证券市场基本法律法规-50_真题-无答案

证券市场基本法律法规-50 (总分100,考试时间90分钟)

选择题

1. 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在______日内将该收购协议向证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15

2. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______。 A. 10% B. 20% C. 35% D. 45%

3. 公司成立的日期是______。 A. 公司办理税务登记证的日期 B. 公司设立会计账簿的日期 C. 公司营业执照签发的日期 D. 公司申请设立的日期 4. 下列关于要约收购的说法，不正确的是______。

A. 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日 B. 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 C. 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 D. 采取要约收购方式的，在收购期限内可以卖出被收购公司的股票 5. 下列关于基金运作方式，说法错误的是______。 A. 基金合同应当约定基金的运作方式

B. 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式 C. 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 D. 开放式基金的基金份额不能申购或者赎回 6. 下列选项中，说法正确的是______。

A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B. 采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

C. 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

D. 股份有限公司只能采取发起设立的方式

7. 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是______。

A. 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B. 可由财务负责人担任

C. 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D. 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告

证券监督管理机构

8. 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是______。 A. 财务负责人 B. 董事 C. 监事 D. 实际控制人

9. 证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括______。

A. 处以30万元以上60万元以下的罚款

B. 对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款 C. 没收违法所得

D. 给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

10. 发起人在______日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。 A. 10 B. 30 C. 60 D. 90

11. 下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是______。

A. 人民依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

B. 有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决 C. 有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

D. 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意 12. 下列选项中，说法正确的是______。

A. 向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行 B. 公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C. 我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

D. 证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

13. 证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是______。 A. 处以违法所得10倍的罚款 B. 情节严重的，责令关闭 C. 没有违法所得的，处以3万元的罚款 D. 对直接负责的主管人员处以1万元的罚款 14. 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是______。 A. 期货公司可以为其子公司提供融资 B. 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 C. 期货公司可以对外担保 D. 期货公司可以从事期货自营业务 15. 下列说法不正确的是______。

A. 任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B. 任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保 C. 任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资 D. 任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

16. 证券公司应当自每月结束之日起______个工作日内，报送月度报告。 A. 3 B. 7 C. 15 D. 30

17. 除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开______日前通知全体股东。 A. 10 B. 15 C. 25 D. 30

18. 下列选项中，说法正确的是______。

A. 证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B. 证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可 C. 期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D. 证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌

19. 下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是______。 A. 对外提供担保 B. 减少注册资本

C. 股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份 D. 将股份奖励给本公司职工

20. 下列关于股份有限公司的说法，不正确的是______。 A. 董事会会议，可以他人代为出席 B. 股东大会选举董事，实行累积投票制

C. 股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过 D. 股东大会应当每年召开一次年会

21. A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是______。 A. 由董事会或者股东大会进行决议 B. 必须经股东大会决议 C. A股东自行办理担保事项 D. 由董事会作出决议

22. 期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起______个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12

23. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销。 A. 1000万 B. 3000万 C. 5000万 D. 1亿

24. 下列选项中，说法正确的是______。

A. 证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保

B. 未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C. 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

D. 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

25. 下列关于证券公开发行的说法，正确的是______。 A. 单位和个人向报备后，可以公开发行证券 B. 向特定对象发行证券的，为公开发行

C. 向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行 D. 非公开发行证券，可以采用广告的方式

26. 下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是______。

A. 应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 B. 可以采取发起设立或者募集设立的方式

C. 募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

D. 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

27. 股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额______以上。 A. 20% B. 40%

C. 50% D. 60%

28. 人民依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民通知之日起满______日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30

29. 若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是______。 A. 已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

B. 尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款

C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 D. 吊销发行人营业执照

30. 下列选项中，说法正确的是______。

A. 证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票 B. 证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

C. 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动 D. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 31. 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为______人。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 0

32. 下列不属于内幕信息的是______。

A. 公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B. 公司增资的计划

C. 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10% D. 上市公司收购的有关方案

33. 证券公司减少注册资本应当经______批准。 A. 国资委 B. 中国人民银行 C. D. 银监会

34. 通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以______的罚款。

A. 公司注册资本10%以上15%以下 B. 公司注册资本5%以上15%以下 C. 1万元以上3万元以下 D. 5万元以上50万元以下 35. 下列不属于有限责任公司高级管理人员的是______。 A. 经理 B. 董事会秘书 C. 副经理 D. 财务负责人

36. 下列选项中，说法正确的是______。

A. 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

B. 发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C. 人民依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

D. 公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

37. 有限责任公司董事会的成员人数可能为______人。 A. 2 B. 5 C. 15 D. 20

38. 有限责任公司监事会的产生方式是______。 A. 由全体监事过半数选举产生 B. 由全体监事1/3以上人数选举产生 C. 由全体监事2/3以上人数选举产生 D. 由股东大会任命 39. 下列关于协议收购的说法，不正确的是______。 A. 收购人不得进行股份转让

B. 达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

C. 协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

D. 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 40. 下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是______。 A. 公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 B. 公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿 C. 对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储 D. 公司持有的本公司股份不得分配利润