集团公司质量管理体系

集团质量管理体系

2011年1月15日

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目 录

1、拓新房地产开发集团质量管理体系的构成 .................................................. 1

1. 1质量管理体糸的目的 .....................................................................1 1.2质量管理体系的定义 .......................................................................... 1 1.3质量管理体系的内容 .......................................................................... 1 1.4质量管理体系部门构成 ...................................................................... 3 2、部门职责 ........................................................................................................... 4 3、工作流程 ........................................................................................................... 8 4、项目质量管理的主要内容 ............................................................................... 9 5、开发质量管理相关制度 ................................................................................. 12 6、现场管理程序手册 ......................................................................................... 36 7、施工过程质量控制细则 ................................................................................. 49 8、“质量一票否决权”的使用规定................................................................. 52

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1.0拓新房地产开发集团质量管理体系的构成

1.1

质量管理体系的目的

是为了明确拓新房地产开发集团公司质量管理体系实施、保持和改进工作的程序和措施，有效的推进质量管

理活动，确保公司质量方针和质量目标的实现，满足顾客的要求。

1.2质量管理体系的定义

管理体系是建立方针和目标并实现这些目标的体系。质量管理体系是在质量方面指挥和控制组织的管理体系，是一个把与质量有关的组织结构、过程和资源等组织起来的有机整体，强调系统性和协调性。 1.3质量管理体系的内容

1.3.1组织结构 ： 质量管理体系中组织结构是指企业为实现质量管理目标，在相应的管理工作中进行分工协作，在职务范围、责任、权力方面所形成的结构体系。组织结构的本质是员工的分工协作关系。这个结构体系的内容主要包括：

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 职能结构 ： 即完成成本管理目标所需的各项业务工作及其关系，包括机构设置、业务分工及相互关系。  层次机构 ： 又称组织的纵向结构，即各管理层次的构成。在成本管理工作中，管理层次的多少，表明企业组织结构的纵向复杂程度。宜设置为4个层次，即：集团公司层次、项目公司、项目层次，岗位层次。

 部门机构 ： 又称组织的横向结构，即各管理部门的构成。与质量管理相关的部门主要有党政工团、计财、审计、技术、行政、投资管理、运营中心、生产及负责企业制度建设工作的部门。

 职权机构： 即各层次、各部门在权力和责任方面的分工及相互关系。由于与质量管理相关的部门较多，在纵向结构上层次也较多，因此，在确定质量管理的职权结构时，一定要注意权力要有层次，职责要有范围，分工要明确，关系要清晰，防止责任不清楚造成相互扯皮推诱，影响管理职能的发挥。

1.3.2具体程序： 程序是为进行成本管理活动所规定的途径。这个“途径”应该是最简捷的途径。程序一般应形成文件，称为“程序文件”。编制书面的或文件化的程序，其内容通常包括：活动的目的、范围、职责、权限和工作程序；在工作程序中又要规定：做什么?谁来做?何时、何地做?如何做?使用什么材料、设备和文件做?做到什么程度?如何对活动进行控制和记录。

1.3.3过程和资源： 质量管理是贯穿整个开发管理过程而发生的一个动态过程，需要全员参与。

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1.4质量管理体系部门构成

图1-1 ****拓新房地产开发集团有限公司组织机构图

监事会 总裁秘书 总 裁 审计法务部 重庆拓新投资控股（集团）有限公司 董 事 会 审计委员会 预算委员会 投资委员会 运营副总裁 财务总监 工程总监 行政总监 工会、党支部 运营中心产品研发中心市场营销中心财务管理部资金运营部投资资产管理部资源管理部成本控制部工程技术部行 政部裁办人力资源部 荣昌开发公司 新贵开发公司 建 筑 公 司 物 业 公 司 - 3 - 酒 小额强 土设景 泰

2.0部门职责

2.1行政部门：

2.1.1负责对集团公司会议精神和领导指示贯彻落实情况进行督办检查与协调，协助集团公司党政领导联系、传达、组织、协调、督促、处理各项日常工作事务；

2.1.2负责集团公司各类文件资料、档案资料的收集、归档、保管、使用，维护档案安全，完成档案管理检查升级达标工作；

2.1.3 负责集团公司各部门各项目公司间信息的交流，并负责与相关方的沟通联络；负责集团公司信息化系统建设与管理；负责集团公司系统网站管理；负责集团公司局域网建设、管理及维护工作，组织实施办公自动化工作，并负责办公自动化设备的维护、检修工作；

2.1.4 负责集团公司的一体化管理体系运行；负责集团公司管理流程、管理标准的制定与完善；负责集团公司管理规章制度的完善，建立完整的管理体系；负责集团公司质量管理体系建设及质量认证相关工作；督促、协助下属项目公司制定与集团公司相应的各项管理制度，包括工作标准、工作责任、业务流程、协作关系、考核办法等，使各项管理工作逐步纳入标准化、规范化的管理轨道；

2.1.5 负责收集与一体化管理体系控制活动有关法律法规和其他要求，确认其适用性；

2.1.6负责组织贯彻落实安全环保等有关法规和政策及管理标准，负责合规性评价。

2.1.7协调、指导所属项目公司的质量、安全环保监督管理和重大质

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量、安全环保改进活动；

2.1.8负责集团公司整体管理运行的监控工作，负责公司内部审核与

管理评审的组织工作

2.1.9负责一体化管理体系策划的控制，研究公司的职能、职权划分，

协调各部门之间的工作关系，提出组织机构的设置和调整方案；

2.1.10负责对集团公司各职能部门履行管理职责的情况和效果进行

评审、考核；

2.1.11 负责组织全体员工的培训工作，制定培训计划并组织实施，

建立培训档案做好培训记录；

2.1.12负责集团公司员工的招聘、录用、调配工作；负责各项目之

间员工流动的审批工作，并办理有关手续。对各项目的人事调配、培训、劳动工资管理等工作起协调、服务、监督与管理作用。

2.1.13负责集团公司员工专业技术资格评审的初审、报送手续和专

业技术职务的考核及聘任工作。负责办好特种作业人员的培训、发证、复审工作.

2.2市场开发部门

2.2.1 根据集团公司发展需要，进行房地产开发的市场调研，为确定集团公司房地产开发的投资策略和投资计划提供依据；

2.2.2 房地产市场的信息收集、整理、分析与反馈，投资机会研究，市场拓展和新项目酝酿，资源搜索；房地产开发项目策划和项目的可性行分析，包括选址看地、组织开展技术、经济、社会全方位可行性分析；

2.2.3对房地产开发项目全过程的跟进与监控管理，保证项目策划意图的实施；包括参与项目规划方案设计和产品设计，参与企业形象宣传和品牌

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推广、参与制定物业管理方案；

2.2.4 根据集团公司的营销方针和目标，审核开发楼盘和其他房地产项目的营销策划方案；

2.2.5 组织进行开发楼盘价格的拟定；销售管理制度的拟定与实施 监控和协调销售网络和销售团队的建设与管理；

2.2.6 负责对供方（物资和外包）进行评定，做好评定（招标过程）记录，建立合格供方名录；

2.2.7 负责制定采购计划,并实施采购；

2.2.8 负责对采购物资进货检验，对不合格物资进行处置；保证采购环保型材料。

2.3技术工程部门

2.3.1技术工程部负责集团公司房地产开发的技术、成本、质量、工程（含项目管理）归口管理工作。负责新开发项目“三同时”相关技术监管工作。

2.3.2审核各项目公司提供的项目规划和建筑设计任务书、开发建设标准、设计合同，提出相应的意见和建议。

2.3.3按照项目策划书的要求审批规划和建筑设计任务书，对选择的设计单位进行审查确认，负责核查各项目公司审查的方案、规划和建筑设计图纸、施工图纸。

2.3.4参与项目重点环节的管理与控制，对重大设计变更、重大工程专业进行协调工作。对重大工程事故及工程技术问题提出处理方案。

2.3.5负责各项目水、电、暖、动力技术方案的审核，参与设备选型采购与招投标、合同签订、验货与安装调试、竣工验收等过程。

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2.3.6负责重大项目水电暖动方案的调研。

2.3.7负责组织制定集团公司在建工程项目的工程进度计划并定期检查工程进度的执行情况，审核汇总工程统计报表。

2.3.8督促各项目公司根据各项目的特点，制定本项目的施工组织设计和质量保证措施，并审核施工组织设计、方案、变更及洽商，解决施工中的技术问题，及时处理各工程项目的质量事故或质量隐患，参与工程重点部位的质量及工程骏工验收工作，检查竣工资料的完成情况及归档工作。

2.3.9组织制定企业的施工规范、标准及工艺流程。

2.3.10制定安全文明施工管理制度，监督落实安全文明施工的各项措施，定期组织安全文明检查，及时消除安全隐患，妥善处理安全事故。

2.3.11协助成本控制部做好采购的技术工作。 2.5投资管理部门

2.4.1贯彻执行集团公司管理方针、管理目标，制定投资管理目标。对集团公司进行调研，制定投资项目的选择方法和标准，对投资项目进行科学的分析、评估和论证。为集团公司投资决策提供可靠的依据。

2.4.2按照集团公司《管理手册》要求，建立健全本部门的质量管理体系并保持有效运行。

2.4.3对所承担的业务范围内的开发、服务和产品的质量负责； 2.5其它项目公司：

2.5.1贯彻执行集团公司管理方针、管理目标，制定本部门的管理目标 2.5.2按照集团公司《管理手册》要求，建立健全本部门的质量管理体系并保持有效运行；

2.5.3对所承担的业务范围内的开发、服务和产品的质量负责；

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3.0工作流程

质量管理体系流程表 行质量管理体系要素 总政栽 部门 4 工程质量管理 4.1 决策阶段 4.2 施工前 5.3 施工过程 4.4 工程完工 5 开发质量管理 5.1 工程项目质量 5.2 设计质量 5.3 工程施工质量 5.4 项目运行质量 6 现场质量管理 6.1 总则 6.3 现场施工 6.4 现场规则 6.5 现场安全 7 工程质量控制 7.1 总则 7.2 施工准备阶段 7.3 施工过程 7.4 验收及移交 8 质量否决 ★ ★ ★ ★ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 市场开发部 ★ ★ △ △ △ △ △ △ △ △ 工程部门 ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ 投资管理部 ★ △ △ △ △ △ 项目公司 ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ △ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ 财务部 ★ △ ★ △ △ △ △ △ △ △ △ ★ 主导部门 △参与部门

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4.0项目质量管理的主要内容

4.1 决策阶段的质量管理

此阶段质量管理的主要内容是在广泛搜集资料、调查研究的基础上研究、分析、比较，决定项目的可行性和最佳方案。 4.2 施工前的质量管理

施工前的质量管理的主要内容是：

4.2.1对集团公司发包的工程项目，应对其资质进行重新的审查，包括各个分包商的资质的审查。如果发现施工单位与投标时的情况不符，必须采取有效措施予以纠正。

4.2.2对所有的合同和技术文件、报告进行详细的审阅。如图纸是否完备，有无错漏空缺，各个设计文件之间有无矛盾之处，技术标准是否齐全等等。应该重点审查的技术文件除合同以外，主要包括： (1)审核有关单位的技术资质证明文件； (2)审核开工报告，并经现场核实；

(3)审核施工方案、施工组织设计和技术措施； (4)审核有关材料、半成品的质量检验报告； (5)审核反映工序质量的统计资料； (6)审核设计变更、图纸修改和技术核定书； (7)审核有关质量问题的处理报告；

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(8)审核有关应用新工艺、新材料、新技术、新结构的技术鉴定书； (9)审核有关工序交接检查，分项、分部工程质量检查报告； (10)配备检测实验手段审核并签署现场有关技术签证、文件等。 4.2.3对采购的设备和仪器，应审查合同中关于检验的方法、标准、次数和取样的规定。

4.2.4审阅项目工程的进度计划和施工方案。

4.2.5对施工中将要采取的新技术、新材料、新工艺进行审核，核查鉴定书和实验报告。

4.2.6对材料和工程设备的采购进行检查，检查采购是否符合规定的要求。

4.2.7协助完善质量保证体系。

4.2.8对施工工地各方面负责人和主要的施工机械进行进一步的审

核。4.2.9做好设计技术交底，明确工程各个部分的质量要求。 4.2.10准备好简历、质量管理表格。 4.2.11准备好担保和保险工作。 4.2.12签发动员预付款支付证书。 4.2.13全面检查开工条件。

4.3施工过程中的质量管理

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4.3.1工序质量控制 包括施工操作质量和施工技术管理质量。 (1)确定工程质量控制的流程；

(2)主动控制工序活动条件，主要指影响工序质量的因素； (3)及时检查工序质量，提出对后续工作的要求和措施； (4)设置工序质量的控制点。

4.3.2设置质量控制点 对技术要求高，施工难度大的某个工序或环节，设置技术和监理的重点，重点控制操作人员、材料、设备、施工工艺等；针对质量通病或容易产生不合格产品的工序，提前制定有效的措施，重点控制；对于新工艺、新材料、新技术也需要特别引起重视。 4.3.3工程质量的预控

4.3.4质量检查包括操作者的自检，班组内互检，各个工序之间的交接检查；施工员的检查和质检员的巡视检查；监理和政府质检部门的检查。具体包括：

(1)装饰材料、半成品、构配件、设备的质量检查，并检查相应的合格证、质量保证书和实验报告； (2)分项工程施工前的预检；

(3)施工操作质量检查，隐蔽工程的质量检查； (4)分项分部工程的质检验收； (5)单位工程的质检验收； (6)成品保护质量检查。

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4.3.5成品保护

(1)合理安排施工顺序，避免破坏已有产品； (2)采用适当的保护措施； (3)加强成品保护的检查工作。

4.3.6交工技术资料 主要包括以下的文件：材料和产品出厂合格证或者检验证明，设备维修证明；施工记录；隐蔽工程验收记录；设计变更，技术核定，技术洽商；水、暖、电、声讯、设备的安装记录；质检报告；竣工图，竣工验收表等。

4.3.7质量事故处理 一般质量事故由总监理工程师组织进行事故分析，并责成有关单位提出解决办法。重大质量事故，须报告业主、监理主管部门和有关单位，由各方共同解决。

4.4 工程完成后的质量管理

按合同的要求进行竣工检验，检查未完成的工作和缺陷，及时解决质量问题。制作竣工图和竣工资料。维修期内负责相应的维修责任。

5.0开发质量管理相关制度

5.1工程项目质量管理制度 5.1.1总则

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工程项目质量管理的目的是，为项目的用户(顾客、项目的相关者等)提供一个高质量的工程和服务，令顾客满意，关键是过程和产品的质量都必须满足项目目标。项目质量管理过程和目标适用于所有项目管理职能和过程，还包括项目决策的质量、项目计划的质量、项目控制的质量等。项目质量管理的主要对象是工程质量，它是一个综合性的指标，包括如下几个方面： （1） 工程投产运行后，所生产的产品(或服务)的质量，该工程的可用性、使用效果和产出效益，运行的安全度和稳定性； （2） 工程结构设计和施工的安全性和可靠性；

（3） 所使用的材料、设备、工艺、结构的质量以及它们的耐久性和整个工程的寿命；

（4） 工程的其它方面，如外观造型、与环境的协调，项目运行费用的高低以及可维护性和可检查性等。

5.1.2工程质量管理的几个方面

对一般产品，顾客在市场上直接购置一个最终产品，而不介入该产品的生产过程。而工程的建设过程是十分复杂的，它的顾客(业主、投资者)必须直接介入整个生产过程，参与全过程的、各个环节的、对各种要素的质量管理。要达到工程项目的目标，取得一个高质量的工程，必须对整个项目过程实施严格的质量控制。质量控制必须达到微观和宏观的统一，过程和结果的统一。

(1) 项目的质量控制过程

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由于项目是个渐进的过程，在如图14-l所示的项目控制过程中，任何一个方面出现问题，必然会影响后期的质量控制，进而影响工程的质量目标。

(2) 工程的各个生产要素的质量控制

工程建设，是通过人工、材料、设备、方法即施工工艺(即4M)来完成分项工程，进而完成分项工程、分部工程、单位工程、单项工程，以至整个工程的。质量控制必须着眼于各个要素、各个分项工程的施工，并直接渗入到材料的采购、供应、储存、使用过程中。 (3) 对生产者，各层次管理人员的控制

工程建设是通过各个项目参加单位的参与进行的，质量控制必须重视对人，即对人的工作的控制。由于项目参加者来自不同的单位，通过合同确定各自的责权利关系，各有其不同的经济利益和目标，这会影响对质量的管理能力和积极性。所以应做到：

a．认真选择任务承担者，重视被委托者的能力。无论是选择咨询公司、设计单位、施工单位和供应商，还是招聘管理人员，不仅要审查他们的资质等级，业务范围，还要审查他们的质量能力及信誉(如是否经过ISO9000贯标)，审查他们过去工程的质量水平、技术水平和装备水平，切不可将工程任务委托给那些没有质量能力的单位、部门或人。

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b．加强对人员的培训。对业主来说，自己招聘的各种项目管理人员及为项目运行招聘的各种操作和管理人员，都应作培训。有时还要对承包商或分包商的人员进行培训或为其培训提供帮助。

对承包商来说，各种操作人员、管理人员的上岗培训，是质量保证的前提。通过培训增加项目技术知识，以防止出现施工、操作、保养、维修方面的问题。

c．正确的引导。通过合同、责任制、经济奖励等手段激发人们对质量控制的积极性。

在工程过程中，所有项目参加者都应具有质量意识。这里不仅是指重视质量，而且应具备质量管理的知识和经验。

人的问题是质量问题的主要原因，甚至有许多本属于技术、管理、环境等原因造成的质量问题，最终常常还是归结到人的身上。 5.1.3质量和费用的关系

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质量和费用是直接联系的，但这里的费用已不局限于建设期费用了，而是指整个工程生命期的费用。在项目策划时必须对项目的可用度和费用作权衡和决策。对一个工程评标，不能一味追求低的报价或将任务委托给报价过低的承包商。

5.1.4工程质量控制的几个影响因素

按照实际工作的统计，质量问题的原因主要出现在如下几个方面： 设计的问题 40．1％ 施工责任 29．3％ 材料问题 14．5％ 使用责任 9．0％ 其 它 7．1％

当然还可以采用结构分析方法研究更细的原因。这样从总体上看，设计、施工、材料、使用是造成质量问题的根本原因，进行质量控制同样必须从这几个方面着手。

5.1.5工程项目的质量体系的建立

建立项目的质量体系中应符合如下基本要求：

(1) 最重要的是满足业主、顾客和其他利益相关者的明确的和隐含的需要，使他们满意；

(2) 规划好的一系列互相关联的过程来实施项目，包括项目实施过程和项目管理过程。

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(3) 通过严密的全方位的控制保证过程和产品的质量都满足项目的目标。

(4) 项目经理必须创建良好的质量环境，包括： 建立项目管理组织机构，以满足项目目标； 依据数据和有关事实根据的信息作决策； 进行开展评价，并将其结果用于质量评价；

项目的质量体系应为参加项目的所有人员了解并贯彻到每个人的工作中，使他们都参与保证项目过程和项目产品的质量工作中； 与承包商、供应商和其他项目参加者建立互利的双赢关系。

(5) 质量体系应有自我持续改进的功能，项目经理应负责持续改进工作：

a. 应指定有质量能力和资质的人员实施、监测及控制质量过程，实施纠正和预防措施，并向他提供必要技术支持。

b. 对项目所属的企业，上层管理者应不断从以前的工程经验中寻求项目各过程质量管理的改进和不断完善，不能将一个项目和项目管理看作一个孤立的过程。应建立信息系统,收集、分析各个项目实施信息，以持续地改进企业管理过程，形成大的循环。

c. 项目组织负责不断地改进自己的过程和活动的质量，应有自身工作评定、内部审核及可能的外部审核过程，并对此安排所需的时间和资源。 d. 质量体系应根植于项目组织中, 应当是项目管理体系的组成部分。

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e. 项目组织应尽可能采用项目所属的企业组织的质量体系和程序，必要时，可修改，这最容易为上层系统接受。

f．应确定项目整个过程中的质量惯例，如文件化、验证、记录、可追溯性、评审和审核要求。并建立项目信息的收集、存贮、更新及检索系统，确保有效利用这些信息。

g．为了控制项目的质量，应在项目过程中按照项目的进展状况评价项目达到质量目标的程度。评价过程又是促进改进项目质量的机会。 1) 应评定质量计划的适宜性及实施的工作符合质量计划的程度。为了保证工程质量，进度、项目过程、成本花费应是协调的。应确定和评价对项目目标可能产生不利影响的偏离及风险。

2) 对工程质量的评价应由项目经理负责，包括实施者，并吸收其他利益相关者参与。

3) 项目的计划和实施方案中应包括质量的评价目的、评价过程、评价准则及每次评价的要求，并给以足够的时间，以进行度量和评定。项目实施过程中应确保项目这些工作按计划、按照标准进行和结束，并将评价结果纪录编辑成册，按规定时间保存。

4) 评价结果应及时反馈在后期工作上，确保相应的人员及时获得信息，及时采取措施，应明确职责。在项目结束时应对项目的运作进行全面评价。应考虑项目过程中的所有有关记录，考虑业主或顾客及其他利益相关者的反馈意见，编写相应的评价报告，重点突出能为其他项目利用的经验。 5.1.6 工程质量控制中应注意的问题

工程项目管理工作中有如下几个问题必须引起注意的：

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(1) 工程项目管理不是追求最高的质量和最完美的工程，而是追求符合预定目标的，符合合同要求的工程。工程质量是按照工程使用功能的要求设计的，它是经过与工期、费用优化后确定的，符合工程的整体效益目标。如果追求高质量就会损害其它两个目标，而最终会损害工程整体效益。无论谁提出变动工程质量时一定要先顾及另两个方面。同时在符合项目功能、工期和费用要求的情况下，又必须追求尽可能地提高质量，不出质量事故，保证一次性成功，通过质量管理避免或减少损失和错误。

(2) 要减少重复的质量管理工作。具体分部工程(工作包的任务)由承包商、实施负责人完成的，这些企业或部门中应有专门从事生产和技术管理的人员，他们应有具体的质量管理工作。这些企业有完备的质量管理系统，它是属于企业内部的领导、协调、计划、培训和组织的任务，实施负责人应负责这些工作，这属于合同内的工作，而项目管理者不必再具体地重复这些工作(除了发现重大问题)，但他必须监督各参加单位在他们负责的范围内用适当的措施、工具和方法来解决质量保证问题。当然也包括对实施中的质量管理工作提供帮助、解答，并积极介入，但如果存在质量问题仍由实施者负责。实践证明，在许多大项目，特别是多层次承(分)包的项目中，质量管理的重复工作现象是普遍存在的，这将导致管理人员的浪费、费用的浪费、时间的延长和信息的泛滥。

(3) 不同种类的项目，不同的项目部分，项目管理进行质量控制的深度不一样，例如：

对技术复杂设施设备要求较高的，质量重于一切。质量控制对于项目管理者来说比成本控制还重要，项目管理中必须设置专门的质量保证措施

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和组织。

对一些项目中的特殊部分，如超平地面、门窗外墙装修，则应有细致严密地质量控制。

对有些项目，特别是合作方要介入质量管理的，则项目管理必须提供协调，如安排并协助检查、整理并提交报告等。在这里项目管理常常要为质量保证服务。

对一些新的开发型研究项目，没有或很少有现存的质量标准和管理方法，则项目管理者必须寻找出新的质量管理方法，自己必须直接参与具体的质量管理。

(4) 质量管理是一项综合性的管理工作，除了工程项目的各个管理过程以外还需要一个良好的社会质量环境，最主要的有：

1) 企业的基础管理工作，如标准化工作、质量管理教育、职员的质量意识、信息工作等；

2) 整个社会的价值观念，企业的品牌形象.

(5) 注意合同对质量管理的决定作用。一方面要利用合同达到对质量进行有效的控制，同时又要在合同范围内进行质量管理，超过合同范围则会导致赔偿问题：

l) 合同中对质量要求的说明文件，如图纸、规范，工作量表等应正确、清楚、详细、没有矛盾、应给各方面一个清晰的质量目标。应有定量化的、可执行、可检查的指标，防止质量问题争执。

2) 在合同中应规定承包商的质量责任，划分界限、赋予项目管理者以绝对的质量检查权，并定义检查方法、手段及检查结果的处理方式。

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3) 在合同中定义材料采购、图纸设计、工艺使用的认可和批准制度，即采购前先送样品认可，图纸使用前先批准。

4) 在工程中，多层次的分包和将工程肢解得太细发包会严重损害工程的质量。

(6) 质量问题大多是技术性工作，例如设计、实施方案、采购等工作，甚至许多书中介绍的许多质量的统计方法、检测方法、分析方法实质上在很大程度上属于技术和技术管理问题。项目的质量管理的技术性很强，但它又不同于技术性工作。防止过于注重质量技术方面的问题，而忽视管理方面的问题。质量控制应着眼于质量控制程序的建立，质量、工期、成本目标的协调和平衡，质量保证体系的建立，以及工作监督、检查、跟踪、诊断，以减少技术工作的错误和不完备性，以保证技术工作的有效性。

(7) 质量控制的目标不是发现质量问题，而是应提前避免质量问题的发生。在各项工作之前应有明确的质量的要求，在工作中应有质量的保证体系。

(8) 注意过去同类项目的经验和反面的教训，特别是过去的业主、设计单位、施工单位反映出来的对技术、质量有重大影响的关键性问题。 5.2 设计质量的管理制度

5.2.1 总则

设计是从技术方面来定义工程的技术系统，定义工程的功能、工艺等各个总体和细节问题。这些工作包括功能目标的设计和各阶段的技术

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设计。

一个工程的设计质量不仅直接决定了工程最终所能达到的质量水准，而且决定了工程实施的秩序程度和费用水平。在工程建设中，要求设计提供的信息越来越多。设计中的任何错误都会在计划、制造、施工、运行中扩展、放大，引起更大的失误。所以项目管理者应在设计工作上花大力气，舍得花时间、金钱和精力，进行及早控制和严格的协调。涉及工程质量(技术、功能等)方面的设计的质量包括如下两个方面：

（1） 工程的质量标准。例如采用的技术标准，设计使用年限，工程规模，达到的生产能力。它是设计工作的对象。工程质量的标准应符合项目目标的要求。

（2） 设计工作质量。即设计成果的正确性、各专业设计的协调性、文件的完备性，及要求设计文件清晰、易于理解、直观明了，符合规定的详细程度和设计成果数量要求。这一切都要求严格的质量控制。

5.2.2 工程质量要求的确定

工程质量(功能、技术)的要求是为工程使用的总目标服务的。通常按如下过程确定工程质量要求：确定项目范围时，应明确项目产品的特性、系统设备的标准与生产规格，并形成文件，产品特性、标准与规格尽可能用可以测量的指标表示，以此作为设计的依据。应规定如何测量产品特性或如何评定项目产品特性对顾客和其他利益相关者要求的符合程度。产品特性应能追溯到顾客和其他利益相关者的要求。 在范围开发中也应考虑和包括的替换方案及决定的支持证据，包括分析结果。

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项目管理中应考虑两方面的质量：项目过程的质量和项目产品的质量。这两方面中的任何一个达不到要求，都可能对项目产品、项目产品的利益相关者及项目组织产生重大影响。应明确产品特性，确定如何对其测量和评定并纳入项目计划。 满足项目目标，重要的是项目管理过程中的质量和项目产品的质量满足要求。 要求项目组织的各层次都对质量做出承诺，对相应的过程和产品负责。项目的过程和产品质量的产生和保持，要求实施系统管理，以确保理解和满足顾客的明确和隐含的需要，评价其他利益相关者的需要且在项目管理的实施中考虑组织的质量方针。

（1） 由各项目公司确定的总功能目标和工程的总质量标准。由市场、销售部门提出产品数量和质量要求，技术部、物业公司提出建筑工程及配套设备的质量标准及使用年限。

（2） 各部门提出对建筑的空间、位置、功能、质量的要求。使用功能和建筑物协调，并将它们一齐纳入目标系统中，与边界条件、时间(工期和运行期)等一齐进行优化，提出具体工程要求、技术说明、安全说明等，最终形成工程的质量要求文本。它是用特征值和边界值表示的，是本工程的总体规范，并以说明书(表)的形式来制定质量要求目标值。这对以后详细的技术设计起控制作用。起草好设计任务书是进行设计质量控制、工程质量控制、投资控制的根本。

（3） 各部分详细技术设计工作。只有通过技术设计才使之具体化、细化。在建设工程中每部分涉及的各种专业设计都有相应的技术规范，这些规范作为通用规范，是设计的依据。按照工程的特点、环境的特点还必须进

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行工程的特殊的技术设计，作出图纸和特殊的(专用)规范，以及各方面详细的技术说明文件。

（4） 对设计质量标准重要的影响因素之一是投资的限额及其分配。 5.2.3 设计单位的选择

设计单位对设计的质量负责。设计单位的选择对设计质量有根本性的影响， 设计工作属于高智力型的，技术与艺术相结合的工作，其成果评价比较困难。设计方案以及整个设计工作的合理性、经济性、新颖性等常常不能从设计文件，如图纸、规范、模型的表面反映出来。所以设计质量很难控制。这就要对设计单位的选择予以特别的重视。设计单位必须是： （1） 值得信赖的设计院。

（2） 不仅本项目设计在它的业务范围内，而且具有与项目相符合的资质等级证书。

（3）有同类工程经验，在过去的项目中与业主合作良好，信誉好。

5.2.4 设计工作控制

（l） 对阶段设计成果应审批签章，再进行更深入的设计，否则无效。设计分为几个阶段，逐渐由总体到详细，各个阶段都必须经过一定的权力部门审批，作为继续设计的依据。

（2） 对一些大的、技术复杂的工程，应聘请专家咨询，对设计进度和质量、设计成果进行审查。

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（3）对设计单位不愿进行设计多方案经济性对比分析的项目。对此可作如下考虑：

l) 采用设计招标，在中标前审查方案，进行对比多家方案，从中择优。

2) 采取奖励措施。鼓励设计单位进行设计方案优化，将由优化所降低的费用取一部分作为奖励。

3) 另外请科研单位专家对方案研讨，进行全面技术经济分析，最后选择优化的方案。

（4） 对设计工作质量进行检查。

这是一项十分细致的，同时又是技术性很强的工作。在设计阶段发现问题和错误，纠正是最方便、最省事、最省钱的，影响也最小。 l) 设计工作以及设计文件的完备性，应包括说明工程形象的各种文件，如各种专业图纸、规范、模型，相应的概预算文件，设备清单和工程的各种技术经济指标说明以及设计依据的说明文件、边界条件的说明等。设计文件应能够为施工单位和各层次的管理人员所理解。

2) 从宏观到微观上分析设计构思、设计工作、设计文件的正确性、全面性、安全性，识别系统错误和薄弱环节。分析这样的设计若付诸实施，建成工程后能否安全、高效率、稳定、经济地运行，以及是否美观，能否与环境协调一致。设计工作的评价，包括工程功能组合的科学性，数量和质量符合项目的定义。

3) 设计应符合规范的要求特别是强制性的规范，如防火、安全、环保、抗震的标准，以及有些质量标准、卫生标准。

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4) 设计工作的检查常常不仅要有业主、项目、管理者、设计监理(咨询)参与，而且有可能让施工单位、制造厂家、将来工程的运行使用单位参加，作各种会审。在实际中经常发生如下问题：

a 技术设计没考虑到施工的可能性、便捷和安全性。

b 技术设计没虑到将来运行中的维修、设备更换、保养的方便。 c 设计中未考虑到运营的安全性、方便和运行费用的高低。 在检查中必须找出各种问题和薄弱环节，在实施前所有的设计文件都应是确定的、正确的，不能有任何疑问。 5.3 工程施工质量的管理制度

5.3.1 总则

（1） 施工企业对施工质量负责。工程施工中的质量控制属于生产过程的质量控制。工程质量控制不仅要保证工程的各个要素(材料、设备、工作、工艺等)符合规定(规范、标准、合同、设计文件)要求，而且要保证各部分的成果，即分部分项工程符合规定，而且还要保证最终整个工程符合质量要求，达到预定的功能，整个系统能经济、安全、高效率地运行。这个阶段质量控制的对象是承(分)包商、供应商或工程小组。

（2） 在工程实施工程中，如果发生工程质量问题，质量目标最容易受到损害。

（3） 质量控制的关键因素是实施者，开发商应重视对承(分)包商、供应商的选择。在委托任务、商讨价格、签订合同时应注意考查他们的质量能力、信誉、包括： 技术水平、装备水平；管理能力，特别是项目经理、

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技术总工程师的经历、经验；承包企业质量管理体系，如是否经过国际质量管理贯标认证； 以往工程的质量标准，企业等级、资信及企业形象、声誉等，将它们作为评标，授予合同的一个重要指标。 如果选择出错，则开发商对质量的控制会很困难，而且会有许多麻烦。对于自己的管理人员，如果发现对新的工艺、材料、方案不懂，则必须进行培训。甚至对分包商、劳务供应进行培训或提供培训帮助。由于工程项目的特殊性，实施工程的方案、技术措施、工艺应是先进的同时又是成熟的。

（4） 必须向实施者落实质量责任，灌输质量意识。

l) 要保证质量，必须将工程的质量责任落实到具体的实施者(承包者)，而不是(或不仅仅是)检查者。建立工程的技术管理制度，并经常进行考核。

2) 在合同、委托书或任务单中明确质量的要求，确定质量的标准、检查和评价方法，奖惩办法和标准，不能用含糊不清的笼统的质量要求或标准，在合同中应规定项目管理者对质量的绝对的检查和监督的权力。 3) 要求各投标单位在投标文件中说清楚质量保证体系，在项目中保证质量的措施和方法，并由集团工程部审查这些措施和方法的适用性、科学性、安全性，并作为选择承包商的依据。

4) 在实际工作中，防止实施者为了追求高效率和低费用而牺牲质量，发现工期拖延、费用超支时，首先应考虑选择修改或制定周密的计划，防止以牺牲质量为代价赶工和降低费用。由于质量是工程的内在因素，它的指标常常不硬，所以人们特别容易忽视。

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（5） 确定质量控制程序和权力

l) 质量控制程序和权力由合同条件、规范和项目功能规程规定，通常合同中确定质量控制权力和责任的划分，确定主要控制过程，工程的检查验收的规定，在规范中常常包含专业分项的质量检查标准、过程、要求、时间、方法、业务工作条例包括涉及项目参加各方面的协调方法和过程。 2) 质量控制程序应包括极其广泛的内容：设备和材料采购，工艺，隐蔽工程，分项工程，分部工程，单位工程，单项工程，整个工程项目的最终检验和试运行等。 检查应包括常规检查、专项检查、非常规检查、现场检查以及现场以外的结构件、设备、生产场地检查。对每一项检查应确定查什么，怎样检查，在何处何时查，谁检查谁，检查频度。

3) 当然要使质量控制有效，必须与其它控制手段，如工程款支付、量方、合同处罚等结合起来，明确规定(合同中)管理者对不符合质量的工程材料、工艺的处置权，例如拒绝验收和付款，指令拆除不合格工程，重新施工，由此引起的一切费用，工期拖延由责任者负责，当然对高质量应有奖励措施。

（6） 质量文件 图纸、规范、模型是由设计者提出的质量要求文件，经工程实施应反馈出能够证明和反映实际工程状况的质量报告文件。工程实施以及各种控制过程中应收集、整理这些文件，应有完备的技术档案。这在工程质量评价、质量问题分析、索赔和反索赔中有重要作用，它们应能系统地、全面地说明(证明)已建工程的各部分(工程、技术、设备等)的质量状况。

5.3.2 技术文件的会审

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要将技术设计付诸实施，首先实施者要对技术设计进行会审。这应作为一个工程制度。

（1） 作为实施单位，必须全面理解设计文件、设计意图。只有这样才能正确制定实施方案和报价。

（2） 对设计文件中发现的问题，例如矛盾、错误、二义性、说明不清楚或无法实施的地方，在会审中提出，向设计单位质询或要求修改。 （3） 由于设计和实施单位很多，必须解决它们之间的协调问题，即各个承包商的实施方案必须在质量要求、在时间上协调一致。通过会审可以解决沟通和协调问题。

5.3.3 材料质量控制

材料的经营和采购是工程项目质量和费用控制的重点。因为一方面材料费用占工程费用大部分(一般50％以上)，另一方面材料是构成工程实体的要素，它决定了工程内在质量。可以这样说，材料不合格则不会有合格的工程，当然有合格的材料也可能有不合格的工程。材料质量控制措施有： （1） 采购前必须将项目所需材料的质量要求(包括品种、规格、规范、标准等)、用途、投入时间、数量说明清楚，作出材料计划表并在采购合同中明确规定这些内容。

（2） 采购选择。对各种供应的质量应有深入地了解，多收集一些说明书、产品介绍方面的信息。

l) 采购前要求提供样品认可，特别对承包商(或分包商)自己采购的材料。样品认可后封存，在供应到现场时，再作对比检查。

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2) 尽可能选择有长期合作伙伴关系的供应商。一个大型的承包公司周围应有一些长期的合作伙伴，这有利于保证质量、保证供应、抗御风险。 3) 要求供应商提供他的产品证书，如官方认可的质量系统文件和证明、生产许可证、质量认证书，也可以走访以前的用户。

4) 对重要的、大批量供应或专项物资供应，可以派自己的人员在生产厂进行巡视，检查产品质量及生产管理系统，验收产品。 5) 与供应商或其生产厂家一起研究质量改进措施。

6) 供应的可靠度，即供应商的生产(供应)能力，现已承接的业务的数量，供应时间。这不仅影响工程质量，而且会影响工期。通常超过能力进行生产，供应时间不能保证，质量也不能保证。

（3） 入库和使用前的检查。检查供应的质量，并作出评价，保存记录。不合格的材料不得进入工地，更不得使用。 对设备、工艺的质量控制基本上同材料控制过程。

5.3.4 工程质量检查和监督

工程施工是一个渐进的过程，质量控制必须在整个过程中起作用，这里有两个层次。

（1） 实施单位(如承包商、供应商、工程小组)内部有质量的管理工作，如领导、协调、计划、组织控制，通过生产过程的内部监督和调整及质量特征的检查达到质量保证的结果，这里有许多技术监督工作和质量信息的收集、判断工作。

（2） 项目管理者对质量的控制权，包括： 行使质量检查的权力； 行使对质量文件的批准、确认、变更的权力； 对不符合质量标准的工程(包

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括材料、设备、工程)的处置的权力； 在工程中做到隐蔽工程不经签字不得覆盖，工序间不经验收下道工序不能施工；不经质量检查，已完的分项工程不能验收、不能量方，也不能结算工程价款。 这一切必须在合同中明确规定，并在实际工作中得到不折不扣地执行。

5.3.5 工程验收和移交

（1） 验收过程在实施阶段的质量管理是局部的，主要针对某些特定的对象，而工程验收的重点则在于工程项目的整体是否达到设计的生产能力和规范的要求，检查系统的完整性，不可缺少运行必需的部分。在工程接近完成前双方就应商讨安排验收和移交问题，由项目经理组织各单位、各专业协调进行。工程验收一般分为如下几个阶段：

1） 检查阶段： 包括两层含义：一方面对工程项目的质量检查，检查其是否达到设计和规范的要求，如结构、地面、油漆工程、门窗、建筑垃圾的处理、绿化工程等；另一方面是对工程的完整性进行检查，即查出各项目内容的疏漏，保证项目的功能完整。检查包括对工程实体的检查和各种质量文件的检查。对查出来的问题应限期解决，既可以边移交边解决，也可以推迟移交，再作复查。

2） 试验阶段： 按规范采用某些技术检验方法，对一些设备进行功能方面的检查，如管线的试压和气密性试验，对一些材料和设备的特殊检验等等。

3） 移交阶段： 全部工程完成以后，业主组织力量或委托某些专业工程师对整个工程的实体和全部的施工记录资料进行交接检查，找出存在的问题，并为下一步的质量评定工作做好准备。在竣工阶段竣工图纸和文件的

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移交是一项十分重要的工作。竣工图不仅作为工程实施状况和最终工程技术系统状况的证明文件，而且是一份重要的历史文件，对工程以后的使用、修理、改建、加固都有重要作用。 最终由项目管理者签发证书，则工程正式移交。

（2） 工程项目的验收报告： 验收报告可以按不同的项目需要编写，通常工业工程项目的验收报告应包括以下几方面的内容： 1） 总说明

a 项目情况介绍。包括项目的批准依据、建设规模、新增生产能力、设计依据、设计单位、批准部门、重大设计变更、施工单位、总形象进度、施工大事记、设计概算、竣工决算等。

b 生产准备情况。包括组织机构、人员培训、原材料供应、水电气的供给和生产技术准备等。

c 试运行结果的考核，各项技术指标分析。 d 总的工程质量评定。 e 三废处理情况。

f 影响生产的遗留问题及处理意见。 g 合同各方面的执行情况。 h 投资效果分析。 i 项目的经验和教训等。 2） 竣工验收报告附表 a 竣工工程概况表。

b 竣工工程验收清册及交付使用的固定资产表。

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c 移交的工、器具和家具表。 d 库存结余的设备材料表。 e 重大事故一览表。 f 重大设计变更表。 g 单位工程质量表。 h 设计质量评定表。 i 关键设备质量评定表。 j 三废治理情况表。

3） 工程验收鉴定书： 包括工程名称、建设规模、工程地址、移交日期、验收委员会名单、工程建设总说明、验收委员会鉴定意见、验收签章等。 5.4 工程项目运行质量管理制度 5.4.1 运行条件准备

工程的运行条件准备是项目施工和运行两个重要阶段的中间环节，并涉及很大的费用。对许多复杂的工业建设项目，试运行本身包括极其复杂的工作内容，它具有项目的特征，可以作为一个独立的子项目进行全面地计划、准备、协调、控制。

（1） 提供运行文件，包括系统运行(使用、操作)手册、维护要求、技术要求、使用条件说明。这是作为项目成果由项目管理者负责的，具体由设计或设备供应商承担并完成。

（2） 培训操作人员及维护人员。他们必须掌握操作技术和各种规程，对专业性强的工作常常必须经过正规的培训，避免操作失误，并防止由此造成的工程损坏。

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（3） 物质准备。包括生产用原材料、能源、设备运行的备用件等一切必要的生产条件，在承包(或供应)合同中应注明这些供应的责任人。 对于由新项目组建的企业或企业分部，则必须建立新企业的运行机制、生产管理规章制度，管理组织及管理系统。 5.4.2 试运行

（1） 项目试运行是对整个项目的设计、计划、实施和管理工作综合性的检验。作为使用单位，应尽可能地按设计生产能力满负荷运行，以考验工程。由于保修期(缺陷责任期)是从移交开始的，所以一经移交就应进入使用状态。有的工程是分批移交的，则在计划期就应考虑到移交后应能进行局部运行，否则会减轻施工单位的保修责任。

（2） 在保修期中应定期派人进行系统检查，进行各种监测，因为早期(一般一年中)几乎所有的质量问题都能暴露，所以能及时地按合同解决出现的问题。

（3） 必须完全按照操作规程和规定的条件运行，否则质量问题的责任由运行者负责。

（4）当然运行中的质量管理更重要的是通过各种措施保证工程设备良好的运行状态和高生产效率、低费用。通过质量保证措施的投入(一般为生产成本的5％一10％)使产品质量好，竞争能力强，销量增加，废品少，返修少，设备运行期延长。

（5）做好运行状态的全部记录，为落实保修责任做准备。

5.4.3 缺陷责任和保修

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对运行初期的质量保证在很大程度上仍属于实施者的责任，一般工程承包合同都有保修期的规定，为了保证承包商对工程的缺陷责任，常常尚有一笔保留金作为维修的保证。

在2000年国务院颁布的《建设工程质量管理条例》上对建设工程的质量责任、保修期年限、保修办法都有明确的规定。

由于投产初期仍处于“孩提”时代，所以很容易出毛病，这里的毛病可能是许多原因造成的，例如： （1） 工程设计的问题； （2） 工程施工问题； （3） 设备问题；

（4） 操作或运行管理问题。

对具体的问题，必须进行原因分析，找出解决办法。

在保修阶段一定要进行工程质量跟踪，及时找出运营中的问题，精确描述问题，以分析责任。有许多问题的解决和质量问题的原因的分析要重新研究过去工程资料和文件，有的甚至要请专家进行技术鉴定或认证。

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6.0现场管理程序手册 6.1 总则

在确定了项目的总承包商后，集团工程部将负责管理总承包商，而总承包商则直接管理其他指定或非指定的分包商。这种组织管理体系将项目的现场管理责任分解为总承包商负责对各分包商进行微观的具体事务的管理，而集团工程部则负责对总包及工程整体工作的宏观管理。

这里的一般操作管理流程也适用于有多个主要分包商的情形以及项目的施工管理由监理负责的情况。监理负责对各个承包商的具体监控，集团工程部必须确保监理在他们的日常管理工作中贯彻完善的现场管理程序和采用恰当的汇报形式。现场管理应达到下列几个主要目标：



集团工程部及时了解并掌握现场的实际情况 促进总包与各分包商间的协调工作

促进集团工程部与总包及分包商之间的信息传递 确保项目进度

确保现场施工按照批准的设计图纸进行 确保现场工作达到所要求的质量水平 确保现场安全措施落实到位 发现隐患并有效解决现场相关问题 在项目完成阶段组织与促进各项收尾工作

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





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







6.2 承包商责任

总承包商应负责现场范围内的运作及现场的物流布置工作。此外作为每个标段分包合同的一部分，分包商应各自提供一份自己工作范围的平面布置图，描述其对现场设施和服务的要求。总承包商将提供给各方共用的设施，以保证施工顺利安全地进行，同时确保最小程度的影响周边地区。

集团工程部将按实际情况对公共区域和共用设施进行合同管理和协调。每个承包商都要顾及其相邻区域内的工作，确保其他承包商进行中的工作不受影响和阻碍，随时都能保证有合理的通道供使用。

6.3 现场施工管理程序

6.3.1 现场与承包商联系及文件传递程序 1） 制定现场信息流程 2） 工地指令

工地指令一般用于通知和指示承包商或有关单位关于施工工作、现场缺陷整改和注意事项等。工地指令由集团工程部签发。

3） 变更通知

对于承包商及供应商合同的变更，应由集团工程部（或业主）签发变更通知。同时抄送监理。如果变更通知牵涉到费用和工期要求，则应在业主书面批复后才执行。

4） 口头指令确认单

所有口头指令均应由承包商以标准格式进行书面确认。格式的内容应清晰并可按需要附上图表。现场口头指令应由集团工程部（或业

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主）所指定的代表发出。口头指令确认单应在5天内得到指令发出单位的书面确认或否决。

如果口头指令牵涉到工程费用和工期，发出者应给予明确说明，同时签发相应的变更令予以确认。口头指令确认单只能作为对工作施行指令的确认，而不能作为工期和价格索赔的依据。

5） 工地备忘录或工作联系单

工地备忘录或工作联系单可由各单位发出以便促进现场工作的进展，通常有以下几方面内容：



对现场的工作及产生的问题提供有关资料和解决方法等。 有关质量控制方面要求相关单位遵守工程规范和详图等。 有关说明制度与法规要求的通知等。





工地备忘录不涉及有关费用与工期的影响，也不能改变工程规范与施工详图。

6） 信息索取函

信息索取函中应包括要求回复的合理时间，紧急问题可口头传递并直接递送信息索取函。信息索取函可根据需要附上有关图表。

各单位应建立一个各自的索引编码系统，包含单位名称缩写和连续编号等。

7） 文件传递单

所有文件传递或提交图纸、文档、样品、目录册、操作手册和材料等均应附着一份标准文件传递单。文件收到以后，接收者应在文件传递单上签收并交还发送者。

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8） 会议纪要

所有会议都应做好记录。标准会议纪要的格式包括内容、负责人、处理情况和完成日期栏目，每一项会议议题都应明确这些栏目内容。

6.3.2 质量保证和质量控制程序

所谓质量，即达到预期的目标，并满足设计、详图、工程规范和合同的要求。

1） 质量保证与控制

质量保证体系由集团工程部、监理和项目设计顾问联合完成，并基于以下几个方面：



设计 工程规范 图纸

施工组织设计与材料审批 施工图审批









质量控制应由承包商、供货商、和监理等来完成，基于以下方面：



取样 测试 检查





2） 设计单位的图纸

设计单位应在提交拓新集团（或业主）前协调好所有设计图纸。所有单位应使用一个标准的图纸收发登记表，在表中可添加更改信息。该表将连同图纸一起提交。

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拓新集团（或业主）一般将在双方协议时间内审核有关工程设计图纸。并保留一份标有意见的图纸并使用原传递单将图纸返还给设计单位。如果送审的图纸需要修改，则重复以上程序。经集团工程部（或业主）批准以后的图纸，由集团工程部统一以标准传递单分发给有关单位。

3） 承包商与供货商的送审程序

所有送审内容包括样品、目录册、样板工程和操作工序等应按照合同的具体要求进行准备。所有送审文件应包括一式3份材料并附一张标准提交申请单报送业主。另同时按要求报送监理单位。

如必要，集团工程部协调设计对提交的文件审批。并与设计和顾问在5个工作日内对报审申请进行答复，并综合各有关单位的意见汇总在意见表中，使用原提交传递单连同意见表交还承包商与供货商。

如果送审的材料需要修改，则重复以上程序。

材料批准后，承包商或供应商将提供一套材料给拓新集团（或业主）认可盖章。所有批准的样品应存放在现场办公室的“已批准样品室”中供将来参考和质量控制。

4） 承包商与供货商的图纸

承包商与供货商应协调好所有需提交给拓新集团（或业主）的图纸，包括施工深化图和竣工图以及其直接分包商和供应商所提供的图纸。承包商与供货商应按合同要求提交相应份数图纸并附一份标准的提交传递单。

如必要，拓新集团（或业主）将和设计单位对提交报审申请的审

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批。集团工程部将与设计和有关顾问单位在5个工作日内对报审申请进行答复，并在其中一套图纸上综合各有关单位的意见，使用原提交传递单连同包含各方的意见的图纸交还给承包商与供货商。

如果送审的图纸需要修改，则重复以上程序。

图纸批准后，承包商或供应商将提供一套图纸给拓新集团（或业主）认可盖章。然后复印一定数量分发给所有相关单位并附一张标准传递单。

图纸分发的数量通常如下：



设计单位 － 1套蓝图

－ 3套蓝图



拓新集团（或业主） 监理



－ 2套蓝图 － 5套蓝图

－ 2套蓝图



总承包商



指定分包（如果有）

5） 标准检查表

现场将使用标准的缺陷检查表按规定程序对所有在建和完成的构件进行检查，这些表格将针对各楼层、各区域、各工种和每个合同工作范围内的工作。

标准的缺陷检查表将提供所有确定的缺陷的清单，由现场承包商使用。它们将与其他有关文件一起归档并提交业主、设计顾问、监理和承包商等有关单位。

6） 缺陷等级

所有缺陷应明确其等级并指明修补行动的紧急程度：

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

A级 － 紧急：需要立刻修补

B级 － 重要：在下一道工序开始前完成修补 C级 － 较小：在认可的时间内完成修补





7） 承包商和供应商的职责

承包商和供应商应负责按照详图、工程规范和合同要求测试与完成其工作，并应符合安全、进度和成本方面的要求。

质量标准主要依靠现场承包商的队伍来实现，所以应尽最大努力创造一个良好的现场工作环境。能完成优良工作的环境应该是：



保持清洁 保持道路通畅 保持足够照明 有安全的保护措施







承包商和供应商应建立样板工程来确定有关重复性工作的质量标准，并以此确保各个新的操作和工艺可以满足所要求的质量标准。

6.3.3 项目收尾程序

项目收尾程序的目的是为了明确和控制项目完工和移交时所要求的过程和工作。它适用于本项目所有相关单位。

1） 承包商与供应商的竣工图

竣工图的审核程序应按照标准图纸的审核程序进行。 2） 承包商与供应商的操作手册、维修手册和备用部件清单 操作手册、维修手册和备用部件清单的审核程序应按照标准图纸的审核程序进行。

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3） 检查与测试申请

当某一区域的工作完成以后，承包商与供应商应填写一张检查申请表要求对已完成的工作进行检查。检查申请表应在要求检查前3天提交监理公司并抄送拓新集团（或业主）。

4） 移交前检查或测试

由拓新集团（或业主）、监理以及承包商或供应商组成的联合检查组对现场条件进行检查并在移交检查申请表上记录其检查结果，如有必要，同时记录在相应的标准整改清单上。

5） 正式移交验收或系统测试

当项目已实质性地完成并准备移交给业主时，承包商或供应商应在计划验收或系统测试前3天提交验收申请表给业主。

在最终验收与系统测试的过程中，承包商或供应商应向业主证明所有系统和设计构件均可正常运作并可供永久使用。

任何存留的缺陷和未完成的工作应记录在“最终”的移交验收记录标准表格中，如有必要，同时记录在相应的标准整改清单上。承包商或供应商应在7天内提供一个准备修补缺陷和完成尚未结束的工作的时间表，并明确其不准备进行的缺陷整改和未完成工作。

经过系统验收和测试以及设计方面的验收以后，业主将同意选定一个工程正式移交的日期。

6） 材料、设备和备用物件的移交

当承包商或供应商准备移交一台设备或备用物件给业主时，应在建议移交日期的前3天填写一份验收申请表请求移交验收。

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标准的移交验收申请表连同标准的移交记录表应提交业主。移交记录表中应明确列出各准备移交的物件，一旦业主在移交记录表上签字，这些物件应被视为被业主接收。

7） 移交文件

承包商或供应商应按合同要求编制移交文件。 必需的移交文件主要包括：



移交验收记录，以及移交前检查记录表（如果这些检查在最终移交测试中没有重复进行）



竣工图

操作手册和维修手册 备用物件清单 保证书和担保书 密码

其他合同要求的文件











6.4 现场规则 6.4.1 保安计划

总承包商应在现场落实下列措施：



现场所有出入口均应设置保安人员或专人看管

承包商应对其在现场的工人、工具、材料以及设备的保安负责 属于承包商的物品(材料、工具、设备等)允许带入或带出现场，但这些物品应经过现场管理人员同意或是本项目指定工作使用的物品

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





承包商应保管好自己的材料、工具、设备等，如需要则应标明要求的记号或标记



对于承包商及其工人所携带的私人用品，可以存放在指定的地点。这些物 品在进出工地时应在现场保安门卫处登记



未经业主许可不允许在现场拍照和摄像（施工方进度记录除外）



工具及设备在进入和离开现场大门时有义务接受检查。

6.4.2 作业许可令的申请

随着各项工作的展开以及风险的增加，在某些单项任务正式开始施工前，承包商需按相应指定程序向监理方、总包方或拓新集团（或业主）申请作业许可令。



沉桩 开挖作业 现场临时用电 高压配电箱作业 机械设施服务 热加工作业 高空或危险区域作业 在指定地区作业 临时停工

















作为上述作业许可申请的一部分，承包商应提交所要进行的工作清单、作业地点、使用工具、所有与工作相关潜在的危险以及所采取

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的保护措施。

6.4.3 施工区域的维护

承包商应在其要求的工作区域内施工并且对工作区域进行维护。所有由承包商施工的道路应能够承受车辆的运行并且达到保护地下设施的作用。所有的临时道路应该在完工前清除，（除非业主特别要求指令保护这些临时道路）。

承包商应该对其施工、存储、停车以及加工区域提供适当的排水措施。临时排水设施应该在完工前清除，（除非接到业主特别指令要求保留这些临时排水设施）。

6.4.4 承包商现场办公室

在本合同的有效期内，承包商应在工地现场建立其办公室，此办公室应成为所授权的接收图纸、指示以及其它来往文件的承包商代表的总部。所有递交给承包商代表的或送至承包商现场办公室经签收的来往文件均被认为是递交给了承包商。

6.4.5 现场对讲机

对讲机需要入网许可证。拓新集团（或业主）应根据现场需要批准使用对讲机系统。承包商应该负责获得必要的对讲机入网许可证以便在现场使用对讲机。对讲机应分不同的频率。

6.4.6 现场进出入的控制



在现场的任何时候，承包商的操作工人应佩带标有公司名称、姓名、工作区域以及有效期的现场工作证



只有经过现场安全培训和其他有关的环保卫生教育后方能获

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得工作证



承包商应按要求使用指定的现场人员和车辆出入口

承包商的每一个雇员有义务每天在进出现场时在表格上签名登记





保安人员有义务检查出入现场的车辆。

6.4.7 污染控制



承包商根据当地政府及相关环保部门的要求控制尘土污染和噪音污染，如需要应办理相应的手续



承包商应在其自己的费用内注意以下各点：

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禁止排放根据有关政府法律、法规规定的有害气体和烟雾 防止废弃有机材料（如油漆、化学品、溶剂、油等）而造成环境污染

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防止土壤污染

防止通过污水造成场内和场外环境污染。

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现场不允许使用会产生有害液体、气体的机械设施或设备，如必需使用，则应配备有效的安全防护设施

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化学物品、危险品和易燃易爆液体/气体应严格按照要求存放在指定的地点，并考虑相应的安全防护和隔离措施。

6.5 现场安全

现场安全是本项目非常重要的一个方面。应当尽一切力量确保施工现场的安全并保证各项工作以安全的方式进行。参与项目的每个承包商都应有责任保证其工作安全进行，项目管理团队参与监督承包商

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对项目的安全制度的贯彻执行情况。同时要求所有的承包商及他们的分包商、供货商遵循他们合同中安全部分所确定的标准。这些标准不仅是一套包含在合同内的规定条例，更是明确指明了所有承包商在项目上工作的人员对安全问题应当持有的关注程度，

任何工作只有在对有关操作工人的健康和安全采取了保护性预防措施的情况下才能开展。只要遵守正确的安全操作流程，事故和人员受伤事件对任何操作工作都是可以避免的。

本项目将通过严格的现场管理和组织管理为所有现场人员、承包商、来访者以及其他相关人员和当地居民提供安全而健康的工作环境和周边环境。此外，只要条件允许，项目上所采用的工作流程的严格程度应超过对本项目适用的与健康及安全相关的法令和法规。

在本项目中采用标准的安全问题通知单来记录和追踪任何安全问题的发现和整改。安全通知单的样品附在本节后。

6.6 工地现场的来访者

除了拓新集团（或业主）的人员以外，总承包商应向所有工地现场的来访者提供必要的管理和指导，确保他们的安全，包括向他们提供任何必需的安全防护用品。业主和项目管理方的人员也要遵循现场有关进出的安全指令和规章制度。

总承包商应负责安排工地现场门卫保安人员向进入现场的来访者提供保安识别标牌和安全防护用具。现场来访人员都需在工地门卫处登记并应反映在每日的工作日报上。

6.7 现场日记

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现场日记作为现场动态管理的基本资料，必须确保施工单位的提交的连续性。

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日记首先经过监理工程师的审核 业主方通过抽检确保其准确性

对于有索赔争议的区域，业主方会同监理重点检查

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6.8 照片记录

照片记录分为安全记录照片、质量记录照片和进度记录照片三部分。

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安全记录照片主要针对现场发生的安全违规事件，统一归档，并对相应处置措施和结果作出记录和说明。

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质量记录照片主要记录现场发生的各种质量问题，统一归档，并对相应处置措施和结果作出记录和说明。

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进度记录照片分为日常记录，阶段记录和反索赔记录三种：

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日常进度记录以天为单位，可用电子相片存录在项目管理系统中

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阶段记录包括每周和每月的实际进度，作为工程月报的一部分，随工程月报发布。

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反索赔记录对各标段区域内出现的有潜在索赔倾向的洽商、设计变更进行拍摄，记录施工前后现场的实际情况，作为以后理赔的依据。

6.9 现场平面布置

总承包商应负责为整个项目准备现场平面布置图，并且每6个月

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或根据现场实际情况修订阶段性的平面布置图。平面图中应反映出计划中的现场区域、工地出入口、施工道路及车辆走向、材料堆场、塔吊位置及吊运范围和其他相关设施位置等。现场平面布置图应作为施工组织设计或阶段性施工方案的一部分提交给业主项目管理团队进行审核和批准。

施工现场应严格按照批准的布置图进行部署和安排，不允许随意修改，如由实际需要则应提交相应的修改方案。

6.10 现场临时水电设施平面布置

总承包商同时还应负责为整个项目准备现场临时水电平面布置图。该图应绘出现场临时供电和相关公用设施的“单线”图，以及现场临时供水、临时排水系统的布置，连同现场临时水电施工方案一起提交审批。

现场临时水电平面布置图应和现场平面布置图相对应，共同反映现场的施工部署和施工要求，并应采取同等的比例和相同的更新周期。

7.0施工过程质量控制细则 7.1 总则 目的和适用范围：

为了对施工过程进行闭环管理，使工程建设质量始终处于受控状态，特制订本细则。

本细则适用于各项目公司工程施工过程(静态工程阶段)的质量

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控制。

7.2 施工准备阶段的质量控制

7.2.1 根据管理体系文件《质量职业安全健康与环境计划》。 7.2.2 组织审核承包方编制的《施工组织总设计》，形成工程项目施工建设管理的总体方案。

7.2.3 组织编制《质量检验计划管理细则》，审核并确认工程承包方编制的质量检验计划。

7.2.4 组织施工图会审和技术交底工作。发现问题及时与设计单位联系并获得解决，并不定期对施工技术交底和效果进行检查。新开工的工程项目鼓励采用适宜可靠的新技术、新工艺、使承建的工程项目具有先进性、竞争性。

7.2.5 组织审查工程承包方编制的施工组织设计和重大施工技术方案(或作业指导书)。如：深基坑开挖、大构件运输和起吊方案、脚手架搭设方案和安全设施设备安装等，并督促配合严格实施。 7.2.6 按《施工总平面管理制度》对总平面布置进行动态管理。施工准备阶段必须先完成工地现场的“四通一平”工作，保证道路畅通，设备、材料堆放整齐，消防设施完好，所有施工场地均应保持清洁、文明、安全，体现工程管理的先进水平。

7.2.7 按国家《单位工程开工管理细则》的规定，认真审查工程承包方开工条件。

7.3 施工过程的质量控制

7.3.1 监督检查各施工单位质量体系是否正常运行，包括各级质

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检人员的配备，人员的资质，检测设备以及产品质量验收工作是否正常进行。

7.3.2 检查施工单位是否按照施工图纸、设备说明书、手册、作业指导文件的规定和有关规范标准组织施工。

7.3.3 各专业工程师经常深入现场，检查施工工艺、施工技术方案的执行情况，并及时对各阶段工程项目和工序的见证点和停工待检点进行见证和签证。严格执行相应的质量检验计划。

7.3.4 各专业工程师按隐蔽工程验收程序及时对土建、安装的隐蔽工程项目进行验收和签证。

7.3.5 做好土建与安装交接验收工作，上道工序不合格不得进行下道工序施工。

7.3.6 对施工过程中发生的“不合格品”，应严格按《不合格管理程序》进行控制和处理。施工单位自选采购的材料、设备，在施工前，应督促其进行质量检验；施工单位领用其他方提供的材料、设备，应按规定进行复检；对紧急放行、例外放行的材料、设备，必须做好标识以便追踪检验。

7.3.7 各专业工程师，应及时掌握工程质量情况，制止可能造成质量事故的违章作业，对现场所暴露的设计问题、施工有关的质量问题，应及时组织分析原因，明确责任，并按有关规章制度进行质量事故处理，严格遵守质量事故的“四不放过”原则。

7.3.8 在施工过程监督检查中发生的技术、标准、工期、工程量及各施工单位之间的协调问题处理等，均应使用联系单方法以进行联

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系，严格执行《联系单管理制度》进行施工过程质量闭环控制。 7.3.9 为了认真贯彻“百年大计、质量第一”的方针和上级颁发的有关质量文件、法规、制度，特制订施工现场“质量一票否决权”的使用规定，应在工程中具体实施，严格执行。

7.3.10 对施工过程中所用的设计文件、工艺文件、制造厂家提供的图纸资料和施工技术联系单等，都必须按《文件和资料管理程序》进行控制。

7.3.11 分公司各部门所参加的各项质量活动应保留相应的记录，以便追溯。 7.4 验收检查

工程按质量检验计划规定的单位工程施工完毕后，必须由拓新集团（或业主）工程部牵头组织相关单位和部门进行验收，并请对其质量验评等级进行核定，以验证施工质量是否符合有关规定的要求，以确保工程顺利地进入调试阶段。

8.0“质量一票否决权”的使用规定

8.1 为认真贯彻“百年大计、质量第一”的方针和上级颁发的有关质量文件、法规、制度，确保拓新集团房地产开发建设项目工程的施工质量，特制定本规定。

8.2 使用“质量一票否决权”的目的，是使参与工程项目施工的广大干部、职工思想上牢固地树立“质量第一”和“预防为主”的思想，确保工程质量的有关规定和措施得到有效的落实执行，以利于工

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程项目建设的顺利进行。

8.3 “质量一票否决权”在拓新集团房地产开发建设项目工程现场使用，分“黄牌警告”(限期整改)和“红牌警告”(停工整改)。 8.4 下列情况使用“黄牌警告”(限期整改)

8.4.1 施工单位工程项目质量体系不齐全或体系运行不正常。 8.4.2 未办妥单位工程开工报告，擅自进行现场施工。 8.4.3 无施工组织设计、施工技术方案(有必要的项目)或确保工程质量的作业指导书、工艺措施。

8.4.4 上道工序未经验收签证或验收不合格而进入下道工序施工。

8.4.5 隐蔽工作未经验收或验收不合格而进入下工序施工。 8.4.6 施工质量出现异常情况，如不立即纠正造成质量事故。 8.4.7 特殊工种操作人员无证上岗。 8.4.8未经施工图交底会审而随意施工者。

8.4.9 设备无合格证书(或质保书)或未经设备部门清点验收，而又未经紧急放行，即在现场进行安装施工。 8.5 在下列情况下使用“红牌警告”(停工整改)

8.5.1“黄牌警告”后不组织整改或整改不力，质量情况不能迅速发生好转。

8.5.2 对已发生的质量事故未进行处理和未提出有效的改进措施而继续施工者。

8.5.3 对没有正式施工图纸或擅自变更施工图纸进行施工者。

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