浅析我国高等学校知识产权创造管理策略

高等农业教育，２００６—７，７：２１－２３　Ｈｉｇｈｅｒ　Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ　Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ，２００６—７，７：２卜２３　浅析我国高等学校知识产权创造管理策略　戴志明，李名家，杨　俊　（华中农业大学．湖北武汉４３００７０）　摘要：高等学校作为我国科技创新和自主知识产权创造主体的重要组成部分，其知识产权创　造管理的成败将直接影响国家知识产权战略实施。本文分析了我国高等学校知识产权创造的　宣传教育、管理过程、管理组织和管理制度中存在的问题，进而提出了相应的对策以加强我　国高等学校的知识产权创造管理。　关键词：高等学校；知识产权创造；管理　中图分类号：Ｇ６４４　文献标识码：Ｂ　文章编号：１００２—１９８１（２００６）７－００２１－０３　（一）缺乏知识产权创造的精神动力　知识产权创造管理即知识产权产出管理，是整个　知识产权管理的起点，与之相承接的是知识产权保护　１．知识产权创造意识薄弱。一是高等学校中一些　科研人员不懂利用文献资料对所要开展的项目进行检　管理、知识产权转化（实施）管理。党的十六届五中　全会提出把加强自主知识产权创造作为“十一五”经　索查新。有调查显示，清华大学图书馆内的科技查新　济发展的重要目标　高等学校作为国家知识产权创造　站，每年接待的查新人员不到全校科技人员的３　。　的主力军，由于知识产权管理建立较晚，出现了　二是知识产权产出数量少。有调查显示，７５％的高等　学校申请专利很少或空白。　２．知识产权宣传教育工作不到位。许多高等学校　知识产权还是一个很模糊的概念；有的学校把知识产　只是一两次讲座，对本科生几乎没有与知识产权有关　的教育。有调查显示，７２．３　的高等学校未设立专门　许多管理与实践相脱节的问题，从而导致高等学校出　现后置、无序、短期、低效的知识产权创造管理局面，　了高等学校知识产权保护和转化工作的顺利进行。因　等学校所面临的一项紧迫任务。　一进而制约了高等学校知识产权创造能力的发展，影响　没有设置相应的知识产权教育体系；众多科研人员对　此。加强和改善高等学校知识产权创造管理是目前高　权教育只设在法律专业里，对研究生的知识产权教育　我国高等学校知识产权创造管理工作中存在　、的主要问题　的知识产权教学机构，７２．７％的高等学校既未设置知　（二）在知识产权创造过程中，偏重后期阶段的成　果管理，忽视对科研立项和项目执行中的管理　１．在科研立项时缺少管理。一是立项前缺乏对已　我国高等学校知识产权管理建立较晚，直到　识产权教学必修课，也未设置选修课。　ｌ９９９年才出台第一部专门的高等学校知识产权管理制　度．即《高等学校知识产权保护管理规定》。在由计划　经济向市场经济转轨中，高等学校的管理体　制改革落后于经济改革，大多数高等学校的科研　果主要指论文、著作和报奖等传统形式，知识产权创　阶段。　有知识产权资料的检索和对专利文献的查新，重复别　目技术的市场前景调查，为专利转让，走向市场埋下　时，审查不严，导致知识产权权属纠纷；四是缺乏知　管理尚未完全摆脱原有的计划行政管理模式。科技成　人已经完成且获取了产权保护的科研；二是缺乏对项　造管理仅局限于完成上级指标的被动的“成果包装”　隐患，使众多专利“束之高阁”；三是在签订技术合同　基金项目：２００４年湖北省科技攻关计划项目：湖北省科技创新中高校知识产权能力建设研究（２００４ＡＡ２０１Ｃ３７）。　收稿日期：２００６—０４　０７　作者简介：戴志明（１９８Ｏ一）。男。高等教育研究所。硕士研究生。研究方向：高等教育行政管理。　李名家（１９５８一）。男，副校长，高等教育研究所。教授。研究方向：高等教育行政管理。　■教育发展研究　ＥＤＵＣＡＴＩＯＮＡＬ　ＤＥＶＥＬＯＰＭＥＮＴ　ＲＥＳＥＡＲＣＨ　维普资讯 http://www.cqvip.com

・　２２　・　高　等　农业教　育　第７期　识产权创造的前瞻性，对成果申请专利感到突然，导　致知识产权流失。　２．在项目执行中缺少管理。一方面高等学校不少　科技工作处于封闭状态，不重视情报搜索工作，不及　时关注与项目有关的科研进展情况；另一方面知识产　长期的、高效的管理。　（一）加强知识产权宣传教育管理，提高知识产权　创造意识，构筑知识产权人才高地　１．合理规划，积极推进学校知识产权宣传教育工　作，落实学校知识产权教育管理机构和教育人员　２．开展多层次、多形式的知识产权教育活动。通　权流失严重，有些科研人员在创造过程中不注意技术　保密，出现技术机密泄露或为外单位窃取；有些因科　过系列讲座和巡讲等办法进行知识产权知识的普及工　法学和知识产权管理教育重要性的宣传，鼓励学科带　研人员在项目执行中产生了部分或阶段性成果就急于　作，加强科研人员知识产权培训力度，开展知识产权　发表论文，最后导致不能申请专利。有些因对科研流　动人员管理不严导致学校知识产权流失。据调查，近　头人、分管科研工作的学校和院系领导以及项目负责　３Ｏ　的高等学校反映有科技成果流失现象，其中外单　人接受相应培训。在非法学学科专业中开展多层次的　位窃取流失占４Ｏ　，随人员调配流失占２Ｏ　。　３．在项目结束时缺少管理。科研人员面对成果，　首先想到的是召开鉴定会和申报科技成果奖，并急于　知识产权法学专门教育。在本科教育层次增设相关辅　修专业和选修课程。　３．加强高校之间的联合，促进优质师资、教材等　４．增强科研人员知识产权创造意识，提高查新检　识产权目标的准确性。据ＷＩＰＯ的研究结果表明，全　在公开刊物上发表学术论文，而失去申请专利的机会。　知识产权教学资源共享。　即使申请了专利，在进入实质审查过程中，由于在专　内容基本公开，破坏了申请和授权专利的新颖性条件。　（三）缺乏专门的知识产权管理部门和专业知识产　权管理人员　利申请日前，已经在成果鉴定或论文发表中已将技术　索兴趣和能力，提高自己的研究起点，提高科研的知　世界最新的发明创造信息，有９Ｏ　一９５　的最新技术　资料首先反映在专利文献上，查阅文献可以缩短６Ｏ　的研发时间，节省４Ｏ　的研发费用。　（二）把知识产权创造过程管理纳入科研管理的全　过程　据调查，近５年内，３６．４　的高等学校设置了知　识产权办公室或在学校科技处下设专利科，４５．５　的　高等学校明确学校科技处为知识产权管理机构，并配　备专人负责专利管理工作，但仍有１８．１　的高等学校　既无专门的专利管理机构，也无专人管理专利工作。　从科研立项到获得专利要经历立项、项目执行、　发表论文、申请专利等程序，整个过程涉及到发明创　造立项管理、申报专利的可能性论证管理、专利申请　管理、专利文献管理以及奖酬管理等，从专利申请到　证书发放也要经历众多程序。因此，知识产权创造过　程复杂、历时较长（有的大约需要三到四年），对其中　任何一个环节的管理失误都有可能导致知识产权创造　前功尽弃。　１．在科研立项时强化管理。知识产权管理部门和　科研管理部门要做好在研发中的知识产权创造的管理　规划；依据《中华人民共和国合同法》和　科技合同　虽然各高等学校都有科技成果管理机构，但管成果的　不管推广，管推广的不负责成果出处，管专利的不管　转让，管人事的不知道教师和科技人员有什么成果。　这种相互脱节、互不协调的运行机制，出现了管理上　的混乱和漏洞，形成了知识产权流失的暗道。　（四）知识产权创造管理制度不健全　虽然国家对促进知识产权创造在法律和管理制度　建设上日益完善，但各高等学校有关促进本校知识产　权创造的管理制度和条例的制定还显得滞后。有调查　显示，１０％的高等学校没有制定知识产权管理制度。　有些虽制定了，但操作性差，不适合本校的特点，达　不到制定制度的初衷，如在激励机制上还转变不了科　审批程序》等法规，加强对高等学校科技合同的审批，　以合同条款形式明确研发中的知识产权归属问题，维　护学校的正当利益；认真做好项目知识产权创造规划，　研人员重鉴定、重发表论文、轻视申请专利的思想。　二、加强高等学校知识产权创造管理的对策　国家先后出台了一系列加强知识产权管理的制度　和条例，并把“知识产权创造及其产业化”作为国家　知识产权战略的重要组成部分。随着国家对知识产权　根据项目技术特点结合科研经验预测项目开发中可能　出现的成果，包括研发过程可能获取的知识产权类型、　数量及其获得阶段，预先采取措施加强对科研成果的　知识产权保护；在应用研究立项时要做好市场调查，　提高科研立项的质量。在德国、美国等众多欧美国家，　创造的宏观环境的改善。高等学校要抓住时机，针对　科技人员首先构思出好的理念，社会专利服务机构等　问题，制定适合本校的知识产权战略和专利战略，使　“媒介”对理念展开市场调研，若证明确有市场前景，　高等学校知识产权创造处于一种主动的、全方位的、　再进入研发阶段，这种做法很值得借鉴。　■教育发展研究　ＥＤＵＣＡＴＩＯＮＡＬ　ＤＥＶＥＬＯＰＭＥＮＴ　ＲＥＳＥＡＲＣＨ　维普资讯 http://www.cqvip.com

总１８１期　戴志明等　浅析我国高等学校知识产权创造管理策略　・　２３　・　２．在项目执行过程中强化管理。加强对科研流动　人员管理，以免因人员流动导致学校知识产权流失，　造成学校无形财产损失。要严把参加科研人员人口关，　等学校应根据自己的实际情况选择知识产权管理的模　式。比如，挂靠模式，即知识产权管理工作由多个相　关部门执行，主要挂靠校科技处，这种模式的选择一　要求参与科研人员签定维护学校知识产权保证书，以　般适于小规模的高等学校，知识产权管理工作任务不　联合会审方式把好科研流动人员出口关。这些流动人　重且管理人员的知识产权及管理素养较高。另一种模　员包括毕业的本科生、硕士生、博士生，调离的教师　式是设置知识产权管理机构，或实行全校集中管　或科研管理人员，校外兼职科研人员，离退休人员，　理。或实行在校级知识产权管理部门的统一领导下，　来校进修及合作研究人员，接受成人教育人员等；科　在各院系设立相应的知识产权管理岗位。当然，知识　研人员应重视情报的搜索和技术保密工作，针对情况　从立项起就要有知识产权专业管理人员介入，对项目　执行中可能出现的有关知识产权问题及时进行指导和　产权组织管理模式要根据学校的实际情况而定，积极　及时调整自己的研发策略和措施；对重大研发项目，　探索新的知识产权组织管理模式。由于知识产权管理　工作极具法律性和专业性，因此高等学校应配备专业　知识产权管理人员，要求既熟悉高等学校科技管理又　懂知识产权法；要明确管理人员的职责，加强对知识　协调，在项目执行中产生的研究成果及时采取知识产　权保护措施，确保知识产权创造的顺利进行。　３，在项目结束时强化管理。科研人员应在知识产　权管理人员指导下选择报奖或专利申请或保密处理，　并建立论文登记审查制度，报奖或论文发表前都应对　产权管理工作人员的考核。对管理人员适时组织相关　培训，提高业务水平。　（四）制定知识产权创造管理制度和激励　要根据国家有关知识产权法律和制度，在立足本　项目进行知识产权分析，凡符合专利申请条件的先申　校具体实际的基础上，学习国外高等学校知识产权管　请专利再发表论文和报奖，注意保护好技术成果的新　理制度的经验制定本校的知识产权管理制度和条例，　颖性。加强对申请基金资助项目成果知识产权审查和　其中要包括有关知识产权创造的条款。譬如，制定流　评价，严把知识产权创造质量关，本着“有所为，有　动人员知识产权管理办法、知识产权文献检索制度、　所不为”的原则，重点资助自主知识产权在国内外的　专利管理办法、计算机软件管理办法、技术合同管理　申请，严防“垃圾专利”的出现并套取基金资助；做　规定、知识产权流失处罚规定等；同时制定适合本校　好知识产权创造档案管理，确保原始技术资料的完整　性。　的知识产权创造激励，从制度上转变过去的重发　表论文和报奖，轻专利申请的思想；设立知识产权基　使知识产权基金得到充分、合理、高效利用；把知识　合，与岗位津贴相结合，与成果奖励申报相结合。　（三）设立知识产权管理部门，配备知识产权专业　金，激励和资助知识产权创造，加强对基金使用管理，　管理人员　高等学校知识产权创造管理从横向上涉及多个职　产权创造纳入科研人员业绩考核中，与职称评定相结　能部门，如科技处、人事处、财务处和档案管理部门　等。从纵向上涉及到校、院系、课题组三级管理。高　参考文献：　［１］张平．技术创新中的知识产权保护评价［Ｍ］．北京：知识产权出版社，２００４．　［２］赵敏祥，袁木棋，曹耀艳，等．盘点高校知识产权保护ＥＮ］．科技日报，２００５－－０６－－０７．　［３］陈传夫．高新技术与知识产权法［Ｍ］．武汉：武汉大学出版社，２０００．　（责任编辑与校对孙科）　■教育发展研究　ＥＤＵＣＡＴＩＯＮＡＬ　ＤＥＶＥＬＯＰＭＥＮＴ　ＲＥＳＥＡＲＣＨ