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廉政风险排查工作方案
篇一：开展廉政风险防控工作实施方案 ****单位
开展廉政风险防控工作实施方案
为加强对权力运行的制约监督，全面提升我单位党员干部特别是领导干部的岗位廉政风险防范能力，建立廉政风险防范管理机制，根据《***廉政风险防控工作实施方案》(**发[20XX]24号)的要求，结合实际，制定本实施方案。 一、防控重点
在防控内容上以防控财务支配权行使过程中容易发生的廉政风险为重点；在防控对象上以领导干部工作岗位及管理财物的工作岗位为重点。 二、实施范围
20XX年在全中心各岗位全面开展。 三、工作任务和主要步骤
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(一)动员部署(20XX年5月中旬)。成立中心廉政风险防控工作领导小组，制定中心廉政风险防控工作实施方案，召开廉政风险防控工作动员会议，统一思想，深化认识，明确要求，部署任务。
(二)梳理权力和编制权力运行流程图(20XX年6月—7月)。按照权责一致的要求，对职权进行分项梳理，编制职权目录，逐项列出岗位权力行使的依据、界限和责任以及廉政风险点、风险等级等内容。对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制权力运行外部流程图；同时，对于权力在单位内部运行的各个环节、责任主体、
办理时限等进行规范，绘制权力运行内部流程图。 (三)廉政风险点排查和评定风险等级(20XX年8月) 1、深入查找廉政风险点。通过自己查找、互相帮、分管领导和组织审定等方式，围绕岗位职责全面查找“权力配置、业务流程、制度机制和外部环境”四个方面可能存在的廉政风险。主要标准为：岗位权力配置是否科学、规范；业务流程是否缺乏有效制约、制衡的监督内控机制，以及是否存在明确的时间、标准等具体要求；是否根据党风廉政建设的需要建立了各项工作制度，建立的制度是否得到有效执行；岗位职权范围以及社会关注程度；近三年来工作岗位人员是否发生过不廉洁的问题。
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2、评定风险等级。在查找廉政风险的基础上，依据岗位权力的大小、不廉洁行为发生的几率和危害程度、近三年来的廉洁情况等内容，将廉政风险点的风险等级分为高、中、低三个等级。具体标准是：中心工作中有较大决策权的领导岗位，或者近三年发生过严重不廉洁问题以及群众反映强烈的其他岗位，风险级别一般评定为高级；对上述事项有一定决策权的领导岗位和具体承办岗位，风险级别一般应当评定为中级；近三年来发生过一般性不廉洁问题或者群众有一定反映的其他岗位，风险级别一般应当评定为低级；不涉及上述事项，且连续三年没有发生不廉洁问题的岗位，可以不作为廉政风险点。
3、审核备案。各室组站排查出来的廉政风险点和等级分类，经中心领导审定后登记汇总、建立台账，经审核不符合要求的要重新排查。
(四)制定防范措施和落实整改工作(20XX年9月—10月) 按照“服务大局、规范管理、预防为主、不断完善”的原则，制定廉政风险点防控措施，做到既要优化权力流程，提高工作效率，又要加强监控，规范权力运行，形成有效的廉政风险防控机制和制度体系。
1、完善风险防控制度。针对梳理出来的廉政风险点，逐一制定和落实相应的廉政风险防控制度。廉政风险防控制度应包括以下内容：
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(1)以制度的形式明确岗位权力使用的内容、界限和归属，通过对岗位权力的科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。 (2)细化和固定业务流程，记录工作过程，做到各个环节无缝衔接，工作全程可查可控。
(3)在业务范围内公开廉政风险点名单、廉政风险级别和相应的防控措施，自觉接受各方面的监督。
(4)明确高风险等级岗位的轮岗交流制度，在风险等级较高的岗位连续工作达到一定年限的工作人员必须交流到风险等级较低的工作岗位。
2、建立廉政风险防控责任制。对每个廉政风险点除了明确防控措施，还要逐个明确防控责任，做到分级管理，分级负责。高级廉政风险点，由单位主要领导负责，廉政风险点属于主要领导岗位的，由上一级分管领导负责；中级廉政风险点，由单位领导负责，廉政风险点属于分管领导岗位的，由单位主要领导负责，低级廉政风险点，由各室组站主要负责人负责。
3、建立廉政风险预警机制。要建立廉政风险动态监控和定
期检查分析制度，及时向有关人员发出预警信号。运用督导、纠错、打招呼提醒等形式及时采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免苗头性、
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倾向性问题演化发展成违纪违法行为。 (五)总结完善阶段(20XX年11月)
各岗位要认真总结工作中好的经验做法，遇到的困难和问题以及下一步工作的意见和建议，并送报中心廉政风险防控管理工作领导小组办公室。 四、组织领导
为加强对廉政风险防控管理工作的组织领导，成立东方市热带作物服务中心廉政风险防控管理工作领导小组，其组成人员如下： 组长：*** 成员：*** *** *** ***
五、工作要求
(一)加强学习，提高认识。开展廉政风险防控管理工作是完善惩治和预防体系，从源头上防治的重大举措，中心全体干部职工要加强学习，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，积极参与到廉政风险防控管理工作中，确保我中心廉政风险防控管理工作深入开展。
(二)周密部署，落实责任。中心领导干部要履行第一责任人
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的责任，切实加强对各岗位的廉政风险防控管理工作，要做到亲自部署、亲自抓落实，确保廉政风险防控管理的各项工作落实到岗，责任到人。
(三)突出重点，注重实效。各岗位要紧密结合自身实际，明确各岗位的重点环节，围绕职责权限、权力运行以及涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点问题，做到廉政风险要排查准确、全面，产生的原因是分析透彻，防控措施要具体、切实可行，责任要层层落实。 ***************** 20XX年**月**日
篇二：20XX年廉洁风险防控工作实施方案 xxxxx公司20XX年廉洁风险防控 工作实施方案
为深入贯彻落实国资委和集团公司关于开展廉洁从业风险防范管理工作的部署要求，进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少行为的发生，确保公司各项工作顺利开展，结合公司20XX年工作实际开展廉洁风险防控工作,并制定如下实施方案。 一、指导思想
坚持以科学发展观为指导，认真落实“标本兼治、综合
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治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防控管理为抓手，以作风建设为突破口，以惩防体系建设为主线，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够前发现、有效预防、及时化解廉政风险的畅销工作机制为目标，通过创新、机制，有效遏制和预防现象的发生，推动公司党风廉政建设和反工作深入开展，为公司20XX年工作目标任务完成提供更有利的保障。
二、工作原则
（一）坚持紧扣中心，服务发展的原则。把廉洁风险防 控与公司的中心工作紧密结合起来，融入管理流程和业务流程之中，通过规范权力运行，有效预防，保障和促进公司和谐稳定发展。
（二）坚持以人为本，预防在先的原则。把以人为本作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、着眼防范、营造环境，保护党员领导干部和重要岗位人员创业干事积极性，促进廉洁从业。
（三）坚持深化改革、勇于创新的原则。围绕重点领域和权力运行的关键环节，结合实际，探索创新廉洁风险防控制度体系，建立完善从源头上预防的有效机制。 （四）坚持系统治理，标本兼治的原则。注重用系统思
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维、科学方法推进工作，在坚决惩治的同时，更加有效地预防，逐步营造“不想、不能、不敢”的“三不”工作环境和氛围，充分发挥惩防体系的综合效能。 三、组织机构
公司成立廉洁风险防控工作组。 组长：xxx
副组长：各支部纪检委员
成员：监察部全体成员、各支部党风监督员
工作组办公室设在监察部，具体负责廉洁风险防控工作的组织、协调、实施、开展、考核等工作，监察部主任兼任办公室主任，副组长由各支部纪检委员兼任，办公室成员由 监察部全体成员、各支部党风监督员组成。 四、方法步骤
从20XX年5月20日开始至8月20日，在公司范围内开展廉洁风险防控工作，初步建立起全面覆盖、分层管理、重点预防、责任到位的廉洁风险防控机制。
（一）全面排查廉洁风险点，评估风险等级（20XX年5月至6月）
1.清权确权理顺工作关系。根据各部门工作职责、个人岗位职责，清理、明确各个工作岗位的职责与权力，依据公司相关制度，明确部门权力运行的关键环节，确定部门的重要岗位。
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2.各部门廉洁风险点自查。根据岗位职责和工作流程，通过“自己找、相互帮、领导提、集中评”等方式，开展风险点自查工作，并填写廉洁风险点自查表（见附件1和附件 2）。重点从以下几个方面进行：
一是查找岗位职责风险。岗位职责风险主要指自身职责权力范围内存在的各种有可能影响公正执行业务的风险。结 合岗位职责要求，围绕、事权、财权、审批权等重要领域和关键环节，认真查找管理人员、重要岗位人员等在决策、执行、监督环节中的廉洁风险点，重点在“三重一大”、履职尽责以及违规违纪等方面进行查找。
二是业务流程风险。业务流程风险主要指由于不按程序办事造成权力失控和行为失控的风险。重点在财务、人事、 物资招投标、工程建设等各个环节流程是否规范、完善、具有可操作性，规定要求是否落实等方面进行查找。 三是制度机制方面风险。制度机制风险主要指制度不健全、不完善、不严谨、可操作性和时效性不强、执行制度不严格、运行机制不畅通、职能职责交叉模糊等可能造成的风险。重点认真查找制度是否及时制定、完善，是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权利运行的全过程，重点在贯彻落实制度要求、力度等方面进行查找。 四是外部环境风险。外部环境风险主要指在贯彻落实上级方针、执行企业规章制度过程中，受人情干扰、利益
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诱惑等外部因素影响，可能导致工作失职的风险。主要表现在和有业务来往的外委单位、供应商等，可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加非正常影响，导致工作人员行为失范，构成失职渎职等严重后果的廉政风险。
3.风险点分析与等级评估。对查出的廉洁风险点逐一分析，参照《廉洁风险等级评估办法》（见附件3），根据风险可能造成的危害程度廉政风险点的多少以及权力行使的频率、现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。
有关要求：各部门（单位）将廉洁风险排查表的电子版交各支部纪检委员审核，如发现有廉洁风险点排查不到位或者不全面、避重就轻的，纪检委员有权发回原部门（单位）重新修改。纪检委员审阅无误后，统一将电子版于6月30 日前上报监察部。
（二）制定防控措施，提升管理效能（20XX年7月）紧紧围绕排查确定的各类风险点，以规范权力运行、提升管理效能为主要目标，以自我预防、组织监督、群众监督为主要内容，以内容合法、形式简明、操作方便为主要标准，有针对性的制定防控措施，在决策权、执行权、监督权之间建立起良性的相互制约机制，避免权力过于集中，降低权力运行风险。
一是针对岗位职责方面风险。按照干部员工自我管控、
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上下游岗位监控、部门严格管理、纪检部门教育督导相结合的方式进行防控。
二是针对业务流程风险。可采取业务部门内控与监督部门监控相结合的方式进行防控。以业务部门为主导，将制度和标准固化为流程，通过岗位配臵、过程控制等手段加强关键环节的内部控制。
三是针对制度缺失或是不完善方面的风险。在优化业务流程的基础上，以落实和修订现有的规章制度为根本，将制度贯彻到每一个工作环节，形成一级一级抓，层层抓落实，形成有效的预防监督机制。
有关要求：各部门（单位）将廉洁风险排查表（防控措施填写完整）的电子版交各支部纪检委员审核，具体针对廉洁风险点措施制定不明确的或者不具备可操作、可执行性的，纪检委员有权发回原单位重新制定。纪检委员审阅无误 篇三：关于开展廉政风险点排查工作的实施方案 万山区中等职业学校
关于开展廉政风险点排查工作的 实施方案
为切实加强我校重点领域关键环节的有效监控和管理，不断拓展从源头上防治工作领域，健全预防工作长效机制，全面推进惩防体系各项任务的落实，进一步提高我校党风廉政建设和反腐倡廉工作水平，现根据《万山特
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区纪律检查委员会万山特区监察局关于开展廉政风险防范管理工作实施意见》和《关于进一步规范廉政风险防范管理工作的通知》的要求，经研究，决定在我校全面开展廉政风险点排查活动，特拟定方案如下： 一、指导思想
坚持以理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实处学发展观，按照十七大提出的更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，本着实际实用实效和可操作原则，围绕“查、防、管”，重点抓好要害部位、重要岗位、关键环节的防范管理工作，最大限度地降低风险，减少不廉洁行为的发生，努力建设一支政治坚定、业务精通、务实高效、作风过硬、团结协作、勤政廉政的干伍，为推进特区全面转型和经济社会又好又快、更好更快发展提供坚强的政治、纪律保证。 二、实施步骤和内容
开展廉政风险防范管理工作，主要是围绕监督和规范权力运行，按照岗位、处室、单位三个层面，认真查找岗位、设权、制度机制、外部环境、操作、自律、绩效等方面可能发生行为的七类风险，按风险发生几率或危害损失程度，确定风险1
等级，划分为“橙、黄、蓝”三个风险等级，制定七类防控措施，分层管理，分级防控，定期检查与考核防范效果，
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并以年度为周期，不断修正完善防控机制。分为动员部署、排查风险点、确定风险等级、制定防控措施、开展监督管理、考核防范效果六个阶段。 （一）动员部署
大力宣传廉政风险防范管理工作的指导思想、目标要求、主要内容和方法步骤。成立相关工作领导小组，召开动员大会，引导广大党员干部，深刻理解开展廉政风险防范管理工作的重要意义，牢固树立廉政风险意识，参与到廉政风险防范管理工作中去，熟悉工作内容、明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。 （二）排查风险点
按照岗位、处室和单位三个层面，认真查找七个类别的廉政风险点。一是排查岗位的风险点。重点查找不履行“一岗双责”或履行不到位，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或软弱放任，失职渎职、不作为或滥用权利等方面存在潜在的岗位风险和表现形式。二是排查设权风险点。主要是查找工作程序的规定，工作时限、标准、质量的约定，自由裁量的空间，“三重一大”等方面存在或有可能造成权力失控、行政行为失范，滥用权力、以权谋私等容易产生行为的廉政风险。三是排查制度机制风险点。主要是查找能否根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，是否存在部分制度不适应新
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形势新情况的需要，存在可操作性不强，贯彻执行不到位的情况；排查部分机制是否存在缺乏相互支撑、相互制约或约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效监督的风险。四是排查外部环境风险点。主要是2
查找相关行政人员有可能被行政管理对象或服务对象进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或权钱美色交易等严重后果的廉政风险。五是排查操作风险点。主要是查找执行制度不严格、操作程序不到位引起的廉政风险。六是排查自律风险点。主要是查找思想道德素养不高、自律不严、品行不端、生活习惯不良、作风不好等引起的风险。七是排查绩效风险点。主要是排查因个人懒、散、软、等、拖、冷、浮、俗、庸等不良作风引起的廉政风险。
（三）确定风险等级
围绕单位、处室、岗位三个层面和查找的七类风险点，按照风险发生的几率和危害程度，将风险从高到低依次划分为“橙色”、“黄色”、“蓝色”三个等级。存在风险，可能产生违纪违法行为的为“橙色”等级；存在风险，可能产生违纪违规和违章行为的为“黄色”等级；存在风险，有苗头性，可能产生轻微违纪违规行为的为“蓝色”等级。 （四）制定廉政风险防范管理工作措施
在查找、识别、评估风险的基础上，围绕排查确定
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的各类风险点及其风险等级，有针对性地制定并落实有效管用的治理规划和防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。一是加强廉政风险教育。通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规等学习教育活动，增强干部职工廉政风险意识。二是建立廉政风险防范管理体系。建立以廉政风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、廉政风险防范预警和处罚等为主要内容的廉政风险管理体系，充分发挥廉政风险防范管理的作用。三是推进制度建设。有针对性的制定决策、执行、落实、管理监督等配套制度，形成廉政风险防范工作流程图，提出防控廉政风险的目标、任务3
和工作标准，使廉政风险防范管理更加严密有效。四是建立廉政风险预警处罚机制，实施责任追究。对触犯廉政风险点的，发生违规、违纪、违法行为实施处罚，追究责任主体的责任。
（五）开展监督管理
根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理，分级防控，单位主要领导、分管领导和处室负责人分别是单位、处室、岗位廉政风险防范管理的第一责任人，对本层面范围内的风险管理负总责，对不同等级的风险实行分级防控。要建立廉政风险台账，对廉政风险进行分类管事。建立日常督查台账，对涉及党纪政纪、法律法规的廉政风险，
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强化廉政风险预警提示，及时运用提醒、函询等方式进行预警。对涉及日常管理规范和要求的廉政风险，强化诫勉提醒、督导和纠错提示，将问题处置在苗头阶段。将权力运行置于公开透明的动态监控状态之下。要定期对廉政风险个案进行分析，查找工作薄弱环节，掌握廉政风险发生的原因、条件和规律，有针对性地堵塞漏洞，提高廉政风险防范水平。 （六）考核防范效果
按照定期自查与动态检查相结合、阶段性评估与综合性评估相结合的方式，采取座谈、集中访谈、问卷调查等形式，查找问题和不足，有针对性地采取措施，与单位业务工作同部署、同安排、同检查、同考核。 二〇一二年三月三十日 4
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