日信证券有限责任公司 合规风控联络人绩效考评制度
合规风控联络人绩效考评制度
第一条 为科学系统地评估和改善合规风控联络人工作绩效，提高公司合规管理工作效能，提供合规风控联络人选拔任用和实施奖励的依据，特制定本办法。
第二条 本办法适用于公司相关业务部门、各分支机构遵照《合规风控联络人管理办法（试行）》设置的合规风控联络人。
第三条 合规风控联络人绩效考核遵循“实事求是、客观公正、民主公开、注重实绩”的原则。
第四条 合规风控联络人绩效考核以年为一个考核周期，分别在每年12月进行。 第五条 合规风控联络人绩效考核由稽核与风险控制部和人力资源部负责，稽核与风险控制部负责具体组织实施考核工作，对合规风控联络人考核周期内的工作进行评价。人力资源部对考核过程及结果进行监督。
第六条 合规风控联络人绩效考核的依据包括： 1、合规风控联络人岗位职责； 2、公司下达的合规工作任务指标。 第七条 考核结果
合规联络员实行尽职考核制，考核结果分为优良、合格、不合格三个等级。
考核小组对合规风控联络人工作任务进行考核评分（考核表见附件），汇总得出年终考核成绩。
考核成绩满分为10分，9—10分为优良，6分（含）至9分（含）为合格，6分以下为不合格。
第 合规风控联络人绩效考核过程强调充分沟通，考核双方应进行绩效面谈，共同明确工作差距、制订工作改进方案，并签字确认考核成绩。
第九条 考核结果应用
考核结果作为工作反馈、岗位调整和工作改进的依据。 评定 等级 A B C 第十条 本办法由稽核与风险控制部负责解释。
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评价 优良（表现突出） 合格（胜任岗位要求） 不合格（未达到岗位要求） 考核结果应用 可提出进行表彰 维持现行岗位 解除聘任 日信证券有限责任公司 合规风控联络人绩效考评制度
第十一条 本办法自颁布之日起执行。
附件：
合规风控联络人年终考核表
一、基本信息： 姓名： 部门： 二、填写说明： 1． 本表在稽核与风险控制部经理与合规风控联络人考核面谈时使用，在双方确认后进
行填写并签字。
2． 请使用签字笔填写，要求字迹清晰、表单整洁。
（1） 请根据实际情况给出评定：优良：9-10分 （2） 合格：6-9分（不含） （3） 不合格：6分以下（不含）
三、工作任务绩效考核： 序号 工作内容 工作内容说明 绩效衡量标准 每项任务得分 评估期间： 年 月至 月 岗位：合规风控联络人 1 工作计划 拟定所在部门（分支机构）年度合规风险控制宣传培训工作计划并组织实施。 在外部新的法律、法规和准则等监管或公司内部新制度出台时，负责组织所在部门（分支机构）员工对新新制度进行学习和宣传； 按时参加或者列席稽核与风险控制部、所属部门（分支机构）业务经营管理等相关会议，对所属部门（分支机构）经营管理的风险进行充分关注和识别，同时积极协助部门（分支机构）负责人落实会议布置的各项措施。 配合部门（分支机构）负责人落实各项风险控制措施和处置各种重大应急事件，防范风险。 工作计划要求简明扼要、具体明确。 每月根据稽核与风险控制部发布的《新法规速递》对出台的新制度组织部门（分支机构）进行学习；每季度组织部门（分支机构）按照制度要求组织宣传工作，一年不少于4次。学习和宣传工作应留痕。 2 学习宣传 3 会议参加 参加会议应做好会议记录，对会议内容应进行及时传达和落实。 4 应急处理 按稽核与风险控制部要求对公司各项风控措施进行落实；熟悉处置各类突发事件的应急处理流程，发生突发事件时要及时报告、及时阻止和及时避险，防止各种 第2页/共4页 HG—010
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危害和损失的扩大。 配合所在部门（分支机构）负责人及时、快捷、有效地协助部门（分支机构）负责人处理各类落实各类投诉、举报等事件。 5 投诉举报 各类投诉、举报事件，防止事 态扩大，同时留存相关的投诉、举报材料。 负责向稽核与风险控制部报告本部按公司《风险控制工作报告制度》门（分支机构）风险控制工作周报、要求及时、全面、准确地报送所6 风险报告 分支机构风险控制工作季度总结报在部门（分支机构）风险控制工告。 作的情况。 了解部门（分支机构）所在辖区最新监管动态并及时汇报本部监管稽查信息，跟踪监管机构及自律组织对行业监管信息做到及时关注，7 信息跟踪 等单位对所属部门（分支机构）经 并主动、及时进行学习和反馈。 营管理活动的质询和检查等事项，对相关信息应及时通报稽核与风险控制部。 每日登陆合规管理平台对业务风险进行及时监控，根据稽核与风险控及时对合规风险进行监控，上报8 合规监控 制部的要求组织对监控发现的风险查证报告要及时、准确、完整。 事项进行查证并上报查证结果。 完成稽核与风险控制部要求的各项9 临时工作 完成工作应保质、保量。 临时工作。 工作任务绩效评分 得分 注:结果保留1位小数 四、面谈内容
面谈要点 工作中成功的方面： 工作需改善和完善的地方： □A级 □B级 □C级 面谈记录 工作及培训、发展建议： 评定等级 （说明：A级：优良(表现突出)；B级：合格(胜任岗位要求)；C级：不合格(未达到岗位要求）
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五、双方确认签字：
被评估人： 评 估 人：
日 期： 日 期：
六、人力资源部建议：
□ 同意部门评价
□ 不同意，其他建议：
签字： 日期：
七、合规总监意见：
签字： 日期：
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