附件3
滁州市财政局行政权力事项廉政风险点情况表
序号 权力 事项 廉政 风险点 数量 表现形式 等级 防控措施 实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；申请材申请风险：申请受理不及时，申请资料初审中 代理记账机构设立1 审批 审查风险：未对申请人提交相关证明资料进中 行实质性审核，检验，无故拖延办理； 网上公布，接受公众监督；严格审批制度，实计局负责人 行内部监督。 3 理，并出具不予受理通知书。 实行政务公开制度：制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在会计局经办人员；会把关不严，不履行一次性告知手续 补正通知书；申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受计局负责人 料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性会计局经办人员；会责任人
序号 权力 事项 廉政 风险点 数量 表现形式 等级 防控措施 责任人 执行风险：办理人员不及时制作和发放许可中 证并公示；不履行送达程序。 实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众会计局经办人员；会监督。 计局负责人 监督检查局经办人立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；低 2.对群众举报事项未按规定程序办理。 信访规定进行办理。 负责人 财政违法2 行为处罚 4 对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 中 的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 局主要负责人 查组组长；监督检查检查组经办人员；检检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按员；监督检查局分管
序号 权力 事项 廉政 风险点 数量 表现形式 处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理等级 防控措施 责任人 1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的决定的事实、理由、依据，及依法享有的权法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行听取监督对象的陈述和申辩。 复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 低 的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、监督检查局经办人商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 3 违反企业4 立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；低 1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人 高 严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真负责人 员；监督检查局主要监督检查局经办人
序号 权力 事项 财务通则行为的处罚 廉政 风险点 数量 表现形式 2.对群众举报事项未按规定程序办理。 等级 防控措施 信访规定进行办理。 责任人 员；监督检查局分管负责人 检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权高 利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真负责人 听取监督对象的陈述和申辩。 1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的监督检查局经办人法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、员；监督检查局主要中 的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 局主要负责人 查组组长；监督检查检查组经办人员；检
序号 权力 事项 廉政 风险点 数量 表现形式 成立的，未予采纳。 等级 防控措施 责任人 1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 低 的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、监督检查局经办人商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 违反立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；4 采购法行为的处罚 4 2.对群众举报事项未按规定程序办理。 低 信访规定进行办理。 负责人 1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按员；监督检查局分管监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人
序号 权力 事项 廉政 风险点 数量 表现形式 检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时等级 防控措施 责任人 检查组经办人员；检1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员中 的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 查组组长；监督检查局主要负责人 处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的决定的事实、理由、依据，及依法享有的权法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行听取监督对象的陈述和申辩。 复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 高 严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真负责人 员；监督检查局主要监督检查局经办人
序号 权力 事项 廉政 风险点 数量 表现形式 等级 防控措施 1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出责任人 执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 低 的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、监督检查局经办人商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人 立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；低 2.对群众举报事项未按规定程序办理。 违反会计检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.5 法有关行为的处罚 处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 中 4 对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按员；监督检查局分管信访规定进行办理。 负责人 检查组经办人员；检1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员查组组长；监督检查的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 局主要负责人
序号 权力 事项 廉政 风险点 数量 表现形式 处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理等级 防控措施 责任人 1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的决定的事实、理由、依据，及依法享有的权法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行听取监督对象的陈述和申辩。 复核；6.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 低 的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、监督检查局经办人商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 员；监督检查局分管负责人 高 严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真负责人 员；监督检查局主要监督检查局经办人
序号 权力 事项 廉政 风险点 数量 表现形式 等级 防控措施 责任人 采购处经办人受理风险：受理投诉材料不及时，审查材料市级采购供给6 商投诉处决定风险：处理决定不适当；错误运用法律理 法规 中 2 中 不仔细，符合投诉条件的不予受理。 1.建立投诉案件受理台账，定期进行检查；2.员；采购处主要严格按照法规程序进行监督。 负责人 1.严格内部监督检查制度；2.严格层级审批制采购处主要负度；3.严格履行服务承诺，政务公开、信访举责人 报受理制度。 前期受理风险：受理贷款申请不及时，不能及时将有关材料转报给财政厅；转报不符合国际金融国际金融组织在中国投资方向和规模要求组织贷款7.1 赠款审核目。 转报 项目准备风险：未对申请人提交相关证明资中 料进行实质性审核、检验，提交材料不全或3 的项目；转报不符合省内发展规划要求的项中 实行限时办理制度，接受公众监督；实行政务公开制度，制作申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布；明金融国际债务科经办人员；金融国际债确国际金融组织的投资方向和规模要求，以及务科负责人 的发展规划和相关。 严格审查制度，按照财政部38号令以及国家有关部门关于项目评审相关规定进行财政评金融国际债务科经办人员；金融国际债
序号 权力 事项 廉政 风险点 数量 表现形式 者不符合要求；未能按照有关规定进行评审，提交财政厅的评审意见书不准确。 监督管理风险：贷款项目资金、财务、债务等级 审。 防控措施 责任人 务科负责人 金融国际债务科经制定贷款项目管理制度，严格按照管理制度进高 行监督管理； 实行内部监督，接受公众监督。 办人员；金融国际债务科负责人 市县项目由各地财政局及时组织评估，并根据评估结果出具评审意见；市直项目，由市财政金融国际债务科经监督管理工作不到位；对于贷款资金的提款报账、拨付使用程序不标准。 评审项目贷款申请不及时，评审把关不严 外国中 委托有资质的第三方进行评估，并出具第三方办人员；金融国际债评估报告，并征求市内相关科室意见后，出具务科负责人 7.2 贷款赠款审核转报 3 评审意见。 及时组织外国贷款项目监督检查；催促项金融国际债务科经不能有效监督有关机构履行相应职责，未及中 时采取有效措施处理项目出现的问题 题严格依法依规进行处理。 务科负责人 目单位建立完善内控制度；对检查中发现的问办人员；金融国际债
