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危险源辨识与风险评价程序
1 目的
辨识危险源和评价风险级别，以确保重大风险能够得到有效控制。 2 适用范围
适用于公司在办公、采购、施工和服务等活动中的危险源辨识和风险评价。 3 职责 3.1 管理者代表
批准公司总部、采购中心的《重大风险及其控制计划清单》。 3.2 企划部
编制并指导实施《危险源辨识与风险评价程序》； 编制并下发公司《常见危险源名录》；
审核并备案公司总部、采购中心的《重大风险及其控制计划清单》； 审核总部直营项目的《重大风险及其控制计划清单》。 3.3 综合部
负责公司总部办公的危险源辨识和风险评价；
建立并保存公司总部《危险源台帐》和《重大风险及其控制计划清单》。 3.4 采购中心
负责物资采购、运输和施工机械管理过程中的危险源辨识和风险评价； 建立并保存部门《危险源台帐》和《重大风险及其控制计划清单》。 3.5 事业部
项目管理板块审核并备案总部直营项目的《重大风险及其控制计划清单》； 主管副总经理批准总部直营项目的《重大风险及其控制计划清单》。 3.6 分支机构
行政办公部门负责分支机构本部行政办公方面的危险源辨识和风险评价； 建立并保存分支机构本部《危险源台帐》和《重大风险及其控制计划清单》。 主管副总经理批准分支机构本部和所辖项目的《重大风险及其控制计划清单》。 3.7 项目部
负责本项目施工过程中的危险源辨识和风险评价；
建立并保存项目《危险源台帐》和《重大风险及其控制计划清单》。
编制 企划部 审核 单思君 批准 朱子君
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危险源辨识与风险评价程序
4 工作程序 4.1 危险源辨识
4.1.1 危险源辨识的对象和范围
危险源辨识应全面考虑以下内容： 常规活动和非常规活动； 所有进入作业场所人员的活动；
作业场所内的所有设备设施（包括相关方提供部分）。 危险源辨识应全面考虑三种时态、三种状态和六种类型： 三种时态：
过去：即指以往产生并遗留下来的，对目前的活动和过程仍存在影响的风险。 现在：即指目前正发生或存在并对活动和过程持续产生影响的风险。 将来：即指计划中的活动在将来可能产生影响的风险。 三种状态：
正常状态：指连续、稳定、例行和已做出计划安排的活动状态。 异常状态：非例行的、不经常发生的活动状态。
紧急状态：指可能突发的导致发生安全事故或职业病的危险源。 六种类型：
物理性风险因素：如设备设施缺陷、防护缺陷、电危害等； 化学性风险因素：如易燃易爆物质、有毒物质等； 生物性风险因素：如致病微生物、传染病媒介物等；
生理及心理性风险因素：如健康状况异常、从事禁忌活动等； 行为性风险因素：如指挥失误、操作失误等； 其他风险因素：如管理缺陷、制度不健全等。 4.1.2 危险源辨识的方法
企划部根据建筑施工行业的特点，把在施工、采购、办公和服务活动中常见的危险源收集、汇总，编制公司《常见危险源名录》并发至事业部、分支机构、综合部、采购中心和总部直营项目。分支机构负责将公司《常见危险源名录》发至分支机构所辖项目。 综合部、分支机构本部、采购中心和项目的经理组织本单位有关人员参照公司《常见危险源名录》，结合实际情况辨识出本单位职责范围内的危险源，建立《危险源台帐》。 各单位在辨识危险源时，应特别注意辨识公司《常见危险源名录》未包括的危险源，并纳入本单位的《危险源台帐》。
编制
企划部
审核
单思君
批准
朱子君
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危险源辨识与风险评价程序
各单位在辨识危险源时，应充分考虑员工及其他相关方的合理建议和要求。 4.1.3 危险源辨识的结果
各单位的《危险源台帐》由本单位负责人审批，并将公司《常见危险源名录》中不包括的新增危险源清单报公司企划部。
企划部根据各单位上报的新增危险源清单，每年初组织对公司《常见危险源名录》进行修订。 4.2 风险评价 4.2.1 风险评价的方法
风险评价是在危险源辨识的基础上，按定性评价与定量评价相结合的方式进行。定性评价采用直接判断法，定量评价采用作业条件风险性评价法。
直接判断法的依据主要包括：法律法规的符合性、相关方的合理要求、类似事故的经验教训、直接察觉到的风险等。
作业条件风险性评价法主要是以与系统风险性有关的三种因素指标值的乘积来评价系统人员伤亡风险性的大小，其表达式为：D=L*E*C。
L——发生事故的可能性大小
E——人体暴露于危险环境中的频繁程度 C——发生事故可能造成的后果 D——风险性分值
L值：将L值最小定为0.1，最大定为10，在0.1—10之间定出若干个中间值，具体如下表：
L值 10 6 3 1 0.5 0.2
完全可以预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 很不可能，可以设想 极不可能
事故发生的可能性
E值：将E值最小定为0.5，最大定为10，在0.5—10之间定出若干个中间值，具体如下表：
E值 10 6 3
编制
企划部
人体暴露于危险环境中的频繁程度
连续暴露
每天工作时间暴露 每周暴露一次
审核
单思君
批准
朱子君
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危险源辨识与风险评价程序
2 1 0.5
每月暴露一次 每年暴露几次 非常罕见地暴露
C值：将需要救护的轻微伤害的C值规定为1，把造成多人死亡的C值规定为100，其他情况值为1—100之间，具体如下表：
C值 100 40 15 7 3 1
发生事故产生的后果
大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，1人死亡 严重， 重伤 重大，致残
引人注目，需要救护
D值：根据经验，把风险性分值划分为5个等级（风险性等级的划分凭经验判断，难免带有局限性，应用时需要根据实际情况予以修正），具体情况如下表：
C值 320以上 160—320 70—160 20—70 20以下
4.2.2 重大风险的判定依据
凡符合以下条件之一的危险源均应判定为重大风险： 不符合法律、法规和其他要求的； 相关方有合理抱怨和要求的；
曾经发生过事故，且未采取有效控制措施的； 直接观察到可能导致危险且无适当控制措施的； 通过作业条件风险性评价法，评价总分≥160分的。 4.2.3 评价人员要求
各单位应成立由单位负责人或其指定的管理人员牵头的风险评价小组，组织实施风险评价工作。
风险评价小组成员应熟悉本单位工作过程中的危险源及其控制措施，熟悉职业健康安全管理体系的相关要求。
编制
企划部
审核
单思君
批准
朱子君
发生事故产生的后果
极其危险，不可能继续作业 高度危险，需立即整改 显著危险，需要整改 一般危险，需要注意 稍有危险，可以接受
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危险源辨识与风险评价程序
4.2.4 评价结果
综合部、分支机构本部、采购中心和项目分别就本单位的评价结果，编制《重大风险及其控制计划清单》，保存评价记录。 公司总部、采购中心的《重大风险及其控制计划清单》由企划部审核，管理者代表批准，企划部备案；总部直营项目的《重大风险及其控制计划清单》由企划部审核，事业部主管副总经理批准，事业部项目管理板块备案；分支机构本部和所辖项目的《重大风险及其控制计划清单》由分支机构主管副总经理审核、批准，体系管理部门备案。 企划部每年初汇总各单位的《重大风险及其控制计划清单》，编制公司《重大风险清单》。 4.3 风险控制策划
各单位负责针对评价出的重大风险，编制本单位的《职业健康安全管理计划》。策划各项重大风险的控制目标时可从以下方面考虑：
首先是消除危险源； 其次是降低风险级次； 最后采取个体危防护措施； 也可上述三种方式联合使用。
同时，各单位应对未评价为重大风险的危险源维持现有的运行控制，加强管理。 各单位负责对本单位业务范围内的风险控制绩效的日常监视和测量。公司企划部内审在负责对各单位的控制情况进行检查和指导。 4.4 危险源与风险因素的更新
当发生下列情况时，各单位应组织有关人员重新进行危险源辨识与风险评价： 相关法律、法规和其他要求发生变化；
公司的职业健康安全方针和职业健康安全目标发生重大变化； 公司的产品、活动和服务发生较大变化； 相关方有合理抱怨和要求。
危险源与风险因素的更新参照本程序4.1、4.2和4.3的要求进行。 5 相关文件
《职业健康安全法律法规汇编》 《项目管理手册》 《行政办公手册》 《常见危险源名录》 6 记录
危险源台帐（参见附表）
重大风险及其控制计划清单（参见附表）
编制
企划部
审核
单思君
批准
朱子君
