1安全环保目标内部审核表

时刻：2014年 月 日 单位： 负责人签字： 审查人签字：

一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 建立、健全本单位的安全生产责任制 有各级领导、部门、单位及各岗位的职责 组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 领导责任和(15承诺 分) (30分) 要紧责任 负责人的安全责任 督促、检查本单位的安全生产工作，及时排除安全生产事故隐患 保证本单位安全生产投入的有效实施 有覆盖本单位生产活动的规章制度和操作规程 有明确安全生产投入机制，有安全生产投入打算并实施 有要紧负责人督促或组织有关安全生产检查、隐患治理工作的记录或会议纪要、通知、通报或打 算、要紧负责人检查沟通的记录、图片等资料 组织制定并实施本单位的应急预案 有结合实际组织制定的应急预案 要紧负责人把握生产安全事故报告制度的有关要求 及时、如实报告生产安全事故 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 要紧遵守国家和所在地法律、法规及有关规定，承诺中包括遵守所在国家和地区的法律、法规及 负责尊重所在地风俗适应 人的提供必要的人力、物力、财力资源 承诺 HSE(10承诺 分) 连续改进HSE治理体系 承诺中包括人力、物力、财力资源的内容 承诺中包括连续改进HSE治理的内容 有关要求的内容 承诺采纳公布化，告知社会公众、职员和有关方 安全文化 (5分) HSE 方针 (20分) 策(150危害辨识、依据现行适用的法律法规和标准规范要求厂应： 设备设施、介质、工艺方法、治理等方面开展危害因素辨识活动 / 结合本单位生产实际，制定符合法律法规要求的HSE方针，并传达到单位职员 利用文件、媒体及网络等形式进行公布承诺 采油厂应开展安全文化建设，组织开展安全宣传教育活动，引导全体职员的安全态度和安全行为，形有关HSE宣传、教育活动的记录或影像等资料 成具有本单位特色的安全价值观 内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求 内容与本单位生产实际相适应 利用文件、媒体及网络等形式对全员传达或告知 厂、大队、站、车间、区队、班站危害因素辨识的实施要求； 按要求开展危害因素辨识活动，并有记录 划 因素采油对采油生产过程中的各种活动、场所环境、一级 要素 二 级 要 素 评判和风险操纵(70分) 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 分) 风险有风险评判实施要求； 关于识不出的危害因素，组织风险评估，按要求对辨识出的危害因素进行了风险评判，确确定不可同意的风险并进行分级治理 定了风险等级； 按要求实施了风险分级治理 对不可同意的风险制定并采取操纵措施 有不可同意风险的操纵措施 厂、大队、站、车间有隐患治理制度和隐患排查按照国家有关规定的要求，进行安全生产事故隐患记录； 排查，对排查出的安全生产事故隐患登记建档 对不能赶忙整改的隐患进行登记建档，并采取相应的安全操纵措施 按照风险识不与评判的结果，确定本单位的关键装厂级领导对关键装置和要害部位建立领导干部安置和要害部位，并建立领导干部安全联系制度 全联系制度； 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 厂、大队、站、车间级： 存 在 咨询 题 依据重大危险源安全治理制度，对本单位的危险设有关重大危险源的安全治理制度； 施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重有本单位组织的对重大危险源安全现状进行评估大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源及时的资料； 登记建档，并按规定备案 有重大危险源安全监控措施； 有重大危险源的建档备案资料 法律应对适用陆上采油、集输活动的HSE法律法规、标适用HSE法律法规清单；法律法规涵盖了生产经法规准规范进行识不、猎取，并应用到实际工作中。识营活动的有关领域，如：特种设备，采油、集输， 其他不、猎取的法律法规、标准规范应要紧包括：特种防火防爆，交通，危险化学品治理等 要求设备，采油、集输，防火防爆，交通，危险化学品(30有有关部门和（或）人员能够猎取适用的HSE法治理等 分) 律法规清单 目标 和指标 (20分) 按照本单位安全生产的实际建立HSE目标和年度指标，并分解到有关的职能部门和下属单位。HSE指标中应包含火灾、爆炸事故、交通事故以及伤亡操纵指标等内容 将年度目标和指标，分解到下属单位 风险辨识、隐患治理、教育培训、交通治理、自然灾难防控等重点工作 本单位HSE目标和年度指标； 厂、大队、站、车间有明确的年度HSE目标和指 标 打算 年度与方HSE案 工作(30打算分) 或工厂、大队、站、车间有年度重点工作安排或打算 方案 注：《安全环保目标责任书》、《HSE作业打算书》可视为治理方案的一种。 一级 要素 二 级 要 素 作要点 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 针对重点工作的组织保证和技术保证措施等 纳入治理打算的隐患明确了治理方案 明确了隐患整改措施、责任、资金、时限等具体要求并按要求落实 应针对纳入治理打算的隐患项目制定治理方案，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有得到排除前应有风险操纵措施 采油厂成立HSE委员会，下属单位成立HSE领导小本单位HSE委员会、下属单位HSE小组的成立文组织机构资源和文组织组 机构和职采油厂应当设置HSE治理部门，并健全HSE治理网设有HSE主管部门，按机构设置情形有HSE治理责 络 (20分) 采油厂应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部含有HSE内容的职责应全面覆盖各级领导、部门门和岗位的HSE职责 和岗位职员 小组或岗位 件 采油厂最高治理者应在治理层中任命一名成员作有治理者代表任命或授权文件，或设置HSE 主管件 治理 为HSE治理者代表 领导 (20者代0表 分) 治理者代表应取得安全资格证书 治理者代表或HSE 主管领导持有有效的安全资格证书 分) (10一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 治理者代表全面负责HSE治理体系的建立与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE治理体系的运行情形 HSE治理部门配备专职HSE监督治理人员 人力资源 基层队应当设专(兼)职HSE监督治理人员 有HSE治理体系运行情形报告，如：内审报告、安全生产工作报告等 HSE治理部门配备专职HSE治理人员 基层队配有专(兼)职HSE监督或治理人员 配备相应的个体防护用品及防护用具，如正压式空气呼吸器、防毒面具、防毒口罩、安有个体防护用品及防护用具的发放记录 全帽、安全带、防静电服、护目镜、耳塞等 资源 (45分) 物力资源 按应急预案要求配备必要的应急物资，保证完整有效，如应急灯、消防器材、医药箱、有应急物资及应急物资台帐 吸油毡等 HSE监督人员应配备必要的气体浓度检测设备，如可燃气体、氧气、硫化氢和一氧化碳等气体检测仪 有为HSE监督人员配备的气体浓度检测设备台账和检验报告 配备所必需的安全设备设施及其附件，如安全阀、压力表、接地装置、防雷装置等 有安全设备设施及其附件台账 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 采油厂应按国家规定提取安全生产费用，建立费用台账专款专用 有HSE方面的投资打算和（或）生产成本中有HSE专项费用打算； 有费用结算凭证或记录 确认职员能力符合岗位要求，应满足以下要有关岗位人员培训记录，需持证上岗人员取得的求：具有与岗位相适应的教育、培训经历；相应资格证书； 需持证上岗人员应取得相应资格；躯体健有资质的职业健康体检机构出具的职业健康体检能力 康，没有职业禁忌症 应对岗位职员进行风险告知。岗位职员应具有识不防范所在岗位风险能力和应急反应能力培训和意识 (65分) 培训 转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行安转岗、离岗一年以上重新上岗的操作岗位人员有全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作 关培训记录 新入厂人员在上岗前必须通过三级安全教育培训 落实安全培训治理制度，结合实际情形制定提供教育培训制度，职员培训打算，培训记录； 年度培训打算，培训打算与培训实施一致，现场抽查岗位职员，了解其把握岗位应遵守的规 并具有专业性。 章制度和操作规程情形 能力 报告或证明 现场抽查基层单位的职员，是否了解本岗位的风险，是否把握本岗位风险的操纵措施和应急措施 新入厂人员三级安全教育培训记录 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 要紧负责人和安全生产治理人员应同意安符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 全监管部门组织的安全培训，并应取得安全要紧负责人和安全生产治理人员的安全资格证书 资格证书 压力容器操作、电工、电气焊工、司炉工等特种作业人员应参加具有相应资质的培训机构组织的培训，并应取得特种作业操作资格证 可能接触到硫化氢等有毒有害气体的人员，可能接触到硫化氢等有毒有害气体人员同意硫化应参加硫化氢防护等安全专项培训 氢防护培训的记录 岗位特种作业人员证书 采纳会议、文件(纸质文本或网络办公系建立了会议、文件(纸质文本或网络文件办公系 统)、电话、传真、视频等方式，及时传达统)、电话、传真、视频等沟通渠道 HSE知识、规定、指令等文件 沟通到下属单位进行内外领导干部应按照业务范畴，有检查沟通记录 参与检查沟通 部信和协息沟商 通的(20职能部门应通过安全生产检查等方式进行渠道 有有关职能部门检查记录 分) HSE信息沟通与交流 与属地监管部门进行沟通、联络 与属地监管部门保持沟通、联络 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 鼓舞职员参与和协商HSE事务，并储存职员参与HSE活动的记录。要紧参与形式有：职员合理化建议、职代会HSE提案、参加事故隐患排查、报告事故隐患，举报违章行为等 职员参与HSE活动资料记录，活动不限于合理化建议、职代会HSE提案、事故隐患排查、举报违 章行为等 手册、程序、制度、规程、两书、操作卡等体系文件符合SY/T6276、AQ2042及生产要求 建立安全生产责任制、安全生产考核制、隐患排查与治理、安全教育培训、文件治理、个体劳动防护用品、设备设施、特种作业、承包商、应急、文件 HSE治理体系文件 (30采油厂应编制符合SY/T6276、AQ2042要求的治理分) 手册及相应支持性文件等HSE治理体系文件 建立动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作业、高处作业、试压等作业许可治理文件 记录操纵、事故等治理制度或治理程序 建立采油、集输、锅炉和压力容器等作业指导书或操作规程等 文件 采油厂应按文件治理制度，对HSE治理体系文件的建立体系文件清单 操纵 编制、评审、批准、发放、修订、销毁等进行治理 不熟悉HSE文件 一级 要素 二 级 要 素 (10分) 标 准 要 求 符 合 性 判 断 手册、程序、制度、规程、两书、操作卡等HSE文件发至使用场所。 存 在 咨询 题 新改扩建项目应执行安全设施“三同时”制度，安全预评判、安全设施设计审查和竣工验收应符合法律法规和标准规范的要求 检查新改扩建项目的安全预评判、安全专篇、初步设计、竣工验收的进行情形 采油厂应落实关键设备设施运行、操作和爱护的治实施 设施 和运行(400分) 采油厂应对设备设施投用前进行检查和确认 理制度，对设备设施登记建档 有设备档案 完整特种设备应按法规要求登记注册，档案齐全，并进有特种设备档案； 性行定期检验 有特种设备注册、特种设备及其附件检验报告 (55分) 设备设施入场验收单，投用前检查(验收)资料 站场选址，井、站与周边设施设备的距离、站内设新改扩建设施、设备平面布置符合安全要求 施、设备的平面布置及其之间的距离、配套消防设施等应符合GB50183的要求 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 易燃易爆场所的防爆电器的选型应符合GB50058的要求；可燃气体报警器的设置应符合SY6503的要求 甲、乙、丙类厂房、进出厂房的管道以及电缆的金属外壳，金属容器、汽车槽车、生产装置等，防雷接地应符合GB50183、GB15599等标准要求 易燃易爆场所安装防爆电器和可燃气体报警器的选型和安装符合安全要求 设施、设备的防雷设施、防静电接地和爱护接地符合安全要求，并按期进行检验 采油、集输用容器、管道和装卸设施、人体防静电容器、管道和装卸设施、人体防静电装置的设置装置的设置应符合SY5984的要求 具备电力供应条件的站场加热炉，应配备熄火时自动切断燃料供给的熄火爱护操纵系统，符合SY0031加热炉安全防护设施符合安全要求 的要求 抽油机应安装刹车装置，并保持灵活好用；需安装抽油机曲柄防护栏的，应符合SY/T6518的要求；抽油机安装刹车装置，并保持灵活好用； 符合安全要求 钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏应符合GB 抽油机曲柄防护栏，钢直梯、钢斜梯、钢平台的 4053.1、GB 4053.2和GB 4053.3要求；其它设施、防护栏符合安全要求 设备防护装置的安装应符合GB/T8196的要求 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 应按规定对设备设施的报废和处理进行治理。对报有针对报废和处理后存在的风险所制定的风险操 废和处理后有风险的，应采取风险操纵措施。放射纵措施； 源、车辆、锅炉等报废处理应按法规要求处置 有符合法规要求的放射源、车辆、锅炉等报废处理手续或资料 对承包商和供应商按规定实施准入管 有承包商、供应商治理要求，组织项目承包商、供应商评审 与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合与承包商和供应商签订HSE合同(协议)，或在合承包同或协议中包含安全生产方面的内容 商和供应商治对承包商的安全生产进行监督和检查 理(25分) 承包商生产作业过程中的应急工作应纳入采油厂应急预案有有关方联动要求 应急治理，实行联动机制 对承包商的安全生产进行监督和检查的记录 同(协议)中有HSE方面的内容 采油厂应对承包商和供应商进行HSE绩效评估，实施动态治理 对承包商和供应商进行HSE绩效评估的有关资料 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 危险危害通知单(书)； 应识不其生产活动对周边有关方构成的潜在风险，并向有关方告知，建立联系 对周边有HSE阻碍的生产设施有警示标识或危险提示； 按设计要求埋设管道标志桩； 与有关方的联系方式 社区和 公共应了解周边有关方活动对其生产活动可能带来的有防范周边有关方活动给本单位生产活动带来风 关系 风险，与有关方协商，共同采取相应的防范措施 险的措施和应急措施 (15分) 与周边有关方建立应急联动机制 有与周边有关方联动的应急预案和联系方式等 作业 许可 (60分) 应对动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作制定作业许可治理制度，明确治理流程，包括审业、高处作业、试压、盲板抽堵、吊装等危险作业批权限、作业级不、申请、审核、批准、实施、实施作业许可治理。作业许可应包括申请、审核、延期、关闭等； 批准、实施、关闭治理流程，应对作业风险进行识对作业风险进行识不、分析，制定操纵措施并落不、分析，制定操纵措施并落实到作业现场 实到作业现场 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 作业许可票的填写应符合规定要求，作业许可票证填写作业许可票符合要求； 储存期限至少一年 作业许可票储存期限至少一年 岗位职员应履行岗位职责，把握岗位工艺流现场岗位人员把握本岗位的工艺流程、操作规程、程、操作规程、风险操纵措施及应急措施 风险、未风险操纵措施和应急措施险操纵措施。 落实对使用的设备实施定期爱护保养，使其处于有设备修理保养记录 各项完好状态 运行 安全操纵 治理(155制度分) 和操作规程 配备符合规范的消防设施和消防器材，定期检查，使其处于完好状态，符合SY/T5225有消防设施和消防器材配备台账及其检查记录 的要求 在危险作业场所设置明显的安全警示标志，并符合SY6355的要求 危险作业场所设置的安全警示标志 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 提供符合职业健康要求的工作环境和条件，建立职业健康档案，按法规要求进行职业危有职业健康档案、有害作业场所检测报告、作业害因素申报，采纳有效的方式进行职业危害场所职业病危害申报表、作业场所职业病危害申 告知和警示。有害作业场所划分及监测应符报回执及职业危害公告栏和警示标识 合SY/T 6284的要求 开展交通安全教育培训，对车辆状况进行检对驾驶员的安全教育记录，车辆检查和保养记录。查和保养，落实车辆治理制度 除车载蓝牙外，驾驶员未配备耳麦 井口、管线不漏油、不漏气，配电装置不漏电； 抽油机的刹车装置、螺杆泵的防反转装置应完好； 井场及计量间安全治理应符合AQ2012的要求 需要放空时，放空管线应接入防渗池或回收池； 计量间管线应标明介质走向； 安全附件齐全完好，并定期检验 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 中转站、联合站应落实门禁制度，对外来人员进站应进行入站安全教育，执行进站登记； 进站人员须穿防静电防护服，在防爆区不应使用非防爆电器和非防爆修理工具； 岗位职员应按时进行巡回检查，确保压力、温度、液位操纵在规定范畴内，正确填写检查记录； 生产区和生活区应当设明显的分界线和标志； 在油气生产区内，应按规定安装可燃气体检测报警仪； 正压式空气呼吸器、防毒面具、便携式气体探测器的配备及检验状态。 存 在 咨询 题 中转站、联合站安全治理应符合SY/T 5920、SY6320每个卸油口应安装两台静电开释器 和AQ2012的要求 原油脱水的电脱水器高压部分应有围栅，安全门应有锁，并有电气 连锁自动断电装置；油水界面自动操纵设施及安全附件应完好可靠，安全阀、呼吸阀、阻火器应定期检查保养； 原油稳固装置不应超温、超压运行；压缩机应有完好可靠的启动及事故停车安全联锁装置和防静电接地装置，压缩机间应有强制通风设施； 污油污水处理系统的污油罐应有高、低液位自动报警装置； 加药间应当设置强制通风设施； 含油污水处理浮选机应有可靠接地，浮选机外露 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 旋转部位应有防护罩 存 在 咨询 题 输油工艺的运行参数应操纵在规定的范畴之内； 发生着火、爆炸、跑油等紧急情形，应按应急预案采取措施； 集输管线的安全治理应符合SY/T 5737和GB50350、输道的泄压阀、减压阀等各类安全爱护设施AQ2012的要求 应保持完好； 站内停运的管道和阀门，应防止憋压、冻凝； 输油泵操作应执行操作规程，启停泵宜有专人监护；检修泵和运行泵宜采取安全隔离措施 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 原油站（库）应落实门禁制度，对外来人员进站应进行入站安全教育，执行进站登记； 进站（库）人员须穿防静电防护服； 生产区和办公区之间应当设明显的分界线和标志，生产区内应按照生产要害程度设置禁止、警告、指令、指示等统一的安全标志； 生产区内不应架设临时电源线和搭设简易建筑； 站（库）装设的避雷设施应保持完好，定期检测； 罐区内应清洁，罐区防火堤应保持完好，防火提内无油污和易燃物。消防公路与防火提之间不应有阻碍消防作业的障碍物； 存 在 咨询 题 原油站(库)的安全治理应符合SY/T 5737、SY/T 站库内易燃易爆场所应采纳防爆型的照明、工具5920、SY6320和GB50350的要求 和电气设备； 气体检测报警装置应定期检验，保持完好； 罐体应清洁，罐顶无油污和杂物。储罐保温层、防护层应保持完好无破旧；储罐附件应保持完好，定期检查、爱护； 储油罐的液位应操纵在安全值范畴内，以防止储油罐溢流和抽瘪； 站库内的各类管线应达到不渗不漏，管沟内应无油污和污水；各种要紧管线，应在显要处用文字和箭头注明管线的名称和流体流向；管网的防腐保温应保持完好； 原油进、出站库工艺管线上安装的泄压装置应定 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 期进行校验； 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 卸车栈桥应配备灭火器； 进站库的车辆必须戴排气防火帽，随车灭火器应完好，驾驶员连接静电开释器。 注水设备上的安全防护装置应完好并定期检验，设备的使用和治理应定人、定责； 注水站安全治理应符合AQ2012的有关要求 注水站注水泵出口弯头应定期进行测厚；法兰、 阀门等连接要牢固，发觉刺、渗、漏应及时停泵处理，不应超压注水 增压泵、注入泵阀门、进出口接头完好，安全阀、计量外表、限压爱护和其它指示、报警、操纵装注二氧化碳站安全治理应符合SY/T 6565要求 置有效，机械运转部位防护装置和其它防护设施 齐全； 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 二氧化碳液罐应无泄漏，进出口阀门、接头、容量表、压力表、温度计、安全阀完好； 地面流程连接应使用专用高压管线、阀门、弯头、活接头及其它配件；井口阀门至单流阀之间应加装与注入泵额定工作压力相匹配的泄压阀门；地面流程每间隔10m应用地锚锚定1次；注入泵出口至井口管线应采纳高压硬质管线连接； 地面流程承压时，未经批准任何人员不得进入高压危险区； 注二氧化碳前应对增压泵、注入泵试车，对地面流程、井口装置试压；在试车和试压达到要求后再按设计进行试注； 注二氧化碳作业应采取防冻措施，处理和拆卸已通入二氧化碳的地面流程、井口装置和其它设备设施应使用防寒手套，不得徒手触摸 正压式空气呼吸器、防毒面具、便携式气体探测器的配备及检验状态。 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 变电站(所)电气工作人员应具备电气知识和业务技能，熟悉电气有关规程，持证上岗； 电气设备应建立设备技术档案，具有有关安全规程和技术规程； 油田变电站(所)安全治理要求应符合SY6353的要求 日常操作及检修作业所用绝缘工(器)具等级与设备工作电压相匹配，放置合理，按规定检验； 变电站(所)通信设施应可靠，有许多于两种手段 电气倒闸操作、检修作业、电气事故处理应执行相应规程； 第一种工作票、第二种工作票、倒闸作业票、操作令 对人员设备工变更 治理 (30分) 确定变更治理流程 有有关变更治理的要求，要求应包含但不限于对人员、设备、工艺方面的治理内容 艺等对变更可能带来的有害阻碍及风险进行分针对有风险的变更，制定风险操纵措施 变更析，并采取操纵措施 可能带来的风险进储存变更实施的有关记录 行治理 按制度或程序规定储存变更实施记录 一级 要素 二 级 要 素 应急 机构 理工作 标 准 要 求 采油厂应当设置应急治理组织，负责应急治采油厂应具备应急抢险能力 采油厂应制定符合本单位实际的应急预案，并按照有关规定办理备案手续。应急预案可包括火灾爆炸，中毒，人身损害，泄漏，地震、泥石流、恶劣天气等自然灾难等内容的符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 设置应急治理机构、明确分工职责，确定救援、抢修队伍，建立沟通联系方式 编制符合实际的综合应急预案、专项应急预案、现场应急处置方案。 综合应急预案在市、县安监局备案；专项应急预 案在采油厂备案；现场应急处置方案在大队备案。 应急 应急预案 预案 采油厂应组织应急预案的培训和演练，做好有关于应急培训和演练方面的要求或打算； 应急 记录 有应急培训记录和演练记录 治理 (60分) 采油厂应对应急预案的符合性、适宜性进行定期对应急预案的符合性、适宜性进行评估，按评估，必要时对预案进行修订 采油厂应按照顾急预案的需要，配备应急设应急施、装备和物资，并建立台账。包括消防器按照顾急预案，配备应急设施、装备和物资，并 设施材、堵漏设备与器材、医疗急救设施、防洪建立台帐 装备器材等 物资 采油厂应对应急设施、装备和物资定期进行按要求定期对应急设施、装备和物资进行检查、检查、爱护保养，确保随时可用。 爱护保养，并做好记录 照评估结果，对预案进行修订 一级 要素 二 级 要 素 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 应急 采油厂发生应急事件后，应按规定向上级或应急救援的记录和总结 响应 当地主管部门报告、启动应急预案，实施应急响应措施，对发生的应急救援情形进行总结 采油厂应对HSE治理体系运行情形进行监督检查，包括日常检查、节假日检查、专门时段检查、专项有关HSE的监督检查要求，有关检查或考核记录 检查等 监督和业采油厂应对HSE目标和指标的完成情形进行业绩考有考核打算或方案； 查 有检查评比结果或考核记录 绩考核 (150核分) (40分) 采油厂应定期对法律法规、标准规范和规章制度的有效性、适用性和遵守情形进行合规性评判，并储存评判记录 每年进行合规性评判；有合规性评判的报告和记录 检检查 一级 要素 二 级 要 素 不符合、纠正措施和预防措施(30分) 标 准 要 求 符 合 性 判 断 存 在 咨询 题 采油厂应对HSE监督检查中发觉的不符合项以及合有不符合、不合规情形等的缘故分析； 规性评判发觉的不合规情形进行缘故分析，采取针有针对性的纠正措施和预防措施，并予以实施 对性地纠正措施和预防措施 的“隐患整改通知单” 隐患排查与治理 应建立事故治理制度 发生事故后，基层单位应在1h内上报，每级在接到报告后，2h内以书面形式向上级单位和(或)按规定要求时刻上报，储存各层级事故上报记录 主管部门报告，必要时向有关部门通报 隐患排查与治理打算（方案）及治理结果 有事故治理制度 集团公司或油田公司或当地安监局或环保局下达查隐患回执及整改有效性的证据 事故报告调查和处理(30分) 发生事故后，应妥善爱护事故现场及有关证据，同上级单位或部门事故调查组进行事故调查时意和配合事故调查组进行调查 把握的实际情形 应落实事故调查报告中的防范措施和对有关责任有对责任事故责任人追究的处理文件，查事故台人的处理，并建立事故台帐 记录 操纵 采油厂应按HSE记录操纵治理制度进行记录 帐，查“四不放过”的有关证据， 有记录操纵治理制度或程序，抽查部分记录 一级 要素 二 级 要 素 (10分) 标 准 要 求 符 合 性 判 断 有在用记录清单；记录字迹清晰、标识明确，具有储存期限 存 在 咨询 题 记录应便于查阅，并具有可追溯性 采油厂应成立审核组，每年至少1次对HSE治理体内部 审核 (40分) 系的运行情形进行内部审核 成立审核组，内部审核打算、审核记录 审核组应提交审核报告，责任单位应对不符合项进审核报告内容包括：审核目的、范畴、依据文件 行整改 及标准、审核发觉与描述、审核结论等内容 不符合项整改与验证记录 有治理评审打算 厂长应每年至少组织1次HSE治理体系评审，对HSE每年组织一次HSE治理体系评审，评审由要紧负方针、目标、资源配置、内部审核结果等进行评审，责人主持，储存有关评审资料 出具治理评审报告 形成治理评审报告 治理 评审 治(30理 分) 评审 (50分) 连续 改进 (20分) 采油厂应按照评审结果所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，按照治理评审结果，制定改进措施并组织实施 连续改进，实现动态循环，持续提升HSE治理水平