ISO9001 标准 2008版 上海思源香精香料有限公司 起草：推行小组 版本：A1 文件编号 颁布时间：2010.01.26 执行时间：2010.01.28 SY/QP-14 程序文件 标题：不合格品的控制程序 1 目的
确保并保持对不合格的原材料、半成品以及不合格成品的有效控制，防止不合格品的非预期使用或交付。 2 适用范围
适用于对原材料、在制半成品、成品及交付后的产品发生的不合格的控制。 3 职责
3.1 质检部负责不合格品的识别，标识、隔离、记录和处置。
3.2 研发部和质检部负责对重大不合格的评审和处置工作，参与重大不合格项纠与
预防措施的制定，质检部跟踪验证。
3.3 研发部主管负责对重大不合格的审批和纠正与预防措施的审批。 3.4 采购部负责外购件的退货索赔事宜。 4 程序
4.1 不合格品严重程度分类
a)
一般不合格：指不影响最终产品性能的不合格。
b) 严重不合格：指影响最终产品性能，以及不影响产品性能的成批的不合格，用户投诉的质量问题也列入严重不合格范围； 4.2 过程检验中发现的不合格品的处置
4.2.1 在过程中发现一般不合格品，质检部及时标识隔离，经操作工返工或返
修后的应重新检验。
4.2.2 对在过程中发现批量不合格或严重不合格，质检部应及时将不合格现状
填写到《不合格品处理通知单》中，质检部组织有关部门进行评审，严重的不合格需采取纠正和预防措施的按《改进控制程序》进行。
4.3 半成品、成品不合格的控制
成品检验中发现的不合格品以及市场退回的不合格品，质检部应及时做好标识，质检部及时组织有关部门进行评审分析，严重问题以及带有共性的问题应采取纠正与预防措施，质检部并负责跟踪验证。 4.4 处理方法
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ISO9001 标准 2008版 上海思源香精香料有限公司 起草：推行小组 版本：A1 文件编号 颁布时间：2010.01.26 执行时间：2010.01.28 SY/QP-14 程序文件 标题：不合格品的控制程序 4.4.1 任何过程（包括采购过程、装配过程、检验过程等）中发现的不合格品
均应填写相关记录，并做好标识，隔离 4.4.2 不合格品的处置方法
a）返工 b）返修 c）回用 d）报废（料废，工废）
4.4.3 不合格品一经评审报废的必须明确是工废还是料废，凡报废品均送不合
格品堆放区，原材料仓库保管员按《仓库管理制度》执行。
5 相关文件
《采购控制程序》 《改进控制程序》。
6 质量记录
《不合格品评审处置单》 《不合格材料评审处置单》 《纠正与预防措施处理单》
《不合格品处理通知单》（香精产品）
制定：李磊 审核： 批准：
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上海思源香精香料有限公司
不合格品处理通知单
编号：SY/QR-15-01 序号：
名称 供应商 不合格品产生原因： 签章： 日期： 拟处理方式(质检主管填写)： □让步接收 □退货 □降级使用 □返工 □报废 签章： 日期： 生产厂长意见： 签章： 日期： 备注：
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上海思源香精香料有限公司 不合格品评审处置单
编号：SY/QR-15-02 序号：
订单号 客户名称 产品名称 生产数量 生产车间 抽检数 不良数 不良内容 检验员签名 检验部门说明处理意见： 签名/日期 确认/日期 制造部门处置方法： 1. 发生的原因： 2. 处置的方法： 签名/日期 确认/日期 厂部对处置结果的意见： 签名/日期 检验部门（最终处置意见的判定）： 签名/日期 确认/日期
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编号：SY/QR-15-03
上海思源香精香料有限公司 不合格材料评审处置单
订单号 材料名称 来料日期 不良数量 供应商 来料总数 检验日期 不良原因（检验员填写）： 签章： 日期： 拟处置的方法（仓储部门填写）： 签章： 日期： 生产厂长意见： 签章： 日期：
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