董秘考试证券法

一、判断题

1、债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行规的特别规定，其他法律、行规没有规定的，适用《证券法》。

2、证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。

3、公开发行证券，必须符合法律、行规规定的条件，并依法报经证券监督管理机构或者授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。

4、上市公司发行新股，无开与否，均应当报证券监督管理机构核准。

5、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报证券监督管理机构核准。

6、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。

7、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。

8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

9、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在批准的其他证券交易场所转让。

10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用证券监督管理机构批准的其他交易方式。

11、证券交易以现货方式进行，但证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。

12、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。

13、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民提起诉讼。

14、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报证券监督管理机构批准。

15、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票

16、上市保荐人的资格及其管理办法由证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。

17、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。

18、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。

19、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。

20、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。

21、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。

22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。

23、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。

24、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。

25、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。

26、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。

27、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。

28、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

29、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经证券监督管理机构免除发出要约的除外。

30、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

31、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。

32、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。

33、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。

34、证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可。

35、证券交易所在事先报证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户交易。

36、根据《证券法》要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。

37、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。

38、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由证券监督管理机构规定。

39、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

40、证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

41、证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。

42、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经证券监督管理机构和有关主管部门批准。

43、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

44、在按照有关规定并经证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。

45、证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；

46、证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以被调查事件当事人的证券买卖，但的期限一般不得超过十五个交易日。

47、证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。

48、非法开设证券交易场所的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

49、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。

50、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经证券监督管理机构或者授权的部门依照的规定批准。

51、《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为, 实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益, 实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展

52、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。

53、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

54、我国证券业、银行业、信托业、保险业实行混业经营、分业管理。

55、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

56、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用

57、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。

58、证券监督管理机构或者授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。

59、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。

二、单项选择题

1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？

A 2006年1月1日

B 2006年3月1日

C 2006年6月1日

D 2006年9月1日

2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？

A向不特定对象发行证券，属于公开发行

B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

3、股份有限公司公开发行股票，向证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：

A发行保荐书

B发起人协议

C招股说明书

D 公司章程

4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B 公司预期利润率可达同期银行存款利率

C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

D最近三年内财务会计文件无虚假记载

5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？

A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C最近三年连续盈利

D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？

A前一次公开发行的公司债券尚未募足

B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

7、证券监督管理机构或者授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(     )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A一个月

B三个月

C五个月

D六个月

8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（    ）

A证券代销

B证券包销

C证券经销

9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？

A适用于向不特定对象公开发行的证券

B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C由主承销和参与承销的证券公司组成

D承销团代销、包销期最长不得超过九十日

10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（    ）的，为发行失败。

A 五十    B 六十    C 七十     D 八十

11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？

A集中竞价交易方式

B公开的交易方式

C做市商交易方式

D公开的集中交易方式或者证券监督管理机构批准的其他方式

12、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？

A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易

B证券交易必须采用无纸化交易方式

C证券交易以现货和规定的其他方式进行交易

D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

13、依照《证券法》，以下对股票买卖的规定，哪项是错误的？

A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖

14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？

A 十五    B 二十    C 三十     D 四十

15、根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？

A股东必须先向证券交易所报告

B股东必须先提起仲裁

C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民提起诉讼

D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民提起诉讼

16、申请证券上市交易，应当向（     ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A 证券监督管理机构   B  证券交易所    C 授权的部门  D省级

17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？

A公司股本总额不少于人民币三千万元

B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？

A上市报告书

B申请股票上市的股东大会决议

C未经审计的公司最近三年的财务会计报告

D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？

A 该债券的期限为2年

B 该债券的累计发行额为人民币8000万元

C 筹集的资金投向符合国家产业

D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？

A 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

B 上市公司最近二年连续亏损的

C 公司解散或者被宣告破产的

D 公司有重大违法行为的

21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？

A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的

C公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

D公司解散或者被宣告破产

22、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：

A公司有重大违法行为

B公司最近三年连续亏损

C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

23、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：

A向证券监督管理机构申请复核

B向证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

C向证券交易所设立的复核机构申请复核

D 向证券交易所所在地的中级人民起诉

24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？

A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

B 应及时公告

C应报证券监督管理机构备案

D 应报证券监督管理机构批准

25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（     ）内，以及在每一会计年度结束之日起（     ）内，向证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：

A一个月  三个月

B 二个月 四个月

C三个月  六个月

D六个月  十二个月

26、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”：

A公司的经营方针和经营范围的重大变化

B公司发生轻微亏损或者损失

C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动

D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？

A 发行人应当承担赔偿责任

B上市公司应当承担赔偿责任

C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

D证券交易所、证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任

28、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？

A证券交易所的有关人员

B证券监督管理机构工作人员

C发行人控股公司的监事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

29、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：

A已公开的公司分配股利的计划

B公司股权结构的重大变化

C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

30、依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？

A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

31、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？

A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让

C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约

D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

32、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（    ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经证券监督管理机构免除发出要约的除外。

A二十   B三十    C四十      D五十

33、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？

A 证券业协会

B 证券监督管理机构

C 证券交易所会员大会

D 证券交易所理事会

34、  根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？

A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人

C证券交易所的设立和解散，由证券监督管理机构决定

D证券交易所章程的制定和修改，必须经批准

35、  根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？

A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户交易，并报证券监督管理机构备案

C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员

D证券交易所依照证券法律、行规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报证券监督管理机构备案

36、  因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？

A经证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

B经证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告证券监督管理机构

D可以采取临时停市的措施，并及时报告证券监督管理机构

37、  设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？

A有符合法律、行规规定的公司章程；

B注册资本不低于人民币二亿元；

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

D有完善的风险管理与内部控制制度

38、  经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：

A人民币五千万元

B人民币一亿元

C人民币五亿元

D人民币十亿元

39、  证券公司的以下行为中，不需经证券监督管理机构批准的有：

A设立、收购或者撤销分支机构

B变更业务范围或者注册资本

C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D变更公司章程中的一般条款

40、  证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

41、  证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？

A通知处境管理机关依法阻止其处境

B责令其限期改正

C责令其转让所持证券公司的股权

D其股东权利

42、  对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？

A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保

B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户

43、  证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（   ）年

A五年

B十年

C二十年

D二十五年

44、  下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？

A证券账户、结算账户的设立

B证券的托管和过户

C证券交易所上市证券交易的清算和交收

D受发行人的委托派发证券权益

45、  证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？

A可以由一名工作人员进行监督检查、调查

B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书

C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密

46、  证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经证券监督管理机构主要负责人批准？

A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户

B现场检查

C 被调查事件当事人的证券买卖，但的期限不得超过十五个交易日

D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

47、     投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：

A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C为投资者提供证券咨询服务

D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

48、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？

A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B证券公司应当加入证券业协会

C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

D证券业协会的章程由会员大会制定，并报证券监督管理机构批准

49、  未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？

A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款

C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方予以取缔

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？

A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

51、下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围。

A   债券

B   公司债券

C   证券投资基金

D   信托理财产品

52、证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行规；禁止欺诈、（      ）和操纵证券市场的行为。

A   关联交易

B   杠杆交易

C   内幕交易

D   大宗交易

53、中国证券监督管理委员会是下属的证券监督管理机构，依法对全国（    ）实行集中统一监督管理。

A   银行业

B   证券业

C   信托业

D   保险业

54、在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下,依法设立的证券业协会是：

A   事业单位

B   公益性组织

C   监督管理机构

D   自律性组织

55、公开发行证券,必须符合法律、行规规定的条件,并依法报经（     ）核准；

A   中国

B   证券交易所

C  

D   国资委

56、上市公司非公开发行新股,必须符合法律、行规规定的条件,并依法报经（ ）核准；

A   中国

B   证券交易所

C  

D   国资委

57、公司公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经（      ）决定。

A   董事会

B   股东大会

C   证券交易所

D   中国

58、公开发行公司债券筹集的资金,可以用于（     ）

A   弥补亏损

B   经证券监督管理机构核准的用途

C   发放福利

D   偿还银行贷款

59、公司在下列哪一情形下,可以再次公开发行公司债券：

A   前一次公开发行的公司债券尚未募足

B   公司借银行的短期贷款违约

C   公司当年经营亏损

D   公司对已公开发行的债券延迟支付本息

60、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由（      ）规定。

A   发行人

B   保荐人

C   核准机构

D   交易所

61、我国现阶段的证券发行制度采用：

A   登记制

B   核准制

C   注册制

D   审批制

62、证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（  ）内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。

A   一个月

B   三个月

C   六个月

D   一年

63、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（   ）的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

A   1000万元

B   5000万元

C   1亿元

D   3亿元

、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过（    ）。

A   30天

B   60天

C   90天

D   120天

65、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由（     ）确定。

A   证券监督管理机构

B   证券交易所

C   一级市场投资者

D   发行人与承销的证券公司

66、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（       ）,为发行失败。

A   60%

B   70%

C   80%

D   90%

67、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后（       ）内,不得买卖该种股票。

A   1个月

B   3个月

C   6个月

D   9个月

68、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（     ）内,不得买卖该种股票。

A   2日

B   5日

C   7日

D   14日

69、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归（      ）所有

A   其个人

B   该公司

C   国库

D   投资者保护基金

70、上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（      ）内卖出，由此所得收益归该公司所有。

A   一个月

B   二个月

C   三个月

D   六个月

71、公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（     ）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。

A   中国

B   证券交易所

C   派出机构

D   证券登记结算公司

72、上市公司发生下列哪些情形之一,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易：

A   公司股权分布发生变化，不具备上市条件

B   上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告

C   公司最近两年连续亏损，当年业绩预告有严重亏损

D   上市公司对财务会计报告作虚假记载

73、公司申请公司债券上市交易,应当符合下列哪一条件

A   公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元

B   公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元

C   公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元

D   公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元

74、公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向（ ）。

A   证券交易所复核机构申请复核

B   上市公司部审请复核

C   发行部审请仲裁

D   人民起诉

75、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（      ）内，向证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

A   一个月

B   二个月

C   三个月

D   四个月

76、上市公司定期报告应当由公司（       ）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。

A   高级管理人员

B   董事

C   董事、高级管理人员

D   董事、高级管理人员

77、我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？

A  证券买卖

B  证券继承

C  证券质押

D  证券借贷

78、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？

A  拍卖

B  公开竞价

C  集中交易

D  公开的集中竞价交易

79、核准公司发行的债券上市交易的机构是：

A  证券监督管理机构

B  国家授权投资的机构或者国家授权的部门 

C  公司的董事会

D  公司的股东大会

80、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？

A  3000万元

B  1500万元

C  6000万元

D  5000万元

三、多项选择题：

1、《中华人民共和国证券法》的制定，是为了（   ），维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。

A   规范证券发行行为

B   规范证券交易行为

C   规范证券中介服务

D   实现上市公司大股东利益

E   实现国有资产保值增值

2、《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指：

A   境内发行的股票

B   境外发行的股票

C   境内发行的公司债券

D   境外发行的公司债券

E   依法认定的其他证券

3、证券的发行、交易活动,必须实行（     ）原则。

A   公信

B   公平

C   公开

D   公正

4、我国证券市场的自律性组织有哪些？

A   证券监督管理委员会

B   证券交易所

C   各地方证监局

D   证券业协会

E   董事会秘书协会

5、国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。

A   证券监督管理机构

B   证券交易所

C   证券登记结算机构

D   证券公司

E   证券行业协会

6、公开发行证券，必须依法报经证券监督管理机构或者授权的部门核准，未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：

A   面向社会公众发行证券

B   向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者

C   向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者

D   面向300家指定机构投资者发行证券

E   赠送股权给公司管理层作为激励

7、设立股份有限公司公开发行股票,应当向证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：

A   公司章程

B   发起人协议

C   发起人姓名或名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明

D   招股说明书

E   承销机构名称及有关的协议

8、公司公开发行新股,应当符合下列哪些条件：

A   具备健全且运行良好的组织机构

B   有持续盈利能力

C   财务状况良好

D   公司高级管理人员无犯罪纪录

E   最近三年财务会计文件无虚假记载

9、公司公开发行新股,应当向证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：

A   公司营业执照；

B   公司章程；　

C   股东大会决议；　

D   招股说明书；　

E   财务会计报告；　

10、公开发行公司债券,应当符合下列哪些条件：

A   股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元

B   有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元

C   累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十　

D   筹集的资金投向符合国家产业

E   债券的利率不超过限定的利率水平　

11、申请公开发行公司债券,应当向授权的部门或者证券监督管理机构报送下列哪些文件：

A   公司营业执照

B   公司章程

C   公司债券募集办法

D   资产评估报告和验资报告

E   保荐人出具的发行保荐书

12、股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件：

A   股票经证券监督管理机构核准已公开发行

B   公司股本总额不少于人民币三千万元　

C   公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上

D   公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

E   公司董事、监事、高级管理人员最近三年无重大违规行为

13、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件：

A   上市报告书、招股说明书

B   申请股票上市的股东大会决议

C   公司章程和公司营业执照

D   依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告

E   法律意见书和上市保荐书

14、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告，下列哪些事项需要在中期报告记载：

A   公司概况

B   公司财务会计报告和经营情况

C   涉及公司的重大诉讼事项

D   董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

E   提交股东大会审议的重要事项

15、《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指：

A   上市公司董事、监事、高级管理人员

B   上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属

C   持有公司百分之五以上股份的自然人股东

D   公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员　

E   上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员

16、下列哪些行为属于内幕交易行为？

A  内幕人员利用内幕信息买卖证券

B  内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C  内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

D  非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

17、下列关于监事会的说法哪些是正确的？

A  国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会

B  国有独资公司设监事会，监事会主要由或者授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加

C  有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事

D  监事会有提议召开临时股东会的权力

18、下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？

A  根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股

B  根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股

C  根据是否有票面金额公为额面股和无额面股

D  根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股

19、上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有： 

A  公司总经理发生变动 

B  公司40%的监事发生变动 

C  公司财务负责人发生变动 

D  人民依法撤销董事会决议 

20、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？

A  上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

B  投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

C  收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年

D  在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约