数7/9 生 效 日 期：2016-08—01 29

*＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题： 领 导 作 用 章 节 号:5.3组织的岗位、职责和权限 b) 根据市场动态和销售计划，按年度制订新产品开发计划并分解,负责新产品研发前期策划，对其市场适应性、生产工艺性、质量保证能力及环境、安全因素等作出必要的论证，对确定开发的项目,应就论证中提及的问题仔细研讨，按管理目标要求开发新产品。 c) 为新产品推向市场提供产品可靠性保障,为其适用性、功能可靠性、品质保证等方面作出评价，对产品质量、功能等是否适合推向市场进行确认。组织实施产品设计要求的评审,同时对产品批量投产前的产品质量及技术要求达成能力进行评审。 d) 负责新产品投产前的试制、准备及质量标准的制订工作,进行产品小样生产、批量生产的跟踪，验证、确定产品生产过程的质量要求和新工艺要求实现能力。 e) 负责新产品和顾客提供样品的工艺设计，编制生产工艺规程。 f) 组织并整理设计评审和开发输入、输出的技术要求和资料，保证产品符合有关法律、法规和安全性能等方面的要求，协助相关部门开发新材料、新技术、新工艺的应用。 g) 负责完善公司产品包装、标牌、条形码、产品样本等配套设计,对新产品及有关新型设计方案作必要的专利申请和相关的知识产权保护、认证资料筹划等工作. h) 负责顾客指定的产品在实施前的技术要求确认和协助实施过程的策划,并提供相关过程的技术（质量）指导性文件，以供生产、品管等部门作实施策划的依据。 i) 负责本部门环境因素和危险源的识别和评价，进行必要的更新。负责部门应急准备和响应计划落实及应急情况的善后处理,包括本部门应急准备的物资管理。 j) 负责制定产品单件材料消耗定额，负责产品材料清单BOM表的编制。 k) 在设计中贯彻环保、安全标准,在设计中充分考虑所设计的产品对环境、人身安全等的影响，设计需要变更时也必须充分考虑到环境因素、职业健康安全风险的控制. l) 配合销售部门和客户服务部等，收集综合有关顾客对产品方面的意见和要求，并为顾客满意寻求最佳设计方案。配合处理产品售后服务中出现的技术问题。 m) 按月度对本部门管理目标完成情况进行分析评定，改进和提高，确保年度目标达成。 5。3.4.8供应部 a) 切实贯彻、履行公司的管理方针和管理目标，订立本部门管理目标，服从主管领导的指挥和调配。 b) 按生产任务要求，协同技术部、品管部对新型或有新质量要求的产品任务做好材料、配件等咨询、接收和确认。 c) 负责掌握生产部的生产能力和进度及情况,对客户的特殊合同进行生产能力、 版号/修改次：D/0 页码/总页数8/9 生 效 日 期：2016-08-01 30

*＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题： 领 导 作 用 章 节 号:5.3组织的岗位、职责和权限 版号/修改次：D/0 页码/总页数9/9 生 效 日 期：2016—08-01 可行性的评定,及时向销售部等反馈生产计划执行、变更等各类生产过程的信息情况，督促生产部保质、保量、按期交付，最大限度地满足顾客的需求。 d) 负责原辅材料及产品配件、包装物品等的采购控制，确保采购物品达到安全库存和符合环境、安全法规。 e) 负责易燃、易爆物资及有毒危险化学品的采购、运输，验收、入库、标识、储存和领用的管理并收集MSDS，应预防其环境紧急情况及潜在事故发生的参照依据。 f) 负责对合格供应商的选择、评定和对外购、外协物品的价格核定、询价等工作。向供应商施加环保、安全影响，并定期对合格供应商进行业绩评价。 g) 按月度对本部门管理目标完成情况进行分析评定，改进和提高，确保年度目标达成。 5.3。4。9财务部 a) 切实贯彻、履行公司的管理方针和管理目标，订立本部门管理目标，服从主管领导的指挥和调配. b) 负责对生产设备、环境、安全保护设备（施)及管理体系的投入记录,并按月（年）度分类记载保存，对相应的投入效益进行必要的核算，为公司相关决策提供必需的参考依据. c) 负责核算产品生产过程的人工、材料、质量、及其它各类消耗的生产成本,对生产成本进行必要的成本分析,并把分析报告发到生产、质量、技术等相关部门,督促相关部门采取降低成本的举措。 d) 组织对各生产线的在制品的月度盘点和定期对成品库的盘点，确保在制品的总量平衡和库存成品的结构与总值合理性. e) 提供必要的财力支持和项目成本核算和成本跟踪管理。 5。3。4。10 基建管理 A、董事长助理负责基建活动的日常管理； B、负责向基建相关方施加安全影响,明确施工期间权责及安全注意事项； D、监督工程进度，有任何工程质量和环保、安全危险及时告知相关方，进行整改。 31

＊＊＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01-2016 标 题： 6 策 划 章 节 号: 6。1应对风险和机遇的措施 6。1.1识别风险和机遇 策划质量、环境和职业健康安全管理体系，组织应考虑到内外部因素和相关方的要求，内外部环境要素信息的获取应考虑： （1） 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； （2） 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观; （3） 企业管理、战略优先、内部和承诺; （4） 资源的获得和优先供给、技术变更; （5） 与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的相关方要求。 确定需要应对的风险和机遇，以便： a）确保质量、环境和职业健康安全管理体系能够实现其预期结果； b）增强有利影响； c）预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响； d）实现持续改进。 组织应确定其环境管理体系范围内的潜在紧急情况,特别是那些可能具有环境影响的潜在紧急情况。 组织应保持需要应对的风险和机遇的文件化信息; 6。1.2 环境因素 组织应在所界定的环境管理体系范围内,确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响. 组织在识别环境因素时应考虑生命周期观点. 组织在识别和评价环境因素时,组织必须考虑： a）变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务； b）异常状况和可合理预见的紧急情况. 组织应根据所建立的准则,确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素(重要环境因素）. 适当时，组织应在其各层次和职能间沟通其重要环境因素. 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/3 生 效 日 期：2016—08-01 32

***有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题： 6 策 划 章 节 号： 6。1应对风险和机遇的措施 组织应保持确定其重要环境因素的准则、环境因素及相关环境影响、重要环境因素等文件化信息。 6.1.3 危险源的控制 对公司所有活动、服务过程中的危险源进行辨识、风险评价和控制措施的确定并文件化，以使在公司所有活动、服务过程中对职业健康安全具有或可能具有重大影响的危险源和职业健康风险得到有效控制并及时更新： a） 管理者代表负责审批重大危险源和不可接受的风险； b） 办公室负责汇总危险源的辨识、登记并组织风险评价和控制措施的确定，以确认重大危险源和不可接受的风险； c） 识别风险因素的范围必须覆盖公司所有活动、服务或服务的各个方面； d) 识别风险因素应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态； e) 识别风险因素要考虑下列类型： ● 物体打击; ● 车辆伤害； ● 机械伤害； ● 触电； ● 烫伤； ● 火灾； ● 高处坠落； ● 化学爆炸； ● 物理爆炸; ● 中毒和窒息； ● 其他。 g) 评价危险源风险因素时应考虑对危险源风险影响的规模、范围、发生频次、社会关注程度、法律法规的符合性及资源消耗等； h） 对评价出的重大危险源因素和不可接受风险,由办公室负责编制“《重要环境因素及其控制计划清单》《不可接受风险清单》”,上报管理者代表审批; i） 当生产过程中的活动或服务发生较大变化以及法律及其他要求更新时，应及时对危险源进行补充识别，评价并确定不可接受风险。办公室组织每年定期补充识别风险因素、评价不可接受风险，并及时更新 版号/修改次：D/0 页码/总页数2/3 生 效 日 期:2016-08-01 33

＊*＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01-2016 标 题： 6 策 划 章 节 号： 6.1应对风险和机遇的措施 6。1.4 合规义务 建立、实施并保持程序来识别与公司的活动、产品和服务有关的法律、法规和其它要求,并建立获取这些要求的渠道。确定适用的法律、法规和其它要求如何运用到公司的活动、产品和服务以及相关的环境因素和风险因素。 （1)组织应确定并获取与其环境因素、危险源有关的合规义务； （2）组织应确定如何将这些合规义务应用于组织； （3)组织在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务。 (4）组织应保持其合规义务的文件化信息。 （5）组织的合规义务可能会给组织带来风险和机遇。 6。1.5 策划应对质量和环境的风险和机遇 （1）组织应策划采取措施对这些风险和机遇进行管理： a）重要环境因素； b）重大危险源及不可接受风险； c）合规义务； d)6.1。1所识别的风险和机遇。 （2） 组织应策划如何在质量、环境和职业健康安全管理体系过程中整合并实施这些措施,评价这些措施的有效性。 (3)应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。 (4）风险与机遇识别时机包括质量、环境和职业健康安全管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化. （5)当策划这些措施时,组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。 6。1.6．相关/引用文件 6.1.6。1《风险和机遇的应对措施控制程序》 6.1.6。2《环境因素识别与重要程度控制程序》 6。1.6.3《危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序》 版号/修改次：D/0 页码/总页数3/3 生 效 日 期：2016—08-01 34

**＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01-2016 标 题: 6 策 划 章 节 号: 6.2管理目标及其实现的策划 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/2 生 效 日 期:2016-08-01 6.2。1 质量、环境和职业健康安全管理目标 公司质量、环境和职业健康安全管理目标见管理手册0。5章节。 6.2。1。1 总经理负责批准发布公司质量目标、环境目标和职业健康安全管理目标。 6。2。1.2为确保公司质量、环境和职业健康安全管理目标的实现， 公司应对质量、环境和职业健康安全管理体系所需的相关职能、层次和过程设定分目标，即在相关的部门建立分目标。 6.2。1。3这些目标应满足可测量要求,并与质量、环境和职业健康安全方针保持一致,内容应包括： 1） 产品和服务要求； 2) 为满足顾客要求所进行的活动等; 3） 目标应考虑企业面向市场目前和未来的需要，产品和服务及顾客满意的状况，体现持续改进要求。 4)质量、环境和职业健康安全管理目标应可测量（可行时）； 5）质量、环境和职业健康安全管理目标应得到监视； 6。2.1.4 各部门每年应对管理目标的实施情况进行评价，对实施结果与现有管理目标的所示差距，应不断寻找改进机会，设定新的管理目标，必要时予以更新. 6.2。1.5 质量、环境和职业健康安全管理目标应与相关部门及相关方进行必要的沟通。 6。2。2质量、环境和职业健康安全目标、指标和管理方案的制定 为保证公司质量、环境、职业健康安全目标和指标的实现，针对重要环境和风险因素制定相应的管理方案，以确保目标的实现,组织应确定： a）采取的措施； b)需要的资源； c）由谁负责; d）何时完成； e）如何评价结果。 35

*＊*有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP-01—2016 标 题： 6 策 划 章 节 号： 6.2管理目标及其实现的策划 6.2.3质量、环境/职业健康安全管理方案的检查与修订 ● 各责任部门对质量、环境/职业健康安全管理方案的实施情况进行检查； ● 在质量、环境/职业健康安全目标、指标发生变化或制定的措施不适应及出现新的环境因素和风险因素等情况时需要更改质量、环境/职业健康安全管理方案。管理者代表要及时组织各单位对环境/职业健康安全管理方案进行修订。 修订后的质量、环境/职业健康安全管理方案要经总经理(特殊情况下可授权的人员)进行审批。 6。2.4．相关/引用文件 6.2.4。1《目标、指标及管理方案控制程序》 版号/修改次：D/0 页码/总页数2/2 生 效 日 期：2016—08-01 36

*＊＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题: 6 策 划 章 节 号： 6.3管理体系变更的策划 6.3.1 当公司确定需要对质量、环境和职业健康安全管理体系进行变更时，此种变更应经策划并系统地实施（见4.4)。 公司变更时应考虑到： a）变更目的及其潜在后果； b)质量、环境和职业健康安全管理体系的完整性； c）资源的可获得性; d）责任和权限的分配或再分配。 6.3。2．相关/引用文件 6。3.2。1《组织变更管理控制程序》 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期：2016—08—01 37

＊＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题 7 支 持 章 节 号: 7。1 资 源 7。1.1 总则 7.1.1.1 组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系所需的资源。各部门根据质量、环境和职业健康安全管理体系的实施、保持和改进需求进行识别，提出所需的资源报总经理. 7.1.1。2 总经理为达到以下目的，确定并提供所需的资源: 1） 为实施、保持和改进质量、环境和职业健康安全管理体系的各过程； 2） 为满足法律、法规的要求，满足顾客的要求，以增强顾客满意。 7。1。1。3总经理在提供质量、环境和职业健康安全管理体系运行所需的资源时，应考虑: a) 现有内部资源的能力和约束; b) 需要从外部供方获得的资源. 7。1.1。4所提供资源可包括：人员、信息、基础设施、工作环境等，公司对人员、设施和工作环境规定了相应的要求，以达到满足顾客要求的目的. 7。1.2 人员 组织应确定并提供所需要的人员,以有效实施质量、环境和职业健康安全管理体系并运行和控制其过程.办公室编制《人力资源管理控制程序》，并组织实施。 7。1.3 基础设施 7。1。3.1公司为实现产品和服务和(或)服务的符合性，确定所需的基础设施，包括: 1） 工作场所(建筑物）及环境保护、消防、安全等相应的设施； 2） 生产和服务设备； 3) 监视和测量资源； 4) 生产需要的支持性服务（包括水、电、气)。 5）安全卫生、消防、保卫等相应的设施。 6）运输资源等支持性服务：如运输由客户指定或物流公司执行. 7）信息系统：计算机信息管理系统或进销存仓库管理软件等软件配置由所需部门提出申请，总经理批准后实施。信息系统的管理按公司有关规定和要求执行。 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/4 生 效 日 期：2016—08—01 38

*＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题 7 支 持 章 节 号： 7.1 资 源 7。1.3.2 生技部负责生产设施、搬运设施的验收、使用和日常保养， 品管部负责监视和测量资源的控制。 7。1。3。3 公司生产和搬运设施的验收、维修、管理的控制详见《基础设施和工作环境管理程序》，检验设施的检定、使用、维护详见《监视和测量资源的控制程序》. 7.1.4 过程运行环境 7。1。4。1公司对影响产品和服务的符合性所需工作环境人和物的因素，确定为： a）社会因素（如无歧视、和谐稳定、无对抗); b)心理因素（如舒缓心理压力、预防过度疲劳、保护个人情感)； c）物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等)。 7.1。4。2生产部根据有关法律法规及有关标准，对工作环境中影响产品和服务符合性的因素组织相关部门制定相应的管理办法,加以控制，以确保工作环境支持实现公司的质量、环境和职业健康安全方针和质量目标。 7.1.4。3新建、扩建、改建项目，应充分考虑工作环境因素，生技部应组织对项目工作环境进行审核、评价。 7.1.4.4 现有和新建设施的环境应加强控制、检查、改进。 7。1.4。5 公司应开展以下活动，调动员工实现质量、环境和职业健康安全方针、目标的积极性： 1） 加强环境保护、工业卫生、安全法规教育； 2) 减轻劳动强度,减少对员工的危害; 3) 建立激励机制,提高员工实现质量、环境和职业健康安全方针、目标的积极性； 4) 组织开展合理化建议活动,创造更多的参与机会. 7。1。4。6 各部门对工作环境中出现影响产品和服务符合性的因素应及时整改。 7。1。4.7 工作环境的控制详见相关管理制度。 7。1。5 监视和测量资源 7。1.5.1总则 品管应对产品和服务的监视和测量要求和方法作出规定,同时要申请配置用于证实产 39

版号/修改次：D/0 页码/总页数2/4 生 效 日 期：2016—08-01 ＊＊＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题 7 支 持 章 节 号: 7.1 资 源 品和服务符合规定要求的监视和测量资源。使用并控制监视和测量设施以保证测量能力与测量要求保持一致，从而保证产品和服务符合要求。详见《监视和测量资源的控制程序》。 7。1。5.2 测量溯源 当要求测量溯源时，或组织认为测量溯源是信任测量结果有效的前提时，对监视和测量资源控制应： a) 定期检定或在使用前进行校正.送外检定时，应选择计量所或被认可的计量单位;自己检定的，应规定校准的基准并记录，其基础应可溯源至国际或国家标准； b） 为防止因校正不当而造成校准失效，必要时应规定作业规程，包括工作环境; c） 在搬运、维修和储存时，应妥善保护、防止损坏失准； d） 做好状态标识并保留检定记录； e） 当失准时,应重新评估先前测量结果的有效性，并采取纠正措施。 f) 当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，必要时再确认. 7.1.6 企业的知识 公司应确定质量、环境和职业健康安全管理体系运行、过程、确保产品和服务符合性及顾客满意所需的知识。这些知识应得到保持、保护、需要时便于获取。企业的知识包括： （1） 从失败、临近失败的情况和成功中吸取经验教训； （2） 获取公司内部人员的知识和经验； （3） 从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识; （4） 获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的），如辅导计划、继任计划等； （5） 与竞争对手或标杆企业的比较； （6） 与相关方分享公司知识，以确保公司发展的可持续性； （7） 根据改进的结果更新必要的企业知识。 在应对变化的需求和趋势时，组织应考虑现有的知识基础，确定如何获取必需的更多知识。 版号/修改次：D/0 页码/总页数3/4 生 效 日 期：2016—08—01 40

＊*＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题 7 支 持 章 节 号： 7.1 资 源 a)质量、环境和职业健康安全管理体系运行所需的知识; b）过程所需的知识； d)顾客满意所需的知识； e)员工岗位技能所需的知识； f）体系变化时,评估所需更多的知识。 企业知识的管理按《知识管理控制程序》的有关要求实施。 7。1.7相关/引用文件 7.1.1《人力资源管理控制程序》 7。1.2《基础设施和工作环境管理程序》 7。1.3《监视和测量资源的控制程序》 7.1.4 《知识管理控制程序》 版号/修改次：D/0 页码/总页数4/4 生 效 日 期：2016-08-01 41

＊**有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01-2016 标 题 7 支 持 章 节 号： 7。2 / 7.3 能力 / 意识 7.2 人员能力 7.2。1基于适当的教育、培训、技能和经验，确保所有为公司或代表公司从事影响（直接或间接影响）质量、环境和职业健康安全管理体系的质量与环境绩效和履行合规义务、影响体系运行有效性的人员，都具备相应的能力。 7。2。2相关岗位职责、权限和任职资格条件在公司各岗位的要求中作出规定。 7.2.3 按各类人员岗位职责规定进行考核/考评，评价其能力的符合性。 7.2.4 采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作,或者招聘具备能力的人员,使相关人员具备岗位要求所需的能力. 7.2。5保留适当的文件或记录，作为证实相关人员具备相应能力的证据。 7。3 人员意识 7。3。1 管理部应根据培训内容和需求，制定和实施培训计划，满足质量活动所规定人员的能力需求。 7。3.2培训应确保使每一位员工都能认识到自己所从事的活动或工作对质量、环境和职业健康安全管理体系的相关性和重要性,以及如何为实现管理目标作出贡献。包括： a）质量方针、环境方针和职业健康安全管理方针； b)相关的质量目标、环境目标和职业健康安全管理目标； c）与他们的工作相关的重要环境因素和相关的实际或潜在的环境影响； d）他们对质量、环境和职业健康安全管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处； 对提高环境绩效的贡献； e）不符合管理体系要求的后果。 f）不符合环境与职业安全管理体系要求，包括未履行组织的合规义务的后果。 7.3.4 培训计划报总经理批准后,办公室组织实施。 7。3。5 培训的实施按《人力资源控制程序》执行。。 7.3.6 办公室组织有关部门对培训的有效性进行评价。 7.3。7 相关/引用文件 7。3.7.1《人力资源管理控制程序》 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期：2016—08-01 42

＊＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01-2016 标 题 7 支 持 章 节 号： 7。4沟通及信息交流 7。4.1 总则 7.4。1.1公司根据质量、环境和职业健康安全管理体系运行要求，明确与体系相关的内部沟通和外部沟通要求。 7。4。1。2 公司根据内外沟通要求，策划沟通计划,包括： a)信息交流的内容（沟通什么）； b）何时进行信息交流（何时沟通）; c)与谁进行信息交流（与谁沟通）； d）如何进行信息交流（如何沟通）。 e)由谁牵头进行信息交流（由谁负责). 7。4.1。3 组织在策划信息交流过程时,应考虑: a）考虑其合规义务； b）确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息一致且真实可信。 7。4。1.4 组织应对其环境管理体系相关的信息交流做出响应. 7.4.2 内部信息交流与沟通 7.4.2.1 公司为确保在不同层次和职能之间就质量、环境和职业健康安全管理体系的过程及其有效性进行内部信息交流,适当时，包括交流环境管理体系的变更。 7.4。2。2 确保其信息交流过程能够促使在其控制作的人员对持续改进做出贡献。 7.4.2.3公司拟于内部沟通活动采用的形式和工具包括： 1）、综合管理例会、协调会、品质例会等会议、讨论、培训； 2）、电话和内部虚拟网； 3）、布告栏、板报、报纸； 4）、互联网和电子邮件等 7.4。2。4 各部门负责实施内部沟通,确保接口信息传递的正确性。 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/2 生 效 日 期：2016-08-01 43

*＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题 7 支 持 章 节 号： 7.4沟通及信息交流 7。4.3 外部信息交流 组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就质量、环境和职业健康安全管理体系的相关信息进行外部信息交流。 a） 办公室是信息的归口管理部门，负责内、外部质量和环境、职业健康安全信息的交流、回应、保存和管理； b） 各部门负责相应业务范围内信息的交流，并配合办公室做好信息交流工作。 c） 品管部负责产品质量信息、检测设备计量信息、相关测试结果的接收、处理、传递和回复。 d） 办公室负责管理体系的内外部审核信息的接收、传递和回应保存和管理。 e） 办公室负责上级行政部门、劳动、环保、安全、疾病控制中心等信息的接收、传递和回应保存和管理。 f） 销售部门及销售部负责市场信息、合同信息和顾客满意度信息等的接受、传递和回应保存和管理。 g） 提供适宜的沟通工具,对全员性的有关信息，可采用会议、布告、文件或其它形式进行传递. h） 通过员工大会选举职业健康安全事务代表，提供合适的渠道和方式，确保职业健康安全事务代表能参与到公司的职业健康安全管理过程中来。 7。4。4 相关/引用文件 7。4.4.1《信息交流控制程序》 版号/修改次：D/0 页码/总页数2/2 生 效 日 期：2016—08—01 44

＊＊＊有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP-01—2016 标 题 7 支 持 章 节 号： 7。5形成文件的信息 7。5.1 总则 7。5。1.1 公司根据实际的质量、环境和职业健康安全管理体系流程需要，确保质量、环境和职业健康安全管理体系有效性所需的形成的文件，以及ISO9001：2015标准及ISO14001：2015标准、GB/T28001：2011要求的形成文件的信息，策划文件化的质量、环境和职业健康安全管理体系文件. 7.5.1.2 质量、环境和职业健康安全管理体系形成文件的信息的多少与详略程度可以不同,取决于： -—组织的规模,以及活动、过程、产品和服务的类型; -—证明履行其合规义务的需要； ——过程的复杂程度及其相互作用； -—在组织控制下工作的人员的能力。 7。5.1。3本公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件包括： 1） 质量、环境和职业健康安全方针和管理目标; 2) 管理手册； 3） 程序文件（见附录C）； 4） 其他文件:管理性文件、作业指导书、操作规程、检验文件、 外来文件； 5）运行记录。 7.5。2 创建和更新 7。5.2.1 各有关部门按《文件控制程序》组织实施。 7。5.2.2 文件的格式、标识和说明按《文件控制程序》中的相关要求执行。 a）标识和说明(如:标题、日期、作者、索引编号等）; b) 格式（如：语言、软件版本、图示）和媒介（如：纸质、电子格式）; 7.5。2.3 文件的编制、审批, 1) 管理手册的编制、审核、批准见《文件控制程序》中的相关规定; 2) 程序文件由归口管理的部门编制，管理者代表审核，总经理批准发布； 3) 其他与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的文件由各部门负责组织编制，部门主管领导审批发布。 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/2 生 效 日 期：2016-08-01 45

＊**有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题 7 支 持 章 节 号： 7。5形成文件的信息 7。5.3 形成文件的信息的控制 7。5.3。1 文件的管理按《文件控制程序》执行，以确保: 1） 在使用场合可获得有效版本的适用文件； 2) 防止作废文件的非预期使用,若因任何原因需保留作废文件时，对这些文件应加以明确标识； 3）文件的管理予以妥善保护(如：防止失密、不当使用或不完整）. 7.5。3。2文件的控制按《文件控制程序》的有关规定执行： a）分发、访问、检索和使用； b）存储和防护，包括保持可读性; c）变更控制（比如版本控制）; d）保留和处置. 7。5.3.3本公司管理体系所需的外来文件的控制见《文件控制程序》。 7。5。3。4文件的适用性评审，每年管理评审前或根据需要适时对使用中的文件进行评审，必要时予以修订。 7.5。4记录的控制 7。5.4。1 本公司制定并实施《记录控制程序》，对质量、环境和职业健康安全管理相关记录的标识、储存、 检索、防护、保存期限和处置进行有效控制。 7.5。4.2运行记录应有相应编号、版本、流水号等标识，规定保存期限。 7.5.4。3 记录表格的设计与更改，执行规定审批程序。 7.5。4。4 记录必须字迹清晰、真实准确、项目完整,不得任意更改。 7.5.4.5 应对运行记录予以保护,防止非预期的更改。 7.5.4.6按规定的保存期限对质量记录予以保存，需要时供查阅,过期质量记录由管理部统一进行处理。 7。5。5．相关/引用文件 7.5.5。1《文件控制程序》 7.5.5。2《记录控制程序》 版号/修改次：D/0 页码/总页数2/2 生 效 日 期：2016-08—01 46

＊＊＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题： 8 运 行 章 节 号： 8.1运行策划和控制 8。1.1 公司质量、环境和职业健康安全管理体系为满足产品和服务和（或）服务的符合性策划的过程为: 1）文件化体系管理控制过程； 2） 体系策划与审核管理过程； 3） 产品和服务实现的策划过程； 4） 与顾客有关的评审、服务与顾客信息反馈管理控制过程； 5） 采购控制及物流控制过程; 6） 生产制造及外包加工过程; 7） 产品和服务的监视测量与不合格品的管理控制过程； 8） 监视和测量资源使用控制过程; 9） 资源的提供与管理过程(包括人力资源、基础设施与工作环境）； 10） 数据分析与持续改进控制过程。 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/2 生 效 日 期：2016-08-01 8.1。2 对确定所需产品和服务的实现过程,制定相应程序、或流程、或验收准则,分别规定其控制要求和方法,以满足产品和服务符合性要求。应考虑： 1）存在哪些风险和机遇； 2）管控要求及管控目标； 3）产品和服务的要求； 8。1。3 组织应对计划内的变更进行控制,并对非预期性变更的后果予以评审，必要时,应采取措施降低任何有害影响. 8。1。4环境运行策划实施： a）识别确定已纳入计划或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务过程的环境因素: b） 确定这些改变带来的具有、或可能具有重大影响的因素（重要环境因素）并建立控制的记录； c）确定运行控制的程序或建立新的目标和指标; d) 对涉及到的间接重要环境因素通报给供方及合同方； e) 建立应急准备与相应控制机制。 47

*＊＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01-2016 标 题： 8 运 行 章 节 号: 8。1运行策划和控制 8.1.5组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。 8。1.6 从生命周期观点出发，组织应： a）适当时,制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求; b)适当时，确定产品和服务采购的环境要求; c)与外部供方（包括合同方)沟通其相关环境要求； d)考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。 8。1.7顾客对公司无特殊要求的产品和服务,采用管理手册中所确定过程的现有控制方法，以满足产品和服务符合性要求。 8.1.8 对特定的产品和服务、项目或合同，由生技部组织有关部门编制质量计划（或项目方案计划)，作为对现有质量文件的补充。 8.1。9 质量计划（或项目方案计划）应包括以下内容: 1) 产品和服务、项目、合同的质量目标和要求； 2） 针对相应产品和服务所建立的过程和文件，以及所需提供的资源和设施； 3) 验证和确认活动，以及验收准则； 4) 对过程及其产品和服务的符合性提供证据所必要的记录. 8。1.10 主管领导根据合同要求或公司自身需要，适时下达质量计划任务。 8.1.11有关部门根据任务要求负责编制质量计划和支持性文件。 8.1.12质量计划的实施效果可采用检验和试验，或请顾客验证/质量评定等方式进行验证，并做好记录 8。1。13公司在体系运行过程中应控制策划的更改,评审非预期变更的后果，必要时,采取措施消除不利影响. 8。1。14 公司按相关规定要求，应确保外包过程受控，保证质量、环境和职业健康安全管理体系的持续有效运行。 48

版号/修改次：D/0 页码/总页数2/2 生 效 日 期：2016-08-01 ＊＊＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题： 8 运 行 章 节 号： 8.2产品和服务的要求 8.2。1 顾客沟通 8。2。1.1销售部编制《顾客满意度测量控制程序》，并组织实施。 8。2。1.2 应进行以下活动，实施与顾客沟通： 1) 向顾客提供产品和服务信息，包括样品、产品性能、技术指标、广告宣传，提供产品和服务样本目录等； 2） 收集顾客对产品和服务要求的合同或订单信息，处理顾客意见，解答顾客的问询;评审顾客产品和服务合同或订单的要求，做好合同更改时与顾客的沟通； 3) 获取有关产品和服务的顾客反馈,包括顾客抱怨； 4）处置或控制顾客财产； 5） 开展顾客满意/不满意信息调查收集； 6) 现场宣传介绍产品和服务使用方法、产品和服务性能等。 7)关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。 8。2.1.3 经营部与有关部门按《顾客满意度和服务控制程序》要求，对顾客沟通的信息收集、整理、分析、评价、汇总，作好记录。 8。2。1。4 顾客沟通信息作为产品和服务的改进和管理评审的输入。 8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定 8。2。2.1销售部应明确顾客对公司提供产品和服务的各项要求,应获得的信息包括： 1） 产品和服务标准，包括法律法规的要求、公司认为必要的要求； 2） 合同意向书、订单,一般以具体的合同条款为准； 3） 顾客规定的产品和服务要求，包括有关可用性、交付和支持方面的要求及价格、交货期、服务等要求; 4) 产品和服务预期用途所必需的要求； 5） 公司确定的附加要求。 8。2.2.2 常规要求的识别 经营部对顾客提出的常规要求（指对本公司按标准生产的产品和服务要求)的识别，按《与顾客有关的过程控制程序》执行。 版号/修改次：D/0 页码/总页数1/2 生 效 日 期：2016—08-01 49

**＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题： 8 运 行 章 节 号： 8.2产品和服务的要求 8.2.2。3 特殊要求的识别 经营部对顾客提出的特殊要求（指对本公司产品和服务有特殊的质量和服务要求)的识别,按《与顾客有关的过程控制程序》执行。 8.2.3 与产品和服务有关的要求的评审 8.2。3。1 对已确定的顾客要求的合同、订单的评审，应包括: 1） 评审必须在向顾客作出提供产品和服务的承诺之前进行； 2) 顾客对产品和服务要求(包括对交付及交付后活动的要求）得到规定； 3) 在顾客没有形成文件提出要求时，顾客要求在接受前得到确认； 4) 与以前表述不一致的合同或订单要求已予以解决； 5) 本公司有能力满足规定的要求。 8。2。3。2 评审的结果及随后的后续措施经营部必须予以记录。 8。2.3。3评审方式： 1） 对已识别的常规产品和服务合同，进行授权评审； 2) 对已识别的特殊产品和服务合同，经营部组织有关部门进行会签或评审。 8.2。3.4 顾客及产品和服务要求发生变更时（包括合同的变更）,经营部应对此进行再次的识别、评审。更改后的信息经营部应及时传递到各有关部门及人员. 8.2.3。5 对产品和服务要求评审的记录，经营部应按规定妥善保管. 8。2。4产品和服务要求的更改 若产品和服务要求发生更改，组织应确保相关的形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。 8。2。5相关/引用文件 8。2.5.1《与顾客有关的过程控制程序》 8。2.5.2《顾客满意度测量控制程序》 版号/修改次：D/0 页码/总页数2/2 生 效 日 期：2016-08-01 50

＊＊*有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP-01—2016 标 题: 8 运 行 章 节 号: 8.3 产品和服务的设计和开发 8。3.1 总则 公司建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供得到有效控制。设计开发活动按《设计和开发控制程序》要求进行控制。 8.3。2产品服务设计开发的策划 : 在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑： a）设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度； b)所要求的过程阶段，包括适用的设计和开发评审； c）所要求的设计和开发验证和确认活动; d）设计和开发过程涉及的职责和权限; e)产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源： f）设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求; g）顾客和使用者参与设计和开发过程的需求； h）后续产品和服务提供的要求； i）顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平； j）证实已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信息。 8.3.3产品开发输入 8。3.2。1 产品开发输入应包括： a)功能和性能要求； b）来源于以前类似设计和开发活动的信息； c）法律法规要求; d)组织承诺实施的标准和行业规范； e） 由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果。 f） 产品环保要求及有毒有害物质含量的要求； g） 包装方式及环保要求 8。3。2。2 设计和开发输入应完整、清楚，满足设计和开发的目的。 51

版号/修改次:D/0 页码/总页数1/3 生 效 日 期：2016—08-01 ＊＊＊有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP—01—2016 标 题： 8 运 行 版号/修改次：D/0 页码/总页数2/3 章 节 号： 8.3 产品和服务的设计和开发 生 效 日 期：2016-08-01 8。3。2。3应对设计和开发输入进行评审，以确保其充分性与适宜性。要求应完整、清楚,并且不能自相矛盾. 8.3。4 设计和开发控制 8.3。4。1组织应对设计和开发过程进行控制，以确保： a)规定拟获得的结果； b）实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力； c)实施验证活动,以确保设计和开发输出满足输入的要求； d）实施确认活动，以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途要求; e)针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要措施； 8.3.4.2 设计和开发评审 (1）在适当的阶段应组织与所评审的设计/开发阶段有关的部门和专业人员对产品开发进行评审。 （2) 产品开发的评审目的是：对本阶段产品开发结果满足产品质量要求的能力作出评价; （3)识别和发现设计中的问题和不足，并采取适当措施，以期有效解决。 8.3。4。3产品开发验证 （1）根据产品开发计划中规定的验证点和试验方式，应组织有关部门和专业人员确定设计开发输出是否满足输入的要求,并对此提供客观证据。 （2）当验证的结果表明设计开发输出未能或部门未能满足输入要求时，应决定采取有效的跟踪措施包括更改设计，以满足要求。 8.3.4。4产品开发确认 （1） 为确定设计开发的产品满足预期使用要求，应组织有关部门通过确认提供证据,如产品技术鉴定报告，试验报告等。 (2） 确认应在设计开发完成后，批产品正式生产或服务正式提供之前进行，如全部确认不可能做到，则必须最大限度地完成可能进行的部分确认。 52

***有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01-2016 标 题： 8 运 行 版号/修改次：D/0 页码/总页数3/3 章 节 号： 8.3 产品和服务的设计和开发 生 效 日 期：2016—08—01 8.3。5 产品开发输出 8.3。5。1 产品开发输出是设计开发的成果,为确保后续的产品实现过程有相关的指导性文件，产品开发输出应形成完整的文件. 8.3。5。2 组织应确保设计和开发输出： a）满足输入的要求； b）对于产品和服务提供的后续过程是充分的； c）包括或引用监视和测量的要求,适当时，包括接收准则； d）规定对于实现预期目的、保证安全和正确提供（使用）所必须的产品和服务特性。 8.3。5。3 组织应保留有关设计和开发输出的形成文件的信息。输出文件应由主管部门负责人批准,必要时由总经理批准并实施，其发放按《文件控制程序》执行。 8.3.6 设计和开发更改 8.3.6。1组织应识别、评审和控制产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改，以便避免不利影响，确保符合要求。 8.3。6。2组织应保留下列形成文件的信息： a）设计和开发变更； b）评审的结果; c）变更的授权； d）为防止不利影响而采取的措施。 8.3。6。3产品开发的更改、更改评价的结果和随后采取的更改措施应形成文件,并保持更改的评审结果和必要措施的记录。 8。3。7相关/引用文件 8。3。7.1《设计和开发控制程序》 8。3。7。2《文件控制程序》 53

*＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题： 8 运 行 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/2 章 节 号： 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 生 效 日 期：2016—08—01 8.4。1总则 8.4。1。1公司识别外部供方提供的过程、产品和服务主要有： (1）原材料、辅料、包材等物资的采购; （2）外包的运输服务。 8。4.1。2采购部对物资和服务的采购应进行控制，以确保采购的产品和服务符合要求。控制的方式和程度应根据采购的物资和服务对公司提供产品和服务的实际影响而定。 8.4.1。3经营部应根据供方提供产品和服务的能力来评价并选择合格供方；选择、绩效监视和定期再评价的准则应予以确定; 8.4.1.4 外部供方的评定的结果及跟踪措施应予以记录。 8。4。2 控制类型和程度 8。4。2.1 公司按《采购控制程序》中对外部供方的管理要求进行管理，确保外部提供的过程、产品和服务不会对公司稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响。 8.4。2。2 公司在策划对外部供方的管理时，应考虑: a）确保外部提供的过程保持在其质量、环境和职业健康安全管理体系的控制之中； b）规定对外部供方的控制及其输出结果的控制； c)外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响; d）外部供方自身控制的有效性； e）确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。

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**＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题: 8 运 行 版号/修改次：D/0 页码/总页数2/2 章 节 号： 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 生 效 日 期:2016—08—01 8.4。3 外部供方的信息 8。4.3.1 公司于外部供方之间的合作通过协议、合同、备忘录等方式确定，应确保在与外部供方沟通之前所确定的要求是充分的. 8.4.3.2 公司与外部供方的沟通可以包括: a） 所提供的过程、产品和服务； b） 对下列内容的批准： 1)产品和服务； 2）方法、过程和设备； 3)产品和服务的放行； c）能力，包括所要求的人员资质； d）外部供方与组织的接口； e）公司对外部供方绩效的控制和监视； f)公司或其顾客拟在供方现场实施的验证活动。 8.4。4相关/引用文件 8。4.4。1《采购控制程序》 55

**＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01-2016 标 题： 8 运 行 章 节 号： 8.5 生产和服务提供 8。5。1、生产和服务提供的控制 8。5。1.1公司应在受控条件下进行产品生产和服务提供。适用时，受控条件应包括: (1）获得生产计划等表述产品和服务特性的文件信息，明确： ——所生产的产品、提供的服务或进行的活动的特征; ——拟获得的结果 (2)可获得和使用适宜的监视和测量资源； （3）在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则； （4)为过程的运行提供适宜的基础设施和环境； （5）配备具备能力的人员,包括所要求的资格; （6）人为错误（如失误、违章）导致的不符合的预防; (7）产品和服务的放行、交付和交付后活动的实施； 8.5.1.2若输出结果不能由后续的监视或测量加以验证，应对生产和服务提供过程实现策划结果的能力进行确认和定期再确认；本公司的产品和服务生产过程经确认，锻压工序、热处理和电镀工序属特殊过程.特殊过程除执行一般的生产过程控制规定外，还应加强： （1）生产设备的性能控制； （2）工艺参数的控制； （3）人员能力的控制； （4）相应的作业指导书； (5）加强过程的监视和测量控制。 8。5.1。3特殊工程的再确认 发生下列情况,应对特殊过程进行再确认: （1） 工序生产发生重大质量问题时； （2） 影响工序的因素发生变化时（如设备、工装进行了大修）； （3） 生产工艺发生变更时。 56

版号/修改次：D/0 页码/总页数1/3 生 效 日 期：2016-08—01 *＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题： 8 运 行 章 节 号: 8。5 生产和服务提供 8.5。2 标识和可追溯性 8.5.2。1 品管部负责实施具体的产品和服务标识的方法及标识内容，以确保产品和服务合格。 8。5.2.2 公司应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。进行有效管控，检验员负责检测前后的状态标识. 8。5.2.3当有可追溯性要求时，应控制并记录产品和服务的唯一性标识。确保可追溯性。 8.5.2。4 标识和可追溯性的控制按《产品标识和可追溯性程序》的相关要求实施。 8。5.3顾客或外部供方的财产 8。5.3。1顾客或外部供方的财产可能包括材料、零部件、工具和设备,顾客的场所,知识产权和个人信息.经营部应在合同或订单中明确顾客财产的具体信息。 8。5.3.2品管部负责顾客财产的验证，生技部、仓库负责顾客财产的使用和维护，妥善保管顾客提供的财产。 8.5.3。3 组织在控制或使用顾客或外部供方的财产期间，应对其进行妥善管理. 8。5.3。4 若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留相关记录及协议等文件信息。 8.5。3。5 顾客或外部供方的财产的控制按《顾客或外部供方财产控制程序》的要求实施。 8.5。4 防护 8。5。4。1 为保证公司的产品和服务从生产直至交付到合同规定的交付地点期间进行必要防护，以确保符合要求。 8。5.4.2 生技部及仓库负责对采购物资和公司产品和服务进行有效的防护，应对采购物资和产品和服务的标识、搬运、包装、贮存和保护进行控制。 8.5。4.3 防护可包括防护标识、处置、污染控制、包装、储存、传送或运输以及保护. 版号/修改次：D/0 页码/总页数2/3 生 效 日 期：2016—08-01 57

**＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题: 8 运 行 章 节 号: 8。5 生产和服务提供 8.5。4。4 防护的实施按《产品防护和交付控制程序》的相关规定执行。 8.5.5 交付后的活动 8.5.5.1 公司相关制度明确了本公司具备满足与产品和服务相关的交付后活动的要求的能力。 8。5。5。2 在确定交付后活动的覆盖范围和程度时，组织应考虑： a）法律法规要求及产品和服务的相关风险; b）与产品和服务相关的潜在不期望的后果； c）其产品和服务的性质、用途和预期寿命； d）顾客要求; e）顾客反馈。 8.5。5.3 交付及交付后活动的实施按《产品防护和交付控制程序》的相关规定执行. 8。5。6 更改控制 8。5。6。1 公司在生产和服务提供过程中发生更改活动，应对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保稳定地符合要求. 8.5。6。2 应对生产和服务提供的更改过程控制的相关记录予以保留。包括有关更改评审结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施等。 8。5。6。3更改控制按《组织变更管理控制程序》的相关要求实施。 8。5。7相关/引用文件 8.5.7.1《生产过程管理程序》 8。5.7.2《产品标识和可追溯性程序》 8.5。7。3《顾客或外部供方财产控制程序》 8.5.7。4《产品防护和交付控制程序》 8.5.7。5《组织变更管理控制程序》 版号/修改次：D/0 页码/总页数3/3 生 效 日 期：2016-08—01 58

＊＊＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01-2016 标 题: 8 运 行 章 节 号： 8。6 产品和服务的放行 8。6.1 公司根据自身产品特点制定产品和服务检验程序文件,在实现产品和服务的过程的规定阶段中实施。 8.6。2品管部应对生产的产品的性能指标及采购的物资进行监视和测量,以验证产品和服务是否满足要求. 8.6.3 除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准,否则在策划的安排已完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。 8。6。4 符合所使用的接收准则的证据均应予以文件化。包括授权放行人员的可追溯信息. 8。6。5相关/引用文件 8。6。5。1《产品的监视与测量控制程序》 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期：2016-08-01 59

*＊＊有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP-01—2016 标 题： 8 运 行 章 节 号： 8。7 不合格输出的控制 8。7.1品管部应确保不符合要求的产品和服务得到识别并处于受控状态，以防止非预期使用或交付. 8。7。2公司应采取与不合格品的性质及其影响相适应的措施，需要时进行纠正。这也适用于在产品交付后和服务 8.7.3经检验判定为不合格时，应立即报告部门领导,对不合格情况进行记录、标识和采取适当的隔离措施，防止混淆。 8.7。4 对不合格品的处置方式包括： a）纠正； b）对提供产品和服务进行隔离、、退货或暂停； c）告知顾客; d)获得让步接收的授权。 8.7.5 经返工处理的不合格品，由品管部重新检验,达到合格品要求，才能进厂、转序和出厂. 8.7.6经评审为报废的不合格品，品管部对其去向进行跟踪.对交付或开始使用发现产品和服务不合格时，根据其影响程度采取与之相应措施。 8.7。7 公司应保留下列形成文件的信息： a)有关不合格的描述； b）所采取措施的描述； c）获得让步的描述； d)处置不合格的授权标识. 8。7.8相关/引用文件 8。7。8.1《不合格品控制程序》。 版号/修改次：D/0 页码/总页数 1/1 生 效 日 期：2016-08-01 60

**＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01-2016 标 题: 8 运 行 版号/修改次:D/0 页码/总页数1/2 章 节 号： 8。8环境与职业健康的运行控制 生 效 日 期：2016—08-01 8.8.1公司建立并保持《环境因素的识别和评价管理程序》和《危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序》及《环境和职业健康安全运行控制程序》，并在生产过程中加以控制,确保重要环境因素和重要危险源在有关的活动、产品、服务得到有效控制，并对相关方环境行为施加影响,使管理体系不偏离公司的管理方针，并确保管理目标和指标的实现。 8。8。2实施针对环境及职业健康安全建立的程序文件。对一般环境因素和危险源，通过法规和日常检查进行控制.对重要环境因素和不可接受的风险，制定管理方案。 8.8.3运行程序及相关要求要以书面形式及时通报给相关方，在运行过程中，办公室应及时进行监视和测量. 8。8。4重要岗位人员严格执行程序的要求和作业指导书的规定，并严格按规程操作。 8.8。5对设备有关环境和劳动保护的各项技术参数要进行确认,在生产中要做好环境保护和劳动保护设施设备的日常维护和保养，保证其正常使用。 8。8.6对于公司所购买和使用的物品、设备和服务中已识别的环境、职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供应商和合同方. 8。8.7建立并保持程序,用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。 8。8。8对所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序,并将有关的程序与要求通报供应商和合同方。 8。8.9按照运行准则实施过程控制，通过环境运行和程序化的控制应确保本公司在环境保护和推行清洁生产,作好污染预防的同时能有效的实施： a) 对因缺乏程序文件而导致偏离方针、目标与指标的情况得到预防或纠正; b） 明确对环境保护和实施清洁生产要该遵循的运行准则； c） 确保公司所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素与供方达到交流与沟通。 61

＊**有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题： 8 运 行 章 节 号： 8.8环境与职业健康的运行控制 8。8.10 组织应对计划内的变更进行控制,并对非预期性变更的后果予以评审，必要时,应采取措施降低任何有害影响. 8。8。11 组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。 8.8.12 从生命周期观点出发，组织应： a）适当时,制定控制措施,确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求； b）适当时,确定产品和服务采购的环境要求； c）与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求； d）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。 8。8.13相关/引用文件 8。8.13.1《环境因素的识别和评价管理程序》 8。8。13.2《危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序》 8。8。13。3《环境和职业健康安全运行控制程序》， 版号/修改次：D/0 页码/总页数2/2 生 效 日 期：2016—08—01 62

＊＊*有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP—01—2016 标 题: 8 运 行 章 节 号： 8.9 应急准备和响应 版号/修改次:D/0 页码/总页数 1/1 生 效 日 期:2016-08—01 8.9。1组织应建立并执行《应急准备与响应控制程序》、《应急预案》、实施并保持对6。1。1中识别的潜在紧急情况进行应急准备并做出响应所需的过程。 a） 公司根据识别出的潜在的重要环境因素和不可接受的风险因素,确定下列物质或场所为应急准备和相应的重点：  易燃易爆(气）体：柴油、氧气乙炔、压缩气体、液化气等；  可（易)燃物：建筑垃圾、包装纸箱、泡沫塑料等;  化学品/剧毒品：试剂硫酸、盐酸、、铬酐等；  作业点或场所：锻压作业点、电镀作业点、化学品仓库、污水处理站、配电室、食堂、空压房、物料仓库、成品仓库等。 b) 由相应的部门针对潜在的事故或紧急情况，制定有针对性的预防措施、应急措施和事故处理整改方案； 8.9.2 组织应： a）通过策划措施做好响应紧急情况的准备,以预防或减轻它所带来的有害环境影响； b)对实际发生的紧急情况做出响应； c）根据紧急情况和潜在环境影响的程度，采取相适应的措施预防或减轻紧急情况带来的后果； d）可行时，定期试验所策划的响应措施; e）定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后； f）适用时，向有关的相关方,包括在组织控制下工作的人员提供应急准备和响应相关的信息和培训。 8.9。3相关/引用文件 8。9。3.1《应急准备与响应控制程序》 8.9。3。2《环境和职业健康安全运行控制程序》 63

＊**有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题: 9 绩效评价 章 节 号： 9。1监视、测量、分析和评价 9.1。1 总则 9。1。1.1公司应考虑已确定的风险和机遇,应： a）确定监视和测量的对象和内容，以便： ——证实产品和服务的符合性； ——评价过程质量绩效、环境绩效和职业健康安全管理绩效; -—确保质量、环境和职业健康安全管理体系的符合性和有效性； -—评价顾客满意度； b）评价外部供方的业绩； c）确定监视、测量（适用时)、分析和评价的方法，以确保结果可行； d） 组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数； e) 确定监视和测量的时机，何时应实施监视和测量； e) 确定何时对监测和测量结果进行分析和评价； f） 确定所需的质量、环境和职业健康安全管理体系绩效指标。 9。1.1。2 适当时，组织应确保使用经校准或经验证的监视和测量设备，并对其予以维护。 9。1.1。3 组织应评价其环境和职业健康安全绩效和管理体系的有效性. 9。1.1。4组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。 9。1。1。5公司应建立过程，以确保监视和测量活动与监视和测量要求相一致的方式实施。 9.1。1.6 环境和职业健康安全的监测和测量 通过《环境安全监测与测量控制程序》的相关规定对具有或可能具有重大环境影响和职业健康安全风险的活动及其关键特性进行监测和测量，通过监测和测量结果对质量/环境/职业健康安全方针、目标、指标、有关法律、法规、标准的符合性程度进行评价。 a） 公司各相关部门、各班组负责实施本单位职责范围内的监控、监测和监督活动； b) 监测指对环境和职业健康安全影响或具有影响的活动的易于量化的关键特性进行版号/修改次：D/0 页码/总页数1/3 生 效 日 期：2016—08-01

测量的过程，如纯技术性、委托外单位进行测量的项目。监测的对象有厂界噪声、废气排放、废水排放，作业场所的粉尘、热辐射、噪声、电镀铬酸雾，以及现场用能等. ***有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP-01—2016 标 题： 9 绩效评价 章 节 号： 9.1监视、测量、分析和评价 版号/修改次：D/0 页码/总页数2/3 生 效 日 期：2016-08-01 65

c） 办公室应与办公室配合联系资质单位对厂界噪声、废气排放、废水排放等进行定期监测，定期组织并联系资质单位对职业场所职业健康危害因素开展检测与评价，定期联系资质单位对锅炉水质进行检测,若设备的使用量增加或相关方抱怨，适当增加监测频次。生产部负责按环保部门的要求对废水排放的日常监测和管控。办公室负责废每月通过实际用量与计划量的对比，监测现场用能情况,监测范围包括生产区和生活区。对不能自测的项目每年要委托环保和职业健康资质单位进行监测. 9。1。2 顾客满意 9。1。2.1销售部应收集有关顾客对公司产品和服务和服务满意和/或不满意的信息，作为质量、环境和职业健康安全管理体系实施业绩的一种测量手段; 9.1.2.2公司《顾客满意度测量控制程序》规定收集并分析这些信息的方法。 9.1。2.3监视顾客感受的例子可包括顾客调查、顾客对交付产品或服务的反馈、顾客会晤、市场占有率分析、赞扬、担保索赔和经销商报告。 9.1。3 分析与评价 9。1。3.1品管部应确定数据分析的应用场所及应用方法,各部门应收集和分析适用数据，以确定质量、环境和职业健康安全管理体系的适用性和有效性，并规定采取的改进的措施。包括通过监视和测量活动以及其他相关来源所产生的数据。公司应分析这些数据，以获得下列信息： a）产品和服务的符合性； b)顾客满意程度； c）质量、环境和职业健康安全管理体系的绩效和有效性； d）策划是否得到有效实施； e）针对风险和机遇所采取措施的有效性； f）外部供方的绩效； g）质量、环境和职业健康安全管理体系改进的需求。 66

*＊＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标 题: 9 绩效评价 章 节 号: 9.1监视、测量、分析和评价 9。1.4 合规性评价 9。1。4。1 组织建立和实施《合规性评价控制程序》，明确合规性评价的相关要求。 9。1。4。2管理者代表每年组织（每年至少一次，一般在年初或年末，中间间隔不超过12个月）对全公司生产、经营、服务活动遵守有关的环境方面的法律法规及其他要求的情况进行必要的评价。 9.1.4.3 对组织的合规性进行评价，对未合规的过程或活动采取相应的改进措施，保证管理体系的持续有效。 9.1。4.4在召开管理评审会议时，对所应该履行的法律法规要求的承诺和应遵循的其他要求的遵守情况进行汇报，提交讨论,保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解。 9.1.4.5 组织应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据。 9。1。5相关/引用文件 9.1.5。1《顾客满意度测量控制程序》。 9。1。5.2《环境安全监测与测量控制程序》 9.1。5。3《合规性评价控制程序》》， 版号/修改次：D/0 页码/总页数3/3 生 效 日 期：2016—08—01 67

＊*＊有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP—01—2016 标 题： 9 绩效评价 章 节 号： 9.2 内 部 审 核 9.2.1 内部审核策划。 1）管理者代表负责策划并督促实施. 2）管理部负责编制年度审核计划，每次审核由组长编制审核计划，经管理者代表批准后实施。 3)内部质量审核每年至少一次应覆盖质量、环境和职业健康安全管理体系标准中全部过程。并基于拟审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往审核的结果，扩大审核频次。 4)内审人员应经过培训和资格认可,由总经理任命，审核员不应该审核自己（自己部门）工作。 9。2。2内部 审核的实施要求 通过现场调查，检查文件和对现场活动的观察来寻找客观证据证明体系运行与相关要求的符合性。对审核中发现的不符合项应填写不符合项报告，并经受审部门确认. 9.2.3 对不符合项报告,受审核部门应按《纠正与预防措施管理程序》制订纠正措施，审核组负责验证。 9。2。4 每次审核结果由审核组长组织编制审核报告，报管理者代表批准，按规定发放并提交管理评审。 9。2。5 审核过程全部记录，由审核组移交管理部妥善保存。 9。2.6相关/引用文件 9.2.6。1《内部审核控制程序》 版号/修改次：D/0 页码/总页数 1/1 生 效 日 期：2016—08-01 68

***有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP-01—2016 标 题： 9 绩效评价 章 节 号: 9。3 管 理 评 审 9。3.1总则 总经理每年至少召开一次管理评审会议（时间间隔不超过12个月）对质量、环境和职业健康安全管理体系进行评审，以确保持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审应对质量、环境和职业健康安全方针和目标的适宜性和实现程度进行评价并审议，确定是否需要对公司质量、环境和职业健康安全管理体系进行修订或改进. 9。3.2 评审输入 管理评审的输入应包括目前体系运行情况和改进的需要: a）以往管理评审所采取措施的实施情况； b）与质量、环境和职业健康安全管理体系相关的内外部问题及因素的变化； c）有关质量、环境和职业健康安全管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息： 1）顾客满意和相关方的反馈; 2)相关方的需求和期望，包括合规义务； 3）重要环境因素及其变化情况； 4）风险和机遇 5）质量目标和环境目标指标的实现程度； 6）过程绩效以及产品和服务的符合性； 7）不合格以及纠正措施; 8)监视和测量结果； 9)其合规义务的履行情况； 10）审核结果； 11）外部供方的绩效. d）资源的充分性； e）应对风险和机遇所采取措施的有效性（见6。1）； f）来自相关方的有关信息交流，包括抱怨； g）持续改进的机会. 版号/修改次:D/0 页码/总页数 1/2 生 效 日 期：2016-08-01 69

**＊有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01—2016 标 题: 9 绩效评价 章 节 号: 9。3 管 理 评 审 9.3。3 评审输出 管理评审的输出应包括与以下活动有关的措施： a） 对质量、环境和职业健康安全管理体系适宜性、充分性和有效性的总体评价结论； b） 质量、环境和职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进方面的有关决策； c） 与质量、环境和职业健康安全管理体系变更的任何需求相关的决策，包括资源； d)质量目标和环境目标未实现时需要采取的措施； f）以适应法律、法规的要求和顾客的需求而改进产品和服务要求的决定措施。 g）如需要，改进质量、环境和职业健康安全管理体系与其他业务过程融合的机遇； h)任何与组织战略方向相关的结论。 9.3.4 管理评审期间处理的事项及决议均应形成文件。管理评审记录由办公室代为保存。 9.3.5 管理者代表负责管理评审会议决定中所提纠正和预防措施的成效性跟踪，并予以记录。具体详见《管理评审程序》 9。3.6相关/引用文件 9.3。6。1《管理评审控制程序》 版号/修改次：D/0 页码/总页数 2/2 生 效 日 期：2016—08-01 70

＊＊*有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP—01-2016 标 题： 10 持 续 改 进 章 节 号： 10 持 续 改 进 10.1 总则 版号/修改次：D/0 页码/总页数 1/2 生 效 日 期:2016—08-01 10.1.1 公司编制《改进控制程序》确定并选择改进机会，采取必要措施,满足顾客要求和增强顾客满意。 10。1.2 采取改进措施，主要包括： a）改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望; b)纠正、预防或减少不利影响； c）改进质量、环境和职业健康安全管理体系的绩效和有效性。 10。1.3 改进的例子可包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组. 10。2 不合格和纠正措施 10.2.1 若出现不合格，包括投诉所引起的不合格,各相关部门应对不合格做出应对，采取必要的临时对策： （1）采取措施予以控制和纠正； （2）处置产生的后果。包括减轻有害的环境影响； 10.2。2 通过下列活动，评价是否需要采取措施，以消除产生不合格的原因，避免其再次发生（纠正措施）或者在其他场合发生（预防措施）： （1）评审和分析不合格； （2）确定不合格的原因； （3）举一反三,确定是否存在或可能发生类似的不合格. 10.2。3 确定和实施所需采取的改进措施； 10.2。4 评审所采取的纠正措施的有效性; 10。2。5 需要时，更新策划期间确定的风险和机遇;需要时，变更质量、环境和职业健康安全管理体系。 10.2.6 纠正措施应与所产生的不合格的影响（包括环境影响)的重要程度相适应。 10.2.7 对不合格的性质以及随后所采取的措施的记录，及纠正措施的结果的记录予以保留。 71

**＊有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP-01-2016 标 题： 10 持 续 改 进 章 节 号: 10 持 续 改 进 10.3 持续改进 10.3.1公司建立和运行《纠正与预防措施管理程序》,持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升质量绩效和环境绩效。 10。3.2公司为促进持续改进,控制以下活动确定改进目标。 （1） 通过质量、环境和职业健康安全方针和目标的建立于实施，评价方针与目标，提出改进方向； （2） 通过数据分析，内外部审核不断寻求改进机会，并作出适当的改进活动安排; (3) 实施纠正和预防措施以及其他适用的措施,实现改进； （4） 考虑管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会.. 10。3。3有关部门按改进目标组织策划，制定改进方案并负责实施. 10。3。4 品管部组织有关部门对改进方案的实施结果，进行测量和验证. 10。3。5 改进方案的测量和验证结果，应提交管理评审,对其有效性进行评价. 10.3.6 因改进措施引起的文件更改按《文件控制程序》进行。 10。4。相关/引用文件 10。4.1《纠正与预防措施管理程序》 版号/修改次：D/0 页码/总页数 2/2 生 效 日 期：2016—08-01 72

***有限公司 管理手册 文件号：QEO/ZYP-01—2016 标题：11.1 程序文件目录 章 节 号： 11 附录

版号/修改次：D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期:2016—08-01 程序名称 组织环境与相关方要求管理程序 风险和机遇的应对措施控制程 环境因素的识别和评价管理程序 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序 经营计划管理程序 目标、指标和管理方案控制程序 组织变更管理控制程序 组织知识管理控制程序 人力资源管理控制程序 基础设施和工作环境管理程序 监视和测量资源控制程序 信息交流管理程序 文件控制程序 记录控制程序 与顾客有关过程控制程序 设计和开发控制程序 采购控制程序 供应商管理程序 生产过程管理程序 产品标识和可追溯性控制程序 顾客或外部供方财产控制程序 产品防护控制程序 环境和职业健康安全运行控制程序 应急准备和响应控制程序 产品监视和测量控制程序 不合格品控制程序 环境安全监测与测量控制程序 文件编号 QEO/ZYP—02-01 QEO/ZYP-02-02 QEO/ZYP-02—03 QEO/ZYP—02-04 QEO/ZYP—02—05 QEO/ZYP-02—06 QEO/ZYP—02—07 QEO/ZYP-02-08 QEO/ZYP-02-09 QEO/ZYP-02—10 QEO/ZYP-02—11 QEO/ZYP—02—12 QEO/ZYP—02-13 QEO/ZYP-02—14 QEO/ZYP-02—15 QEO/ZYP-02-16 QEO/ZYP-02-17 QEO/ZYP—02—18 QEO/ZYP-02-19 QEO/ZYP—02—20 QEO/ZYP—02—21 QEO/ZYP—02-22 QEO/ZYP-02—23 QEO/ZYP—02-24 QEO/ZYP—02—25 QEO/ZYP—02—26 QEO/ZYP-02—27 73

QEO/ZYP—02-28 QEO/ZYP—02-29 QEO/ZYP-02—30 QEO/ZYP-02-31 QEO/ZYP-02—32

合规性评价控制程序 顾客投诉及满意测量控制程序 内部审核控制程序 管理评审控制程序 纠正与预防措施管理程序

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＊*＊有限公司 管理手册 文件号:QEO/ZYP—01—2016 标题：11。2 职能分配表 章 节 号： 11 附录

版号/修改次：D/0 页码/总页数1/1 生 效 日 期：2016-08—01 质量管理体系职能分配表

★为主管部门 △为协办部门 ○为配合部门 部 门 职 能 4。1理解组织及其环境 4。2 理解相关方的需求和期望 4.3 确定质量全管理体系的范围 4.4 质量管理体系及其过程 5.1 领导作用和承诺 5.2 质量方针 5。3 组织的岗位、职责和权限 6.1 应对风险和机遇的措施 6.2 质量目标及其实现的策划 6。3 变更的策划 7.1 资源提供 7.1.2 人员 7.1。3 基础设施 7.1。4 过程运行环境 7.1.5 监视和测量资源 7.1.6 组织的知识 7.2 能力 7.3 意识 7。4 沟通 7.5 形成文件的信息 8。1 运行策划和控制 8。2 产品和服务的要求 8。3 产品和服务的设计和开发 8。4 外部提供过程、产品和服务的控制 总 经 理 ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ○ ○ ○ ○ △ △ △ △ △ △ △ 管 代 △ △ △ △ △ ○ ○ ○ ○ △ △ ○ ○ ○ ★ ○ ○ ★ △ △ △ △ ○ 财务部 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ △ △ △ ○ ★ ○ ★ 技 术 部 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ ○ ○ ○ △ 生 产 部 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ★ ★ ○ ○ △ △ △ △ △ △ 品 管 部 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ ○ ★ ○ △ ○ △ △ △ △ △ ○ 销 售 部 ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ ○ ○ ○ △ ○ ○ ○ ○ △ △ △ △ ★ 办公室 △ △ ○ △ △ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ △ ★ ★ △ ★ △ △ △ ○ 供应部 ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ ○ ○ ○ △ ○ ○ ○ ○ △ △ △ △ ★ 车 间 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ ○ △ △ ○ ○ △ △ △ △ △ ○ 仓 库 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ △ △ △ △ ○ 75

8。5.1 生产和服务提供的控制 8.5。2 标识和可追溯性 8.5.3 顾客或外部供方的财产 8.5.4防护 8.5.5 交付后的活动 8。5.6 更改控制 8.6 产品和服务的放行 8。7不合格输出的控制 9.1 监视、测量、分析和评价 9。2 内部审核 9.3 管理评审 10.1持续改进总则 10.2 不合格和纠正措施 10.3 持续改进

○ ○ ○ ○ ○ ○ △ △ △ △ ★ ★ ○ △ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○ ○ △ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ △ △ △ △ △ △ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ △ △ △ △ △ △ ★ ★ △ ★ ○ ★ △ ○ △ △ ○ ○ △ △ ○ ○ ○ ○ ○ △ ★ ★ ★ △ ○ ○ ★ △ ○ ○ ★ △ ○ △ ○ ★ △ ○ ○ △ △ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ △ △ ○ ○ △ △ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ○ △ △ △ ○ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ★ ★ △ △ ○ △ △ ○ ○ △ △ 76

环境管理体系职能分配表

部门过程(要素) ▲ 负责部门 △配合部门 总管 经 理 代 △ △ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ ▲ △ △ ▲ ▲ △ △ △ ▲ ▲ ▲ 办 公 室 △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ ▲ ▲ ▲ △ △ △ 生品技销供财仓 生产 产管术售应务库 车间 部 部 部 部 部 部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4。1理解组织及其所处的环▲ 境 4。2 理解相关方的需求和▲ 期望 4.3确定环境管理体系的范围 4。4环境管理体系 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 5。1领导作用与承诺 5.2环境方针。 5.3组织的岗位、职责和权限 6.1。1应对风险和机遇的措施 6.1.2环境因素 6.1.3合规义务。 6。1。4应对风险和机遇措施的策划。 6.2环境目标及其实现的策划 7.1资源 7。2能力 7。3意识 7。4信息交流. 7.5文件化信息 8。1运行策划和控制 8。2应急准备和响应 9.1监视、测量、分析和评价 9。1.2合规性评价。 9.2内部审核。 9。3管理评审. 10改进 77

职业健康安全管理体系职能分配表

部 门 标准条款 总 经 理 ● ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● 管代 ○ ▲ ○ ○ ● ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ 办公室 ○ ▲ ● ● ▲ ● ○ ● ● ▲ ▲ ● ● ● ● ▲ ▲ 技销术售部 部 ○ ○ ▲ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ○ ○ ▲ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 品供管应部 部 ○ ○ ▲ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ○ ○ 生 仓 车 财 产 务 部 库 间 部 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 4。1 总要求 4。2 职业健康安全方针 4.3 策划（标题） 4.3.1 危险源识别、风险评价和控制措施的确定 4。3.2 法律法规和其他要求 4.3.3 目标和方案 4。4 实施和运行(标题） 4。4.1 资源、作用、职责、责▲ ▲ ▲ ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ○ ○ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 任和权限 4.4.2 能力、培训和意识 4.4。3 沟通、参与和协商 4。4。4 文件 4。4。5 文件控制 4。4.6 运行控制 4。4。7 应急准备和响应 4.5 检查与纠正措施（标题） 4。5.1 绩效测量和监视 4。5。2合规性评价 4。5。3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 4.5.4记录控制 4.5。5内部审核 4.6管理评审 ▲ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ▲ ○ ○ ● ▲ ▲ ▲ ● ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 归口主管标识： ● 执行标识:▲ 配合标识：○

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（龙游沪工锻三工具总厂）***有限公司 管理手册 文件号：Q/ZYP—01—2016 标题:11。3 组织机构图 版号/修改次：D/1 页码/总页数 3/3 章 节 号： 11。3 附录 生 效 日 期：2016-08-01 组织机构图董事长总经理副总经理财务副总生产部品管部企管部技术部销售部研发中心办公室供应部财务部基建部后勤管理模锻车间

金工车间抛光车间电镀车间冷拉车间半品车间包装车间设质备检动科力品保科体系管理信息管理绩效考核人力资源行政管理环安管理核算中心出纳票证成本中心

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